(已破解)20xx年證券市場基礎知識模擬試題(編輯修改稿)
2025-02-14 02:34 本頁面
【文章內容簡介】 A. 基金規(guī)模越小，操作費用比率越高B. 基金規(guī)模越大，操作費用比率越高C. 基金表現越不好，操作費用比率越低D. 運作費用比率與基金規(guī)模無關5按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為（ ）。A. 政府證券、金融證券、公司證券B. 上市證券、非上市證券C. 公募證券和私募證券D. 股票、債券和其他證券5《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由（ ）擔任。A. 董事長B. 董事C. 獨立董事D. 監(jiān)事5從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。A. 償還性B. 流動性C. 安全性D. 收益性5我國現階段的國債種類中，屬于實物債券的是( )。A. 無記名國債B. 公司債券C. 企業(yè)債券D. 金融債券51999年11月4日，美國國會通過（ ），標志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結。A. 《商業(yè)銀行法》B. 《格拉斯斯蒂格爾法案》C. 《金融服務現代化法案》D. 《金融服務法案》5投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的( )所決定的。A. 跨期性B. 杠桿性C. 風險性D. 投機性60、證券公司承銷政府債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的（ ）計算風險準備金。A. 5%B. 4%C. 10%D. 8%（共40 題，每題1 分，總分40 分）6深圳證券交易所在確定和調整深圳成分股指數中的成分股時一般考慮的因素有（ ）。A. 交易活躍程度B. 平均總市值C. 行業(yè)代表性D. 平均可流通股市值6證券市場按其層次結構可以劃分為( )。A. 股票市場和債券市場B. 發(fā)行市場和交易市場C. 一級市場和二級市場D. 初級市場和次級市場6我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行（ ），國家另有規(guī)定的除外。A. 分業(yè)經營B. 分類經營C. 分業(yè)管理D. 分類管理6目前，我國證券市場上的機構投資者有（ ）。A. 企業(yè)B. 商業(yè)銀行C. 金融租賃公司D. 中國人民銀行6公司競爭力分析框架的SWOT分析的考察維度包括公司經營中存在的（ ）。A. 優(yōu)勢B. 劣勢C. 機會D. 威脅6衡量公司財務流動性的指標有（ ）。A. 流動比率B. 速動比率C. 應收賬款平均回收期D. 銷售周轉率6股票按不同的標準和方法可以分為（ ）。A. 普通股票和優(yōu)先股票B. 記名股票和不記名股票C. A 股股票和非流通股票D. 有面額股票和無面額股票6優(yōu)先認股權的作用包括( )。A. 保證普通股股東在公司增加資本時能保持在股份公司原有的持股比例B. 保護原有普通股股東的利益和持股價值C. 確保公司股份能足額認購D. 增加公司的募集資金6債券利率受很多因素影響，主要有( )。A. 債券期限的長短B. 市場經濟狀況C. 市場利率水平D. 籌資者資信70、按照付息方式分類，債券可以分為( )。A. 零息債券B. 附息債券C. 貼現債券D. 息票累積債券7公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，股東名冊記載的事項包括（ ）。A. 各股東持股份數B. 股東姓名C. 股東資產狀況D. 各股東所持股票編號7附新股認股權的公司債預先規(guī)定的條件有( )。A. 購買價格B. 認購比例C. 轉換期間D. 認購期間7保證公司債的擔保人一般為( )。A. 政府B. 信譽好的銀行C. 舉債公司的母公司D. 舉債公司的股東7證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ）。A. 所反映的關系不同B. 所籌資金的投向不同C. 籌資規(guī)模不同D. 風險水平不同7與ETF相區(qū)別，LOF（ ）。A. 不能在交易所交易B. 不一定采用指數基金模式C. 不能進行套利交易D. 申購和贖回均以現金進行7基金投資人的基本權利包括( )。A. 對基金收益的享受權B. 對基金單位的轉讓權C. 一定程度上正確基金經營的決策權D. 對基金募集資金的經營權7關于基金持有人與基金托管人的關系，下列說法正確的是( )。A. 持有人與托管人的關系是委托與受托的關系B. 基金持有人把基金資產委托給基金托管人管理C. 對持有人而言，把基金資產委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產的安全D. 對基金托管人而言，必須對基金持有人負責，監(jiān)督基金管理人的行為7基金管理費是管理人為管理和操作基金而收取的費用，其費率大小通常與基金規(guī)模和風險相關，具體表現為（ ）。A. 基金規(guī)模越大，風險越小，管理費率越低B. 基金規(guī)模越大，風險越大，管理費率越低C. 基金規(guī)模越小，風險越小，管理費率越低D. 基金規(guī)模越小，風險越大，管理費率越高7在證券經紀業(yè)務中，證券公司應遵循（ ）。A. 合法原則B. 效率原則C. 三公原則D. 效益原則80、記名股票的特點包括（ ）。A. 可以
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