【正文】 結(jié)構(gòu)√ B：大力培育機(jī)構(gòu)投資者√ C：改革完善股票發(fā)行制度√ D：規(guī)范扶持證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)√()。 A：股票√ B：國債√ C：企業(yè)債券√ D：基金√(19911996年)的中國證券市場特征有()。753. 1992年9月，我國最早組建的資本實(shí)力雄厚的三大全國性證券公司是()。，國際資本流動主要采取()幾種形式。 (不定項(xiàng)選擇題) A：證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立√ B：證券的托管和過戶√ D：證券交易的清算和交收√( A：社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)√ C：股份制√ D：信用制度√)的發(fā)展。 A：集中登記√ B：集中存管√ D：集中結(jié)算√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：提供證券交易所的場所和設(shè)施√ B：接受上市申請安排證券上市√ C：對會員進(jìn)行監(jiān)管√ D：管理和公布市場信息√()。 B：融資方式√ C：媒介資金供需的側(cè)重點(diǎn)√()。 ()。()。 A：財(cái)政部√ C：中國注冊會計(jì)師協(xié)會√()。 (B：股票公開發(fā)行√ C：上市交易√)的公司進(jìn)行評估的專門機(jī)構(gòu)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：對股票的發(fā)行與上市出具有關(guān)報(bào)告√ B：對期貨經(jīng)紀(jì)公司的年度會計(jì)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)√ C：對上市公司會計(jì)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)并發(fā)表審計(jì)意見√ D：接受委托，對證券交易所主要領(lǐng)導(dǎo)人的離任財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)√、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要是指證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)的()。 (不定項(xiàng)選擇題)()。 ( B：收益性√ B：流動性√ D：風(fēng)險(xiǎn)性√)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證√ C：用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證√ D：用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證√()。 B：股票√ C：債券√ D：基金證券√，持有人可憑該證券直接取得一定量的(A：商品B：貨幣C：利息D：股息)。A：商業(yè)匯票√ B：銀行本票√ C：支票√ D：銀行匯票√。 A：普通股√ C：浮動利率債券√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：交易對象不同√ B：交易目的不同√ C：市場風(fēng)險(xiǎn)不同√ D：價(jià)格決定方式不同√(B：價(jià)值√ C：財(cái)產(chǎn)權(quán)利√ D：風(fēng)險(xiǎn)√)直接交換的場所。 (不定項(xiàng)選擇題) A：行政灘派√ B：承購包銷√ C：國債一級自營商制度√ D：招標(biāo)方式√(19911996年)先后采用過的新股發(fā)行方式包括()。 (不定項(xiàng)選擇題)(19911996年)，制定和發(fā)布的一系列法律、法規(guī)主要有()。 A：資本安全性高√ B：購買限額低√ C：流動性強(qiáng)√ D：管理費(fèi)用低√( A：債券√ B：優(yōu)先股√ C：普通股√)之間進(jìn)行平衡。 (不定項(xiàng)選擇題) A：銀行短期存款√ B：國庫券√ C：銀行承兌匯票√ D：商業(yè)票據(jù)√()。 A：費(fèi)用低廉√ B：風(fēng)險(xiǎn)較小√ D：可作為避險(xiǎn)套利的工具√()。 C：年利率固定√ D：信用級別高√()。 A：國債基金√ B：黃金基金√ D：股票基金√(B：貨幣市場利率√ C：國債利率√ D：匯率√)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：上海證券交易所√ B：紐約證券交易所√ C：東京證券交易所√ D：倫敦證券交易所√()。(促進(jìn)資源配置的優(yōu)化、為資金需求者提供籌措資金的渠道、為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提√ B：流通市場是發(fā)行市場的保證√ C：二者相互依存，相互制約√(A：證券交易所√ C：場外交易市場√)構(gòu)成。 B：信用風(fēng)險(xiǎn)√ C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)√ D：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)√，股票的風(fēng)險(xiǎn)之所以相對較大，是因?yàn)?)