【正文】 反映現(xiàn)貨的持有成本，如若現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異 34．按（ ）劃分，證券市場(chǎng)可分為資金供求市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng) A. 市場(chǎng)的效率 B. 市場(chǎng)的作用 C. 市場(chǎng)的功能 C. 交易標(biāo)的物 35. 上海、深圳證券交易所自 2020年 1月 8日起對(duì)未完成股改的股票（即 S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與 ST、 *ST 股票相同的交易信息披露制度 A. 2％ B. 5％ C. 3％ D. 7％ 36. 定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行 B. 私募發(fā)行 37．（ ）為交易中心的主管部門，交易中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)運(yùn)行并提供計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)服務(wù) A．中國(guó)人民銀行 C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 38. 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）是（ ）最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù) A. 美國(guó) 德國(guó) 39.（ ）是世界上最早、 最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù) A. 道－瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B. 金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù) C. 日經(jīng) 225股價(jià)指數(shù) D. NASDAQ市場(chǎng)指數(shù) 40.（ ）是最普通、最基本的股息形式 41. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ） A．小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由上海證券交易所編制 B. 中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小 企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 C. 新股于上市次日起納入指數(shù)計(jì)算 D. 中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重 42. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的（ ）機(jī)構(gòu) A. 金融 C. 政府 43.（ ）又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù) A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B. 證券投資咨詢 C. 證券自營(yíng) D. 證券資產(chǎn)管理 44.（ ）是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨 詢、建議、策劃業(yè)務(wù) A. 證券投資咨詢業(yè) B. 證券承銷與保薦 C. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) D. 證券自營(yíng) 45. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)（ ） 批準(zhǔn) A. 國(guó)務(wù)院 C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) （ ） A. 健全性 B. 合法性 C. 制衡性 D. 獨(dú)立性 47.（ ）指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) A. 凈資產(chǎn) B. 金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 C. 凈資本 D. 其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 48. 證券的清算和交收統(tǒng)稱為（ ） A. 證券結(jié)算 B. 資金結(jié)算 C. 資產(chǎn)結(jié)算 D. 利潤(rùn)結(jié)算 49. 1998 年后，（ ）的監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理 ，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制 A. 中國(guó)人民銀行 C. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 50. 建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有重大意義，其中不包括（ ） A. 方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)，消除證券公司重復(fù)開戶、結(jié)算資金重置等問(wèn)題，從而減少資金占用，降低交易成本 B. 新的體制對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于 提高市場(chǎng)結(jié)算效率 C. 新體制有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D. 有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率 51. 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其中不包括（ ） A. 具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 5000萬(wàn)元 B. 具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于 3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 3人 C. 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 D. 具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等 52. 按照《通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，其中不包括（ ） A. 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格 3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿 1年 B. 具有不少于 30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近 3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師 證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于 20人 C. 凈資產(chǎn)不少于 100萬(wàn)元 D. 按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金 53. 《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（ ）以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。 A. 1／ 2 54.（ ），國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)管條例》）和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》（以下簡(jiǎn)稱《處置條例》）。這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān) 管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范 A. 2020年 4月 23日 B. 1979年 7月 1 C. 2020年 12月 28 D. 2020 年 6月 29 55. 公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（） % % % 56.（ ）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理 A. 公開原則 B. 公平原則 C. 公正原則 D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 57. 資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、市場(chǎng)交易秩序的有效維持都離不開誠(chéng)信的支撐和維系，（ ）是資本市場(chǎng)的本質(zhì)要求 A. 誠(chéng)信 C. 違規(guī)懲戒 58. （ ），經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），設(shè)立證券投資者保護(hù)基金（以下簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金”） A. 2020 年 6月 30日 B. 2020 年 6月30日 C. 2020年 4月 20日 D. 2020 年 11 月30日 59. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段 ,不包括（ ） A. 法律手段 B. 經(jīng)濟(jì)手段 C. 行政手段 D. 武力手段 60.（ ）的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬 A. 證券發(fā)行上市監(jiān)管 B. 信息披露 C. 信息公開 D. 對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管 二、不定向選擇題 1. 有價(jià)證券的流動(dòng)性必須滿足的條件（ ） 的交易成本極小 大 2. 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ） （ ） A. 上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 B. 上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行的 C. 上市證券允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券 D. 上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意 4. 新中國(guó)資本市場(chǎng) 從無(wú)到有，從小到大，從區(qū)域到全國(guó)，得到了迅速的發(fā)展?；仡櫢母镩_放以來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，大致可以劃分那（ ）個(gè)階段。 A. 新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生 B. 全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展 C. 資本市場(chǎng)的對(duì)外海市的擴(kuò)張 D. 資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展 5.“國(guó)九條”中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ） A. 以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo) B. 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功 能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng) C. 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系 D. 健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。 WTO 的承諾，我國(guó)證券業(yè)在 5年的過(guò)渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（ ） A. 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以（不通過(guò)中方中介）直接從事 B股交易。 B. 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員 C. 允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管 理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò) 33％；加入后 3年內(nèi)，外資比例不超過(guò) 49％。 C. 允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開收購(gòu)及公司重組等；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇，允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。 （ ） A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組 B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律