【正文】 對]2. B：間接融資[錯]3. C：一級融資[錯]4. D：二級融資[錯]證券市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是()不同。 (單項選擇題)1. A：短期公司債券[錯]2. B：短期金融債券[錯]3. C：國庫券[對]4. D：以上均不是[錯]一般而言，證券投資風(fēng)險是指對投資者()的背離。 (單項選擇題)1. A：與償還期成正比，與風(fēng)險性成反比[錯]2. B：與償還期成反比，與風(fēng)險性成反比[錯]3. C：與償還期成正比，與風(fēng)險性成正比[對]4. D：與償還期成反比，與風(fēng)險性成正比[錯]以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為()。 (單項選擇題)1. A：財務(wù)風(fēng)險[對]2. B：經(jīng)營風(fēng)險[錯]3. C：違約風(fēng)險[錯]4. D：利率風(fēng)險[錯]當(dāng)市場利率提高時，已發(fā)債券價格將()。 (單項選擇題)1. A：信用風(fēng)險[對]2. B：通脹風(fēng)險[錯]3. C：利率風(fēng)險[錯]4. D：經(jīng)營風(fēng)險[錯]由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于()。 (單項選擇題)1. A：中央政府債券[對]2. B：地方政府債券[錯]3. C：金融債券[錯]4. D：公司債券[錯]在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對()的補償。 (單項選擇題)1. A：要大[對]2. B：要小[錯]3. C：要稍小[錯]4. D：相同[錯]利率風(fēng)險是固定收益證券的()。 (單項選擇題)1. A：風(fēng)險高，收益高[對]2. B：風(fēng)險低，收益高[錯]3. C：風(fēng)險低，收益低[錯]4. D：風(fēng)險高，收益低[錯]同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對()的補償。 (單項選擇題)1. A：還本方式[錯]2. B：付息方式[對]3. C：付息時間[錯]4. D：付息頻率[錯]當(dāng)債券賣出價或償還額小于買入價時出現(xiàn)()。 (單項選擇題)1. A：資產(chǎn)總額增加[錯]2. B：資產(chǎn)總額不變[對]3. C：資產(chǎn)總額減少[錯]4. D：凈資產(chǎn)減少[錯]屬于分期付息債券的是()。 (單項選擇題)1. A：商業(yè)票據(jù)[錯]2. B：公司債券[錯]3. C：金融債券[錯]4. D：公司股票[對]美國最早的證券交易所是()。 (單項選擇題)1. A：信用風(fēng)險[錯]2. B：購買力風(fēng)險[對]3. C：經(jīng)營風(fēng)險[錯]4. D：財務(wù)風(fēng)險[錯]在存在購買力風(fēng)險的情況下，以下最容易受到損害的是()。 (單項選擇題)1. A：政策風(fēng)險[錯]2. B：周期波動風(fēng)險[錯]3. C：利率風(fēng)險[錯]4. D：信用風(fēng)險[對]辦有當(dāng)證券投資的名義收益率()時，投資者才有實際收益。 (單項選擇題)1. A：利率風(fēng)險[對]2. B：信用風(fēng)險[錯]3. C：經(jīng)營風(fēng)險[錯]4. D：財務(wù)風(fēng)險[錯]長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題)1. A：50% [錯]2. B：25% [錯]3. C：33% [對]4. D：66% [錯]世界上第一個股票交易所是()。 (單項選擇題)1. A：保持基金的流動性[錯]2. B：提高基金的變現(xiàn)性[錯]3. C：防止操縱股市[對]4. D：防止內(nèi)部人控制[錯]相對風(fēng)險最大的基金是()。 (單項選擇題)1. A：開放式基金[錯]2. B：封閉式基金[對]3. C：公司型基金會[錯]4. D：契約型基金[錯]股票基金的投資目標側(cè)重于追求()。 (單項選擇題)1. A：封閉式基金和開放式基金[錯]2. B：封閉式基金[對]3. C：開放式基金[錯]4. D：兩者都不[錯]存在投資者大量贖回風(fēng)險的基金是()。 (單項選擇題)1. A：經(jīng)濟[錯]2. B：法律[對]3. C：連帶[錯]4. D：刑事[錯]在設(shè)立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題)1. A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 [錯]2. B：《公司法》 [錯]3. C：《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 [對]4. D：《證券從業(yè)人員行為守則》 [錯]公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)()責(zé)任。 (單項選擇題)1. A：180日，180日[錯]2. B：180日，90日[對]3. C：90日，90日[錯]4. D：90日，180日[錯]交易所工作人員在履行職責(zé)時要按照()原則對待各類交易主體，盡可能的維護他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。 (單項選擇題)1. A：信息披露[錯]2. B：市場操縱[對]3. C：內(nèi)幕交易[錯]4. D：市場欺詐[錯]交易組應(yīng)按照()的要求，認真負責(zé)的組織好日常交易(單項選擇題)1. A：《交易所章程》 [錯]2. B：《證券法》 [對]3. C：《股票發(fā)行與交易管理暫行條件》 [錯]4. D：《三公原則》 [錯]公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題)1. A：盡職調(diào)查[錯]2. B：上市輔導(dǎo)[對]3. C：發(fā)行審核[錯]4. D：盈利預(yù)測[錯]()是交易所及登記結(jié)算機構(gòu)必須妥善保管的資料。 (單項選擇題)1. A：募集方式[錯]2. B：收益是否固定[錯]3. C：經(jīng)濟性質(zhì)[對]4. D：發(fā)行主體[錯]向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。 (單項選擇題)1. A：貨幣證券[對]2. B：權(quán)益證券[錯]3. C：資本證券[錯]4. D：憑證證券[錯]按證券的經(jīng)濟性質(zhì)分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題)1. A：發(fā)行市場與流通市場[對]2. B：場外市場與交易所市場[錯]3. C：主板市場與二板市場[錯]4. D：二板市場與三板市場[錯]廣義的有價證券包括()、貨幣證券和資本證券。 完美WORD格式 證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》題庫及答案（2100道客觀題）發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題)1. A：一級市場[對]2. B：二級市場[錯]3. C：二板市場[錯]4. D：三板市場[錯]證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為()。 (單項選擇題)1. A：商品證券[對]2. B：憑證證券[錯]3. C：權(quán)益證券[錯]4. D：債務(wù)證券[錯]商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 (單項選擇題)1. A：政府證券、金融證券、公司證券[錯]2. B：上市證券、非上市證券[錯]3. C：公募證券和私募證券[錯]4. D：股票、債券和其他證券[對]證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 (單項選擇題)1. A：國際證券[錯]2. B：特定證券[錯]3. C：私募證券[對]4. D：固定收益證券[錯]對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題)1. A：交易記錄[錯]2. B：原始憑證[對]3. C：結(jié)算憑證[錯]4. D：證券登記帳戶[錯]交易所應(yīng)加強對()行為的監(jiān)控，要能及時發(fā)現(xiàn)股價異常波動情況，并及時全面的監(jiān)管部門報告。 (單項選擇題)1. A：信用風(fēng)險[對]2. B：利率風(fēng)險[錯]3. C：政策風(fēng)險[錯]4. D：通貨膨脹風(fēng)險[錯]上市公告書中載有財務(wù)會計資料的，其資產(chǎn)負債表報表日和利潤表及其他規(guī)定的報表的報告終止日距交易首日不得超過()，其盈利預(yù)測期間自掛牌交易首日起盈利預(yù)測期間終止日，不得少于()。 (單項選擇題)1. A：合法[錯]2. B：三公[對]3. C：誠信[錯]4. D：公開、公正[錯]根據(jù)《證券法》和()的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用知悉的內(nèi)幕信息從事證券內(nèi)幕交易或其他的內(nèi)幕交易活動。 (單項選擇題)1. A：法律[錯]2. B：經(jīng)濟[錯]3. C：刑事[錯]4. D：連帶[對]專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔(dān)相應(yīng)的()責(zé)任。 (單項選擇題)1. A：契約型基金[錯]2. B：公司型基金[錯]3. C：開放式基金[對]4. D：封閉式基金[錯]可以上市交易的基金通常是()。 (單項選擇題)1. A：封閉式基金[錯]2. B：契約型基金[錯]3. C：開放式基金[對]4. D：公司型基金[錯]經(jīng)常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象的基金是()。 (單項選擇題)1. A：公司控制權(quán)[錯]2. B：股息收入[錯]3. C：優(yōu)先認股權(quán)[錯]4. D：資本利得[對]各國對股票基金投資比例限制的主要目的是()。 (單項選擇題)1. A：指數(shù)基金[錯]2. B：國債基金[錯]3. C：貨幣市場基金[錯]4. D：股票基金[對]根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過()。 (單項選擇題)1. A：紐約證券交易所[錯]2. B：阿姆斯特丹證券交易所[對]3. C：倫敦證券交易所[錯]4. D：美國證券交易所[錯]以下哪一種風(fēng)險不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險()。 (單項選擇題)1. A：信用風(fēng)險[錯]2. B：通脹風(fēng)險[錯]3. C：利率風(fēng)險[對]4. D：政策風(fēng)險[錯]以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險()。 (單項選擇題)1. A：小于通貨膨脹率[錯]2. B：大于通貨膨脹率[對]3. C：等于通貨膨脹率[錯]4. D：不等于通貨膨脹率[錯]在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券是對()的補償。 (單項選擇題)1. A：浮動利率債券[錯]2. B：優(yōu)先股[對]3. C：普通股票[錯]4. D：保值貼補債券[錯]美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導(dǎo)地位的是()。 (單項選擇題)1. A：紐約證券交易所[錯]2. B：芝加哥證券交易所[錯]3. C：費城證券交易所[對]4. D：波士頓證券交易所[錯]股分有限公司向股東派送股票股利會導(dǎo)致公司()。 (單項選擇題)1. D：一次還本付息債券[錯]2. A：息票債券[對]3. G：貼現(xiàn)債券[錯]4. C：無息債券[錯]債券的利息收益取決于債券的票面利率和()。 (單項選擇題)1. A：資本利得[錯]2. B：資本收益[錯]3. C：資本損失[對]4. D：資本消耗[錯]一般情況下，變動收益證券比固定收益證券()。 (單項選擇題)1. A：信用風(fēng)險[錯]2. B：利率風(fēng)險[對]3. C：政策風(fēng)險[錯]4. D：購買力風(fēng)險[錯]利率風(fēng)險對長期債券的影響比對短期證券的影響()。 (單項選擇題)1. A：次要風(fēng)險[錯]2. B：主要風(fēng)險[對]3. C：無影響因素[錯]4. D：以上答案均不對[錯]信用風(fēng)險最小的債券是()。 (單項選擇題)1. A：信用風(fēng)險[錯]2. B：購買力風(fēng)險[對]3. C：經(jīng)營風(fēng)險[錯]4. D：財務(wù)風(fēng)險[錯]期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率高，這是對()的補償。 (單項選擇題)1. A：利率風(fēng)險[錯]2. B：經(jīng)濟周期波動風(fēng)險[錯]3. C：購買力風(fēng)險[對]4. D：違約風(fēng)險[錯]由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于()。 (單項選擇題)1. A：提高[錯]2. B：降低[對]3. C：不變[錯]4. D：不確定[錯]通常情況下，證券的收益率()。 (單項選擇題)1. A：銀行存款、國債、公司債券、股票[錯]2. B：國債、銀行存款、公司債券、股票[對]3. C：股票、公司債券、國債、銀行存款[錯]4. D：國債、銀行存款、股票、公司債券[錯]在國外，被視作為無風(fēng)險利率的證券品種是()。 (單項選擇題)1. A：投資收益[錯]2. B：預(yù)期收益[對]3. C：投資金額[錯]4. D：投資數(shù)量[錯]通過證券發(fā)行來籌集資金屬于()。 (單項選擇題)1. A：市場組織形式[錯]2. B：市場的功能[對]3. C：市場參與主體[錯]4. D：市場范圍[錯]我國目前股票發(fā)行實行的是下面哪種發(fā)行制度()。 (單項選擇題)1. B：立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門[錯]2. C：政府監(jiān)管部門[錯]3. D：地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)[錯]4. A：自律性監(jiān)督機構(gòu)[對]、功能證券交易所采用的交易方式為()。 (單項選擇題)1. A：2001年10月12日[錯]2. B：2001年12月12日[對]3. C：2002年2月12日[錯]4. D：2002年4月12日[錯]、功能場內(nèi)市場是指()。 (單項選擇題)1. A：紐約證券交易所[錯]2. B：阿姆斯特丹證券交易所[對]3. C：倫敦證券交易所[錯]4. D：美國證券交易所[錯]、功能證券交易所是高度組織化的()。 (單項選擇題)1. A：國債基金、股票基金、貨幣市場基金[對]2. B：封閉式基金與開放式基金[錯]3. C：成長型基金與收入型基金[錯]4. D：契約型基