【正文】 銷義務(wù)的承銷金額的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。4　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　5 一般情況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的順序是( )。4　　?！　. 3?！　? 一般情況下，長期附息債券多采用( )。(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a　　5 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )?！　　　。皇亲约轰N售，稱為自銷。D項(xiàng)屬于場外交易市場的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)?！　　　　　　　　r(jià)格還可協(xié)商　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　解　　析：參加交易者必須為會(huì)員證券商，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。　　A. 5　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　50、 中國存托憑證(CDR)是指( )?！　? 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)?！　　！　　t附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為(　　)除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　4 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　解　　析：OTC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　4 《基金法》對(duì)基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的禁止性行為的是( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料?！　? 黃金基金是指( )?！　。瑐拿嬷地泿藕桶l(fā)行市場屬另一個(gè)國家　　、債券的面值貨幣在一個(gè)國家，發(fā)行市場屬另一個(gè)國家　　、發(fā)行市場在一個(gè)國家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家　　、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　3 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是( )?！　? 國際債券的記價(jià)貨幣通常是( )，以便在國際資本市場籌集資金?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　3 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指( )?！　? 從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　3 我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是( )。美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a　　 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于( )?！　　　?　　%　　%　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　解　　析：股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有股份比例派送紅股或增加每股面值，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。在場外市場中，以各類(　　)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》(2004年6月1日起實(shí)施)，目前國內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　2 下列( )不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：“熊貓債券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。　　2 認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b2 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由( )擔(dān)任?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的“北平證券交易所”?！　? 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　1 揚(yáng)基債券所吸收的主要是( )?！　? 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有( ) ?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：按募集方式不同，有價(jià)證券分為公募證券和私募證券?！　? 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。　　1 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a1 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。基礎(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)?！　?我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。市場利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場價(jià)格就會(huì)下跌?！　?一般來說，當(dāng)市場利率提高時(shí)，債券的市場價(jià)格將( )。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。　　 證券公司直接為投資者開立( )。　　 證券市場是指( )。))　　 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。2010年3月一、單選題((本大題共60小題，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場構(gòu)成，發(fā)行市場和交易市場兩者緊密聯(lián)系，不可分割?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：市場利率水平是債券市場價(jià)格變化最主要的因素。反之，如果市場利率下降，債券的市場價(jià)格就會(huì)上升?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊(cè)資本?！　?優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的( )清償?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?！　?證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由( )舉證其無過錯(cuò)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：基金管理人是指負(fù)責(zé)基金具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。　　　　　　C. 特別提款權(quán)　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　1 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是( )。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　1 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議通過后實(shí)施?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚(yáng)基債券，是非美國居民在美國國內(nèi)市場發(fā)行的，吸收美元資金的債券。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　1 北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。　　 我國現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　解　　析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。　　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a　　2 國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為( )?！　? 憑證式國債屬于( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　2 根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了( )，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體?！　? 進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　2 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。　　2 股票的市場價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。3 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是( )。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　解　　析：中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　3 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　解　　析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b　　3 外國債券的特點(diǎn)是( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：零息債券也稱零息票債券，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a　　 下列對(duì)我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。4 下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是( )?！　　　?、商業(yè)銀行從事基金投資　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　4 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于( )?！　? 金融期貨一般不包括( )?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： d　　4某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。　　。　　?！　?biāo)準(zhǔn)答案： b　　4 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )　　　　，而買方無要求　　，而賣方無要求　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b　　解　　析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金?！　. 5　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　4 我國規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前( )個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度?！　　　　　　　　　?biāo)準(zhǔn)答案： a5 同場外交易市場相比，證券交易所( )。場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。　　5 關(guān)于證券承銷方式，下列說法錯(cuò)誤的是( )。二是委托他人代為銷售為承銷　　　　、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　5 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )?！　?、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’　　，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c　　解　　析：上市公司出現(xiàn)下列情況的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。(3)最近3年連續(xù)虧損的。　　　　　　　　　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　5 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。3　　。3　　。　　、優(yōu)先股、公司債券　　、普通股票、公司債券　　、普通股票、優(yōu)先股　　、優(yōu)先股、普通股票　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d　　5 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的(　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。2%　　%。5%　　%。(2)證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備?！　?0、 我國《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得( )?！　　　　　　　　r(jià)格還可協(xié)商　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a　　解　　析：參加交易者必須為會(huì)員證券商，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。D項(xiàng)屬于場外交易市場的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)?！　　　?，