【正文】 對(duì)上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整而沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏的基本義務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 、交易人員培訓(xùn)和在中央登記公司開(kāi)立債券托管賬戶(hù)后，即可在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 的規(guī)劃和政策，借以指導(dǎo)市場(chǎng)的發(fā)展和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的管理（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，中國(guó)銀行根據(jù)金融宏觀調(diào)控的需要調(diào)節(jié)利率水平（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 51. 在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券法》第一百二十二條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng) 證券業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 （ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，證券公司可以從事為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 知情權(quán)，為董 事履行職責(zé)提供必要條件（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 可證，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 15. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 5. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自 1992年 10月成立以來(lái)，一直重視與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，截至 2020年 3 月，已相繼與 36 個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了 39個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。融資融券交 易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告 57. 我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)近 20年的發(fā)展，逐步形成了五位一 體的監(jiān)管體系，即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的（ ）為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系 A. 派出機(jī)構(gòu) C. 行業(yè)協(xié)會(huì) 基金公司 58. 下列屬于基金監(jiān)管部的主要職責(zé)的有（ ） 、實(shí)施細(xì)則； 、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)；與有關(guān)部門(mén)共同審批證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；監(jiān)管 證券投資基金的銷(xiāo)售和運(yùn)作； 、草擬證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、處置和重組的政策法規(guī)和工作方案，研究解決風(fēng)險(xiǎn)處置中遇到的復(fù)雜疑難問(wèn)題 D. 審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng) 59. 信息披露的基本要求（ ） A. 全面性 B. 真實(shí)性 C. 合法性 D. 時(shí)效性 60. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)（ ）等工作 A. 從業(yè)人員從業(yè)資格考試 B. 執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放 C. 證券資信評(píng)估 D. 執(zhí)業(yè)注 冊(cè)登記 三、判斷題 1．社?；稹? 30. 基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備基本條件（ ） A. 凈資產(chǎn)不低于 2億元人民幣 B. 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯 資產(chǎn) C. 經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金 2 年以上且最近 1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 D. 凈資產(chǎn)不低于 1億元人民幣 31. 公開(kāi)披露的基金信息包括（ ） A. 基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議 B. 基金募集情況；基金份額上市交易公告書(shū)；基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值； C. 基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告；基金份額持有人大會(huì)決 議；基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟； D. 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。 15. 中央銀行通常采用存款（ ）貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān) 管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范 A. 2020年 4月 23日 B. 1979年 7月 1 C. 2020年 12月 28 D. 2020 年 6月 29 55. 公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（） % % % 56.（ ）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理 A. 公開(kāi)原則 B. 公平原則 C. 公正原則 D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 57. 資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、市場(chǎng)交易秩序的有效維持都離不開(kāi)誠(chéng)信的支撐和維系，（ ）是資本市場(chǎng)的本質(zhì)要求 A. 誠(chéng)信 C. 違規(guī)懲戒 58. （ ），經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），設(shè)立證券投資者保護(hù)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保護(hù)基金”） A. 2020 年 6月 30日 B. 2020 年 6月30日 C. 2020年 4月 20日 D. 2020 年 11 月30日 59. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段 ,不包括（ ） A. 法律手段 B. 經(jīng)濟(jì)手段 C. 行政手段 D. 武力手段 60.（ ）的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬 A. 證券發(fā)行上市監(jiān)管 B. 信息披露 C. 信息公開(kāi) D. 對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管 二、不定向選擇題 1. 有價(jià)證券的流動(dòng)性必須滿(mǎn)足的條件（ ） 的交易成本極小 大 2. 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ） （ ） A. 上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 B. 上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行的 C. 上市證券允許在證券交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的證券 D. 上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意 4. 新中國(guó)資本市場(chǎng) 從無(wú)到有，從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，得到了迅速的發(fā)展。 A. 債券的票面價(jià)值 B. 債券的內(nèi)在價(jià)值 C. 債券的清算價(jià)值 D. 債券的帳面價(jià)值 18. 在（ ），我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。 B 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，可分為全球性市場(chǎng)、全國(guó)性市場(chǎng)、區(qū)域性市場(chǎng)等類(lèi)型 C 根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板） D根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為集中交易市場(chǎng)、柜臺(tái)市場(chǎng) （或代辦轉(zhuǎn)讓?zhuān)┑??！蹲C券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題 一、單項(xiàng)選擇題 1. 狹義的有價(jià)證券即指（ ） A. 商品證券 B. 資本證券 C. 貨幣證券 D.金融證券 2. 隨著國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于（ ） A. 股票 B. 債券 C. 基金 D. 期貨 3. 1982年，（ ） 在中國(guó)設(shè)立代表處 ,成為在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。 C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 10. 對(duì)多層次資本市場(chǎng)理解錯(cuò)誤的是（ ） A 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類(lèi)型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù) D. 有面額股票為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) 17. 債券票面利率 也稱(chēng)名義利率，是債券年利息與（ ）的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。 A. 1／ 2 54.（ ），國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監(jiān)管條例》）和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《處置條例》）。 12. 下面影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素正確的是（ ） A. 公司經(jīng)營(yíng)狀況 B. 行業(yè)與部門(mén)因素 C. 宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素 D.