【正文】 投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式（ ） A. 正確 B. 錯誤 的初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售（ ） A. 正確 B. 錯誤 狀況，公開披露年度報告、中期報告和臨時報告，并應(yīng)履行及時披露所有對上市公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息，確保信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整而沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏的基本義務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯誤 、交易人員培訓(xùn)和在中央登記公司開立債券托管賬戶后，即可在銀行間債券市場進行交易（ ） A. 正確 B. 錯誤 的規(guī)劃和政策，借以指導(dǎo)市場的發(fā)展和加強對市場的管理（ ） A. 正確 B. 錯誤 ，中國銀行根據(jù)金融宏觀調(diào)控的需要調(diào)節(jié)利率水平（ ） A. 正確 B. 錯誤 ，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險（ ） A. 正確 B. 錯誤 51. 在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段（ ） A. 正確 B. 錯誤 《證券法》第一百二十二條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營 證券業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯誤 《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理（ ） A. 正確 B. 錯誤 ，并報中國證監(jiān)會備案（ ） A. 正確 B. 錯誤 業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督（ ） A. 正確 B. 錯誤 （ ） A. 正確 B. 錯誤 中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制（ ） A. 正確 B. 錯誤 ，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯誤 知情權(quán)，為董 事履行職責(zé)提供必要條件（ ） A. 正確 B. 錯誤 可證，應(yīng)當(dāng)由會計師事務(wù)所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請（ ） A. 正確 B. 錯誤 。當(dāng)指數(shù)編制機構(gòu) 對樣本股票或權(quán)數(shù)進行調(diào)整時，受托機構(gòu)必須對信托資產(chǎn)進行相應(yīng)調(diào)整，同時在二級市場進行買進或賣出，使 ETF 的凈值與指數(shù)始終保持聯(lián)動關(guān)系。（ ） A. 正確 B. 錯誤 17. 債券是一種虛擬資本（ ） A. 正確 B. 錯誤 18. 如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級高，投資者的風(fēng)險小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些（ ） A. 正確 B. 錯誤 19. 收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于股票。（ ） A. 正確 B. 錯誤 12. 無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓受限制的股份（ ） A. 正確 B. 錯誤 13. 股權(quán)分置是指 B股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。（ ） A. 正確 B. 錯誤 4. 1978 年 12 月，以中國共產(chǎn)黨第十一屆三中全會的召開為標(biāo)志，經(jīng)濟建設(shè)成為國家的基本任務(wù)，改革開放成為中國的基本國策。由于資金來源一樣，且最終用途也一樣。 調(diào)整公司財務(wù)會計制度，滿足公司運營和監(jiān)督管理的實際需要 54. 2020 年對《公司法》修訂中，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效方法有（ ） A. 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管 理機制 B. 是健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會會議制度和工作程序 C. 強化監(jiān)事會作用 D. 明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任 55. 屬于《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有（ ） A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B. 提供虛假財務(wù)會計報告罪 C. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的 D. 非 法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 44. 針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有（ ） A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為 B. 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率 的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性 C. 完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D. 建立募集資金使用定期審計制度 45. 香港和臺灣的主要股價指數(shù)有（ ） A．恒生指數(shù) B. 恒生綜合指數(shù)系列 C. 恒生流通綜合指數(shù)系列 D. 恒生流通精選指數(shù)系列 46. 證券公司作為證券市場的主要中介主體，自然受到證券市場特點的 制約和影響。 D. 基金的組織結(jié)構(gòu)沒有董事會和持有人大會 ，說法正確的有（ ） A. 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回 B. 投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場上進行基金的買賣 C. 決定基金期限長短的因素主要有：基金本身投資期限的長短、宏觀經(jīng)濟形勢 D. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易 28. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有權(quán)利的有（ ） A. 分享基金財產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) B. 對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權(quán)利。 B. 優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散 C. 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股票股東，因而風(fēng)險相對較小，不失為一種較安全的投資對象 D. 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票 18. 債券的基本性質(zhì)有（ ） A. 債券屬于有價證券 B. 債券是一種虛擬資本 C. 債券是一種實物資本 D. 債券是債權(quán)的表現(xiàn) 19. 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（ ） A. 金融債券 B. 零息債券 C. 附息債券 D. 息票累積債 20. 債券與股票的相同點有（ ） 債券與股票都屬于有價證券 債券與股票都是籌措資金的手段 債券與股票收益率相互影響 債券與股票的風(fēng)險相同 21. 儲蓄國債（電子式）是 2020年推出的國債新品種，具有以下特點（ ） A. 針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行 。 （ ） A. 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組 B. 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 C. 證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護會員的合法權(quán)益，為會員提供 信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究 D. 監(jiān)督、檢查會員行為及證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職責(zé) 8. 中國證監(jiān)會的主要職責(zé)是（ ） A．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管 D．維持公平而有序的證券市場 9．按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（ ） A 普通股票 B 優(yōu)先 股票 C 記名股票 D 無記名股票 10．無記名股票有（ ）特點 股東權(quán)利歸屬股票的持有人 認(rèn)購股票時要求一次繳納出資 轉(zhuǎn)讓相對簡便 安全性較差 （ ） A. 股東權(quán)利歸屬于記名股東 B. 可以一次或分次繳納出資 C. 轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制 D. 便于掛失，相對安全。 A. 新中國資本市場的萌生 B. 全國性資本市場的形成和初步發(fā)展 C. 資本市場的對外海市的擴張 D. 資本市場的進一步規(guī)范和發(fā)展 5.“國九條”中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ） A. 以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo) B. 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功 能完善、運行安全的資本市場 C. 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系 D. 健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管