(已破解)20xx年證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題(編輯修改稿)
2025-02-14 02:34 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 A. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高B. 基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高C. 基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低D. 運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無關(guān)5按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（ ）。A. 政府證券、金融證券、公司證券B. 上市證券、非上市證券C. 公募證券和私募證券D. 股票、債券和其他證券5《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人由（ ）擔(dān)任。A. 董事長B. 董事C. 獨(dú)立董事D. 監(jiān)事5從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。A. 償還性B. 流動(dòng)性C. 安全性D. 收益性5我國現(xiàn)階段的國債種類中，屬于實(shí)物債券的是( )。A. 無記名國債B. 公司債券C. 企業(yè)債券D. 金融債券51999年11月4日，美國國會通過（ ），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A. 《商業(yè)銀行法》B. 《格拉斯斯蒂格爾法案》C. 《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》D. 《金融服務(wù)法案》5投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的( )所決定的。A. 跨期性B. 杠桿性C. 風(fēng)險(xiǎn)性D. 投機(jī)性60、證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A. 5%B. 4%C. 10%D. 8%（共40 題，每題1 分，總分40 分）6深圳證券交易所在確定和調(diào)整深圳成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素有（ ）。A. 交易活躍程度B. 平均總市值C. 行業(yè)代表性D. 平均可流通股市值6證券市場按其層次結(jié)構(gòu)可以劃分為( )。A. 股票市場和債券市場B. 發(fā)行市場和交易市場C. 一級市場和二級市場D. 初級市場和次級市場6我國《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行（ ），國家另有規(guī)定的除外。A. 分業(yè)經(jīng)營B. 分類經(jīng)營C. 分業(yè)管理D. 分類管理6目前，我國證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者有（ ）。A. 企業(yè)B. 商業(yè)銀行C. 金融租賃公司D. 中國人民銀行6公司競爭力分析框架的SWOT分析的考察維度包括公司經(jīng)營中存在的（ ）。A. 優(yōu)勢B. 劣勢C. 機(jī)會D. 威脅6衡量公司財(cái)務(wù)流動(dòng)性的指標(biāo)有（ ）。A. 流動(dòng)比率B. 速動(dòng)比率C. 應(yīng)收賬款平均回收期D. 銷售周轉(zhuǎn)率6股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（ ）。A. 普通股票和優(yōu)先股票B. 記名股票和不記名股票C. A 股股票和非流通股票D. 有面額股票和無面額股票6優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的作用包括( )。A. 保證普通股股東在公司增加資本時(shí)能保持在股份公司原有的持股比例B. 保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值C. 確保公司股份能足額認(rèn)購D. 增加公司的募集資金6債券利率受很多因素影響，主要有( )。A. 債券期限的長短B. 市場經(jīng)濟(jì)狀況C. 市場利率水平D. 籌資者資信70、按照付息方式分類，債券可以分為( )。A. 零息債券B. 附息債券C. 貼現(xiàn)債券D. 息票累積債券7公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，股東名冊記載的事項(xiàng)包括（ ）。A. 各股東持股份數(shù)B. 股東姓名C. 股東資產(chǎn)狀況D. 各股東所持股票編號7附新股認(rèn)股權(quán)的公司債預(yù)先規(guī)定的條件有( )。A. 購買價(jià)格B. 認(rèn)購比例C. 轉(zhuǎn)換期間D. 認(rèn)購期間7保證公司債的擔(dān)保人一般為( )。A. 政府B. 信譽(yù)好的銀行C. 舉債公司的母公司D. 舉債公司的股東7證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ）。A. 所反映的關(guān)系不同B. 所籌資金的投向不同C. 籌資規(guī)模不同D. 風(fēng)險(xiǎn)水平不同7與ETF相區(qū)別，LOF（ ）。A. 不能在交易所交易B. 不一定采用指數(shù)基金模式C. 不能進(jìn)行套利交易D. 申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行7基金投資人的基本權(quán)利包括( )。A. 對基金收益的享受權(quán)B. 對基金單位的轉(zhuǎn)讓權(quán)C. 一定程度上正確基金經(jīng)營的決策權(quán)D. 對基金募集資金的經(jīng)營權(quán)7關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的是( )。A. 持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系B. 基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人管理C. 對持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確?；鹳Y產(chǎn)的安全D. 對基金托管人而言，必須對基金持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為7基金管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用，其費(fèi)率大小通常與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，具體表現(xiàn)為（ ）。A. 基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率越低B. 基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，管理費(fèi)率越低C. 基金規(guī)模越小，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率越低D. 基金規(guī)模越小，風(fēng)險(xiǎn)越大，管理費(fèi)率越高7在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循（ ）。A. 合法原則B. 效率原則C. 三公原則D. 效益原則80、記名股票的特點(diǎn)包括（ ）。A. 可以
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