【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 提交合規(guī)檢查報(bào)告　　，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響　　，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　9 證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d　　解　　析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟(jì)手段，是指通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)?！　? 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b, c　　9 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )?！　?，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d　　解　　析：C選項(xiàng)屬于欺詐客戶行為?！　? 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b, d　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營( )業(yè)務(wù)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a, d　　解　　析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀(jì)，債券的經(jīng)紀(jì)和自營，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。三、判斷題((本大題共60小題，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)。))　　10 與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　10 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計(jì)算的。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場(chǎng)上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎(chǔ)計(jì)算的。該指數(shù)按每個(gè)公司的市場(chǎng)價(jià)值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個(gè)公司對(duì)指數(shù)的影響是由其市場(chǎng)價(jià)值決定的?！　?0 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　10 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)　　10 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的結(jié)構(gòu)，從而提高收益。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　10 主要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的股票?！　?0 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。題中描述的為貨幣證券的概念。　　10 上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊(cè)登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　10 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　1 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　11 我國社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在　　投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　11 股票的市場(chǎng)價(jià)格主要由股票的內(nèi)在價(jià)值所決定，同時(shí)也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的?！　?1 普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日?！　?1 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù)。由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進(jìn)行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割?！　?1 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的市盈率計(jì)算出來的未來價(jià)格的期望值。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：聯(lián)票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。　11某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。　　( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　11 股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為“S股”。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　11 可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格而定。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：可贖回優(yōu)先股票的價(jià)格一般是在發(fā)行時(shí)規(guī)定的，通常高于股票價(jià)值，不是根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格確定的?！　?1 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行。　　1 保證公司債屬于信用證券的一種。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 債券利率是債券投資收益與債券票面價(jià)值的比率。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：短期政府債券主要用于解決短期性、臨時(shí)性資金不足問題，而長(zhǎng)期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字?！　?2 龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)。 ?！　?2　　2007年8月，《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國公司債券發(fā)行工作有正式啟動(dòng)，對(duì)于發(fā)展我國的債券市場(chǎng)、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場(chǎng)體系、促進(jìn)資本市場(chǎng)協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義?！　? )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 在國際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國家政府最終償債的承諾保證。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　12 ETF是英文“Exchange Traded　　Funds”的簡(jiǎn)稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　12 公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：公司型基金是委托基金管理人進(jìn)行投資操作和日常管理的?！　? 貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高，缺點(diǎn)是管理費(fèi)用高。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。13 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場(chǎng)價(jià)值。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券　　13 期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對(duì)手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　13　　大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，交易所必須向會(huì)員或客戶報(bào)告交易者持倉數(shù)量，以防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中。(　　)　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價(jià)的形式達(dá)成的，在將來一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競(jìng)價(jià)”的方式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議?！　?3 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)天執(zhí)行。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行。　　13 認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)?！　?duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　13 托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場(chǎng)中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。題中所述為存券銀行的職責(zé)?！　? 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立同向的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　14 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái) 產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 (　　)　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，只有會(huì)員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會(huì)員進(jìn)行。 (　)　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格專門設(shè)有指數(shù)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競(jìng)價(jià)的方式配對(duì)撮合，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不設(shè)指數(shù)，設(shè)5%的漲跌幅限制。　　14 由于證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤14 美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。歐式權(quán)證僅可以在失效日當(dāng)日行權(quán)。百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。　　14 做市商方式是指交易的買賣價(jià)格由做市商報(bào)出，交易者在接受做市商的報(bào)價(jià)后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。　　( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　14 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)?！　?4 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　150、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時(shí)，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整?！　?5 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長(zhǎng)期持有并不在市場(chǎng)流通的股票。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權(quán)處理。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營，賬外自營、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　解　　析：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。　　15 中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。 ( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤　　15 對(duì)依法批準(zhǔn)成立未達(dá)3年的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，一般不準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)。( )　　對(duì) 錯(cuò)　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確　　15 證券業(yè)協(xié)