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：同一主本發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同√ B：期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同√ C：同一主本發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券不同是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同√ D：同一主本發(fā)行的股票和債券收益率不同因?yàn)榻?jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動不同√( )。 (不定項(xiàng)選擇題) A：一般說來，風(fēng)險(xiǎn)越高的證券，其期望收益收益也會越高√ B：風(fēng)險(xiǎn)與收益共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提√ D：收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬√，乙為無風(fēng)險(xiǎn)利率，丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，則三者之間的關(guān)系可以表示()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：投資者將失去股息收入√ B：公司長期不能扭虧，股票價(jià)格必然下跌√ C：如果公司虧損嚴(yán)重以致資不抵債，投資者可能血本無歸√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：利率與證券價(jià)格呈反方向變化√ B：利率的提高會改變資金流向，使得債券需求降低，從而導(dǎo)致債券價(jià)格降低√ C：利率提高，公司融資成本提高，凈盈利下降，派發(fā)股息減少，引起股票價(jià)格下降√()。 (B：利率風(fēng)險(xiǎn)√ C：購買力風(fēng)險(xiǎn)√)。 ()。 (不定項(xiàng)選擇題) D：貼現(xiàn)計(jì)息，到期支付本息√ A：單利計(jì)息，到期支付本息√ B：復(fù)利計(jì)息，到期支付本息√()。(B：持有期收益率√ C：股利收益率√ D：股份變動后持有期收益率√)。 A：遵守公司章程√ C：不得隨意退股√ D：應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)√，它們是()。()。 A：交易量日漸擴(kuò)大，交易日漸活躍√ B：股票價(jià)格持續(xù)上升并可維持較長一段時(shí)間√ D：在整個(gè)看漲行市中，幾乎所有的股票價(jià)格都會上漲√、Y′、P代表實(shí)際收益率、名義收益率和通貨膨脹率，以下等式中正確的是()。 A：風(fēng)險(xiǎn)是指對投資者預(yù)期收益的背離√ B：證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券收益的不確定性√ D：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以投資組合來避免的√( )。 (不定項(xiàng)選擇題) A：長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響大于短期債券√ B：股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場風(fēng)險(xiǎn)比債券大√( )造成的。可轉(zhuǎn)換公司債券√( )。()。 ,可大致分為()。 A：一般股票基金√ C：專門化股票基金√( )。 (不定項(xiàng)選擇題) A：期限不同√ B：發(fā)行規(guī)模限制不同√ C：基金單位交易計(jì)價(jià)方式不同√，股票基金的優(yōu)點(diǎn)包括( )。 (不定項(xiàng)選擇題) A：交易費(fèi)用不同√ B：發(fā)行規(guī)模限制不同√ C：交易方式不同√ D：交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同√( )。 A：《公司法》 √ B：《證券法》 √ C：中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定√ D：證券交易所的有關(guān)規(guī)定√( )幾個(gè)方面進(jìn)行。A：證券登記√B：證券托管√C：證券交易√ D：證券結(jié)算√(A：貶損同行√2. 商業(yè)賄賂√ C：虛假陳述√)。 (不定項(xiàng)選擇題) B：證券登記√ C：證券托管√ D：證券結(jié)算√，應(yīng)保持政策的( B：連續(xù)性√ C：一致性√)。 B：公司治理√ C：信息披露√ D：募集資金使用√( )為重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。( )幾個(gè)方面建立誠信問責(zé)制度。 ，其中有 (A：商品證券√ C：貨幣證券√D：資本證券√)。(A：商業(yè)匯票√B：商業(yè)本票√C：銀行匯票√)。多選，證券可分為 A：公司證券√B：金融證券√政府證券√(A：提貨單√ C：運(yùn)貨單√ D：倉庫棧單√)。 (不定項(xiàng)選擇題)646. ( C：浮動利率債券√ D：普通股股票√)等證券屬于變動收益證券。( A：非掛牌證券B：非上市證券)。 (A：優(yōu)先股票√D：債券√)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：進(jìn)一步完善董事、監(jiān)事及高管人員的備案及承諾制度√ B：建立健全誠信記錄檔案，督促履行誠信義務(wù)√ C：加大對不誠信行為的懲處力度√( )幾個(gè)重點(diǎn)加強(qiáng)誠信建設(shè)。 A：規(guī)范經(jīng)營√ C：防范風(fēng)險(xiǎn)√ D：公平競爭√( )的內(nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。()引起的各類糾紛的主要證據(jù)。()，不披露虛假信息欺騙、誤導(dǎo)投資者。 (不定項(xiàng)選擇題) A：依法獨(dú)立開展業(yè)務(wù)√ B：恪守行業(yè)自律公約，公平競爭、公正執(zhí)業(yè)√ C：確保出具的法律文件真實(shí)、準(zhǔn)確、全面，杜絕弄虛作假√ D：從業(yè)人員依法經(jīng)營，規(guī)范服務(wù)√( )。 (不定項(xiàng)選擇題) A：基金運(yùn)營業(yè)績良好√ C：基金管理人最近兩年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰√ D：基金份額持有人大會決議通過√( )等方面。 B：資本的成長潛力較大√ D：有利于投資者將較少的資本投資于各類股票，從而降低風(fēng)險(xiǎn)√，可將股票基金劃分為( )。 B：資本利得√ C：長期資本增值√(B:交易單位√ C:交易時(shí)間√ D:最后交易日√ )。 (不定項(xiàng)選擇題) A:風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新√ B:增強(qiáng)流動型創(chuàng)新√ C:信用創(chuàng)造型創(chuàng)新√ D:股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新√( C:維持保證金√ A:初始保證金√ )。 A：政府債券√ B：金融債券√ C。A：B股融資√B：H股融資√C：N股融資√D：存托憑證融資√()。 B：財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理√ C：融資不當(dāng)√，正確的是( )。 A：政策風(fēng)險(xiǎn)√ B：購買力風(fēng)險(xiǎn)√ C：利率風(fēng)險(xiǎn)√ E：經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)√()。 A：Y′＝Y(jié)＋P √ D：Y＝Y(jié)′ P √(A：是最基本的股票√ B：是最重要的股票√ C：是標(biāo)準(zhǔn)的股票√D：是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票√)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例√ C：保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：法律上的限制√ B：公司對現(xiàn)金的需要√ C：股東所處的地位√ D：公司的經(jīng)營環(huán)境√(：全部股息收入√ C：資本利得)占投資本金的比率。()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：投資者歡迎程度√2. B：信用等級√ C：計(jì)息方式√ D：利息支付方式√，故稱作為(B：無息債券√ C：零息債券√)。 A：單利方式√ B：復(fù)利方式√ D：貼現(xiàn)方式√(B：債券買入價(jià)與賣出價(jià)的差額√ D：買入價(jià)與到期償還之間的差額√)。()。 B：違約風(fēng)險(xiǎn)√ C：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)√ D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)√，投資該公司股票的投資者可能面對的風(fēng)險(xiǎn)有()。 A：保值債券√ B：浮動收益?zhèn)?)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：甲＝乙＋丙√ B：乙＝甲 丙√ D：丙＝甲 乙√，哪些說法是正確的()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：收益和風(fēng)險(xiǎn)投資的核心問題√ B：投資收益與風(fēng)險(xiǎn)同在√ C：收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成正比例的互換關(guān)系√，是因?yàn)闆]有()。 A：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)更大√ B：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)更大√()。 (A：發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)√ B：流通市場是發(fā)行市場的保證√)。()。 (不定項(xiàng)選擇題) B：其投資組合等同于市場價(jià)格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例√ D：在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，能夠獲得遠(yuǎn)離于市場平均收益率的收益√，基金可分為()。 ()。 A：期貨基金√ B：期權(quán)基金√ D：認(rèn)股權(quán)證基金√()。 A：費(fèi)用低廉√ B：風(fēng)險(xiǎn)較小√ D：可以作為避險(xiǎn)套利的工具√，在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場基金投資工具的有()。A：期貨基金√ C：期權(quán)基金√ D：認(rèn)股權(quán)證基金√()。(A：債券√ C：優(yōu)先股√)。 (不定項(xiàng)選擇題) A：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》 √ B：《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》 √ C：《公司法》 √(19911996年)先后采用的國債發(fā)行方式包括()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：限量發(fā)售認(rèn)購證√ B：與儲蓄掛鉤繳款和金額預(yù)繳款方式√ C：無限量發(fā)售認(rèn)購證√()等方面。()。 A：商業(yè)證券√ B：銀行證券√()。這類證券有()。 ( )。 B：憑證證券√ C：無價(jià)證券√(A：期限性√ B：風(fēng)險(xiǎn)性√ C：收益性√ D：流通性√)等方面。(C：交易√ D：轉(zhuǎn)讓√ A：呈兌√ B：貼現(xiàn)√)實(shí)現(xiàn)的。 A：中國證監(jiān)會√ C：財(cái)政部√、事務(wù)所的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)包括以下內(nèi)容()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：會計(jì)報(bào)表審計(jì)√ B：凈資產(chǎn)驗(yàn)證√ C：實(shí)收資本(股本)的審驗(yàn)√ D：盈利預(yù)測審核√(A：弄虛作假√ C：嚴(yán)重誤導(dǎo)√ D：重大疏漏√)等行為，將受到相應(yīng)處罰。 、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行()制定、發(fā)布的《中國注冊會計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》及其相關(guān)規(guī)定。 A：國際債券√ B：公司債券√ C：優(yōu)先股股票√(B：安全性√ C：盈利性√ D：流動性√)等方面的質(zhì)量作一綜合評價(jià)。 A：確定被評對象的資信等級√ B：評級機(jī)構(gòu)從被評對象獲得資信評級費(fèi)用√ C：評級機(jī)構(gòu)對被評對象進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析√ D：評級機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)布被評對象的資信等級√(A：媒介資金供需√ D：參與兼并收購√)。A：證券代理發(fā)行√ B：證券代理買賣√ C：證券自營買賣√ D：資產(chǎn)管理及證券投資咨詢√()。A：各類債券√ B：符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)而沒有上市的證券√ C：開放式基金的股份或受益憑證√ D：不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的股票√《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的是()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：為交易雙方提供了一個(gè)完備、公開的證券交易場所，促使證券買賣迅速合理成交√ B：形成較為合理的價(jià)格√ C：引導(dǎo)社會資金的合理流動和資源的合理配置√ D：對整個(gè)市場進(jìn)行一線監(jiān)控√()。 (不定項(xiàng)選擇題) B：證券資信評估服務(wù)√ C：證券清算交割服務(wù)√ D：證券投資咨詢√()。( A：社會化大生產(chǎn)√ C：股份制發(fā)展√ D：信用制度√)。 A：對外直接投資√ B：證券投資√ C：國際信貸√752. 1920年后，中國各地相繼出現(xiàn)的證券交易所有(B：上海華商證券交易所√ C：青島市物品證券交易所√)。 (不定項(xiàng)選擇題) B：華夏證券公司√ C：國泰證券公司√ D：南方證券公司√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：股票市場規(guī)模擴(kuò)大，發(fā)行方式多樣化√ B：債券市場品種多樣化，發(fā)債規(guī)模逐年增加√ D：建立全國性統(tǒng)一有序的證券交易所市場√756.《證券法》實(shí)施以后，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)從以下幾個(gè)方面()來促進(jìn)中國證券市場的規(guī)范發(fā)展。 B：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)√ C：證券登記結(jié)算公司√ D：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)√()。 (不定項(xiàng)選擇題) A：證券投資