【文章內(nèi)容簡介】 目70：無記名國債屬于( )。 以上都不是 記賬式債券 實物債券 √ 憑證式債券 題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是( )。 本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債 本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 √ 本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 題目72：證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)包括( )。 審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 執(zhí)行會員大會的決議 √ 審定對會員的接納 √ 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √ 題目73：對股票定義的描述，正確的是( )。 股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 √ 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán) √ 股票是一種有價證券 √ 股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金 題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有( )。 以營利為目的 不以營利為目的 √ 為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實行自律性管理的法人 √ 交易所是整個證券市場的核心 √ 題目75：證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資。 自有資本 √ 營運資金 √ 受托投資資金 √ 清算資金題目76：普通股股東享有優(yōu)先認股權(quán)的目的是( )。 增加公司的募集資金 保持原有股東每股市值不變 √ 保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例 保護原普通股東的利益和持股價值 √ 題目77：關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是( )。 我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期 1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 √ 1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端 新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券 √ 題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是( )。 更換基金管理公司的高級管理人員 基金擴募或者延長基金合同期限 √ 更換基金管理人、基金托管人 √ 提前終止基金合同 √ 題目79：決定基金期限長短的因素主要有( )。 發(fā)展規(guī)模 基金份額交易方式 基金本身投資期限的長短 √ 宏觀經(jīng)濟形勢 √ 題目80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?( ) 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu) √ 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 √ 虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 √ 對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 √ 題目81：有關(guān)債券發(fā)行的定價方式敘述錯誤的是( )。 債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型 √ 以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的 √ 按照招標標的分類，有價格招標和收益率招標 按價格決定方式分類，有美式招標和荷蘭式招標 題目82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )。 債券期限長短 借貸資金市場利率水平 籌資者的資信 宏觀經(jīng)濟因素 √ 題目83：進入2l世紀，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。 場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標準交易大量涌現(xiàn) √ 新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √ 天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮 √ 結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √ 題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為( )。 股票市場 √ 國債市場 √ 金融期資市場 √ 同業(yè)拆借市場 √ 題目85：按投資目標劃分，基金可分為( )。 成長型基金 √ 開放型基金 平衡型基金 √ 收入型基金 √ 題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )。 國家股 √ 外資股 √ 法人股 √ 社會公眾股 √ 題目87：金融時報證券交易所指數(shù)包括( )。 綜合精算股票指數(shù) √ 100種股票交易指數(shù) √ 金融時報工業(yè)股票指數(shù) √ FT一200指數(shù) 題目88：奇異型期權(quán)包括( )。 平均期權(quán) √ 障礙期權(quán) √ 百慕大期權(quán) √ 任選期權(quán) √ 題目89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有( )。 股權(quán)類期貨 √ 利率期貨 √ 債權(quán)類期貨 外匯期貨 √ 題目90：在我國最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是外商開辦的( )。 天津市企業(yè)交易所 上海華商證券交易所 上海的業(yè)公所 √ 上海股份公所 √題目91：下列有價證券中，屬于銀行證券的有( )。 商業(yè)匯票 銀行平票 √ 運貨單 支票 √ 題目92：下列說法正確的是( )。 基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) √ 基金的一切風(fēng)險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 √ 基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 √ 基金托管人是基金一切活動的中心 題目93：國際債券的發(fā)行人主要包括( )。 國際組織 √ 政府 √ 工商企業(yè) √ 金融機構(gòu) √ 題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說法正確的是（ )。 可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 √ 可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認股價格以現(xiàn)金認購標的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響 √ 可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) √ 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購國庫券 題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是( )。 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制 相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過 √ 改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股 一票為“G股” √ 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √ 題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說法錯誤的是( )。 流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的 √ 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán) √ 債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本 由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √ 題目97：下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。 中央銀行提高法定存款準備金率 中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √ 政府大幅提高稅率 中央銀行在公開市場上大量買人證券 √ 題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是( )。 由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券 √ 債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家 √ 歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準 √ 歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣 √ 題目99：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。 保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變 √ 籌集長期