【文章內(nèi)容簡介】 提交合規(guī)檢查報告　　，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響　　，要求公司說明潛在風險和控制措施　　標準答案： a, b, d　　9 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用( )等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?b, c, d　　解　　析：證券市場監(jiān)管的主要手段之一為經(jīng)濟手段，是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預?！　? 證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括( )。　　　　　　　　　　標準答案： b, c　　9 內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。　　，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為　　　　　　　　標準答案： a, b, d　　解　　析：C選項屬于欺詐客戶行為?！　? 根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形是( )?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?b, d　　100、 目前，外資參股證券公司可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營( )業(yè)務?！　　　　　　　　　藴蚀鸢福?a, d　　解　　析：目前，外資參股證券公司的業(yè)務范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀，債券的經(jīng)紀和自營，證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。三、判斷題((本大題共60小題，共30分。判斷以下各小題的對錯。))　　10 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　10 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權數(shù)來計算的。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的普通股為基礎計算的。該指數(shù)按每個公司的市場價值來設權重，這意味著每個公司對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的?！　?0 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　10 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：在下列機構任職的人員及其親屬和主要社會關系人員不得擔任證券公司獨立董事：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構　　10 互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負債的結構，從而提高收益。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　10 主要以國家機構、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的股票?！　?0 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。題中描述的為貨幣證券的概念。　　10 上市證券又稱掛牌證券，是指經(jīng)證券主管機關核準，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　10 我國現(xiàn)在的政策規(guī)定，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　1 國際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　11 我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在　　投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　11 股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響。其中，供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的?！　?1 普通股股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系，該日稱為除息日。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：普通股股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系，該日稱為股權登記日?！　?1 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：如果股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù)。由于無面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易地進行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割?！　?1 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：聯(lián)票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值?！?1某公司有全部參與優(yōu)先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優(yōu)先股股票每股可獲得3元股息。　　( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　11 股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“S股”。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　11 可贖回優(yōu)先股票的價格根據(jù)市場價格而定。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：可贖回優(yōu)先股票的價格一般是在發(fā)行時規(guī)定的，通常高于股票價值，不是根據(jù)市場價格確定的?！　?1 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應襠發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行?！　? 保證公司債屬于信用證券的一種。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 短期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：短期政府債券主要用于解決短期性、臨時性資金不足問題，而長期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字?！　?2 龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標定面額。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標價，但多數(shù)以美元標價。 。　　12　　2007年8月，《公司債券發(fā)行試點辦法》的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作有正式啟動，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協(xié)調(diào)發(fā)展具有十分重要的意義?！　? )　　對 錯　　標準答案： 正確　　12 在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　12 ETF是英文“Exchange Traded　　Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　12 公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：公司型基金是委托基金管理人進行投資操作和日常管理的。　　1 貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高，缺點是管理費用高。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高、購買限額低、流動性強收益較高、管理費用低，有些還不收取贖回費用。13 基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的市場價值。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　13 證券市場是價值直接交換的場所。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　13 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券　　13 期貨交易結算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔保者。( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　13　　大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風險過度集中。(　　)　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　13 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達成的，在將來一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價”的方式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議?！　?3 美式期權只能在期權到期日當天執(zhí)行。歐式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：歐式期權只能在期權到期日當天執(zhí)行。美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行?！　?3 認股權證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權?！　?錯　　標準答案： 錯誤　　13 托管銀行作為美國存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。題中所述為存券銀行的職責?！　? 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的交易行為。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　14 可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　14 目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結構化理財 產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據(jù)。 (　　)　　對 錯　　標準答案： 正確　　14 會員制的證券交易所規(guī)定，只有會員派出的人市代表才能進入交易所大廳進行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進行。 (　)　　對 錯　　標準答案： 正確　　14 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價格專門設有指數(shù)。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競價的方式配對撮合，轉(zhuǎn)讓價格不設指數(shù)，設5%的漲跌幅限制?！　?4 由于證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤14 美式權證僅可以在權證失效日當日行權。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：美式權證可以在權證失效日之前任何交易日行權。歐式權證僅可以在失效日當日行權。百慕大式權證則可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權?！　?4 做市商方式是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。　　( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　14 簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：簡單算術股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)?！　?4 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　150、 當滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股滯后半年進行相應調(diào)整 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：當滬深300指數(shù)調(diào)整成分股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成分股隨之進行相應調(diào)整。　　15 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　15 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權處理。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　15 證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營，賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　解　　析：證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險等。自營業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險?！　?5 中央證券登記結算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務，是以營利為目的的法人。 ( )　　對 錯　　標準答案： 錯誤　　15 對依法批準成立未達3年的會計師事務所，一般不準從事證券業(yè)務。( )　　對 錯　　標準答案： 正確　　15 證券業(yè)協(xié)