(已破解)20xx年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題-文庫(kù)吧
2025-01-03 02:34 本頁(yè)面
【正文】 過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%2我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括（ ）。A. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化B. 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十C. 公司的一般投資行為和購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定D. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案2金融期貨交易結(jié)算所所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。A. 無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度B. 有資產(chǎn)的結(jié)算制度C. 無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度D. 有負(fù)債的結(jié)算制度注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事（ ）業(yè)務(wù)。A. 證券承銷與保薦B. 證券自營(yíng)C. 證券資產(chǎn)管理D. 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)3一般來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)利率提高，期權(quán)價(jià)格會(huì)（ ）。A. 上升B. 下降C. 不變D. 不確定3可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（ ）之比。A. 轉(zhuǎn)換比例B. 轉(zhuǎn)換價(jià)值C. 轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn). 轉(zhuǎn)換數(shù)量3證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是（ ）不同。A. 市場(chǎng)組織形式B. 市場(chǎng)的功能C. 市場(chǎng)參與主體D. 市場(chǎng)范圍3我國(guó)證券交易所均（ ）。A. 按會(huì)員制方式組成，系營(yíng)利性的事業(yè)法人B. 按會(huì)員制方式組成，系非營(yíng)利性的社會(huì)法人團(tuán)體C. 按公司制方式組成，系營(yíng)利性的企業(yè)法人D. 按公司制方式組成，系非營(yíng)利性的事業(yè)法人3根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，（ ）是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。A. 會(huì)員大會(huì)B. 理事會(huì)C. 監(jiān)事會(huì)D. 董事會(huì)3能全面反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為指數(shù)化投資及指數(shù)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新提供基礎(chǔ)條件的指數(shù)是（ ）。A. 上證綜合指數(shù)B. 深證綜合指數(shù)C. 上證成分股指數(shù)D. 滬深 300 指數(shù)3在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的( )。A. 綜合法B. 計(jì)算期加權(quán)法C. 基期加權(quán)法D. 相對(duì)法3上海證券交易所某日的綜合股份指數(shù)為1200 點(diǎn)，該日的市價(jià)總值設(shè)為6000 億元，第二天收盤時(shí)的市價(jià)總值為6500 億元，其中包括一個(gè)月前新上市股票的市價(jià)總值15 億元。則第二天的上證綜合股價(jià)指數(shù)為( )。A. 1297B. 1379C. 1208D. 12763世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是（ ）。A. 道瓊斯股價(jià)指數(shù)B. 金融時(shí)報(bào)指數(shù)C. 日經(jīng)股價(jià)指數(shù)D. 恒生指數(shù)4公司每年實(shí)現(xiàn)的稅后利潤(rùn)最優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是（ ）。A. 獎(jiǎng)金B(yǎng). 彌補(bǔ)虧損C. 提取公積金D. 發(fā)放股利4公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額為( )。A. 稅后凈利B. 稅前利潤(rùn)C(jī). 普通股股息D. 公積金和公益金4目前工商銀行、中信銀行、匯豐銀行等在彭博系統(tǒng)上提供人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議（FRA）報(bào)價(jià)，參考利率為（ ）期shibor。A. 1 個(gè)月B. 3 個(gè)月C. 6 個(gè)月D. 1 年4非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，主要采取（ ）的方式進(jìn)行成交。A. 競(jìng)價(jià)B. 議價(jià)C. 做市商報(bào)價(jià)D. 協(xié)商配對(duì)4債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而（ ）。A. 減小B. 增大C. 不變D. 沒(méi)有影響4（ ）是證券公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。A. 董事長(zhǎng)B. 總經(jīng)理C. 合規(guī)總監(jiān)D. 監(jiān)事會(huì)主席4上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份（ ）以上的股東, 將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出, 或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入, 由此所得收益歸該公司所有, 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A. 15%B. 5%C. 20%D. 25%4證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的（ ），保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。A. 獨(dú)立性B. 權(quán)威性C. 專業(yè)性D. 合法性4中央登記是指證券登記結(jié)算公司向（ ）提供發(fā)行登記服務(wù)，提供有效的證券持有人名冊(cè)。A. 發(fā)行人B. 承銷商C. 證券交易所D. 證監(jiān)會(huì)4我國(guó)證券交易所采用的交易方式為（ ）。A. 經(jīng)紀(jì)制B. 專家經(jīng)紀(jì)人制C. 自助方式D. 做市商制50、我國(guó)《基金法》的規(guī)定，基金管理人由（ ）擔(dān)任。A. 信托投資公司B. 證券公司C. 基金管理公司D. 商業(yè)銀行5公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為屬于( )。A. 擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B. 提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告罪C. 編造和傳播影響證券交易虛假信息罪D. 誘騙他人買賣證券罪5在證券投資基金各方當(dāng)事人中，（ ）。A. 基金管理人應(yīng)向基金托管人負(fù)責(zé)B. 基金托管人應(yīng)向基金管理人負(fù)責(zé)C. 基金管理人應(yīng)向基金持有人負(fù)責(zé)D. 基金管理人應(yīng)向基金托管人和基金持有人同時(shí)負(fù)責(zé)5關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是( )。
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