【正文】 票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過 √ 改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股 一票為“G股” √ 自改革方案實施之日起，原非流通股股份在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √ 題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說法錯誤的是( )。 中央銀行提高法定存款準備金率 中央銀行降低再貼現(xiàn)率 √ 政府大幅提高稅率 中央銀行在公開市場上大量買人證券 √ 題目98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是( )。 保持公司的經(jīng)營決策權(quán)的不變 √ 籌集長期穩(wěn)定的公司股本 √ 改善公司的經(jīng)營狀況 減輕公司利潤分派負擔 √ 題目100：對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。( ) A:對 B:錯 √ 題目102：中國證券會依法對股權(quán)分置改革各主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督管理，組織指導和協(xié)商推進股權(quán)分量改革工作。 ( ) A:對 √ B:錯 題目104：公司的盈利來自銷售收入，銷售收人增加，股價都會隨之上漲。 ( ) A:錯 √ B:對 題目106：企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金。 ( ) A:錯 √ B:對 題目108：專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。( ) A:錯 √ B:對 題目109：1998年，我國的兩只開放式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 ( ) A:錯 B:對 √ 題目111：貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目113：英國和我國香港地區(qū)稱證券投資基金為“證券投資信托基金”。( ) A:錯 B:對 √ 題目115：權(quán)證交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易。 ( ) A:對 √ B:錯 題目117：托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。( ) A:錯 B:對 √ 題目119：核準制的目的是證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。 ( ) A:對 B:錯 √ 題目121：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。 A:對 √ B:錯 題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。 ( ) A:對 √ B:錯 題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機構(gòu)。 ( ) A:錯 √ B:對 題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。 ( ) A:錯 √ B:對 題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。 ( ) A:錯 √ B:對 題目130：非系統(tǒng)風險包括政策風險，周期性波動風險，利率風險和購買力風險。 ( ) A:錯 √ B:對 題目132：復利計息是指只以本金作為計算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計算利息的本金。 ( ) A:錯 B:對 √ 題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。 ( ) A:對 √ B:錯 題目137：無記名股票認購時可一次或分次繳納出資。 ( ) A:對 √ B:錯 題目139：公司股權(quán)分置改革的動議原則上應當由全體股東一致同意提出。 ( ) A:錯 √ B:對 題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應半年或1年付息一次，到期后5個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息… ( ) A:對 √ B:錯 題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過并實施。( ) A:對 B:錯 √ 題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。( ) A:錯 B:對 √題目146：存券銀行負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。 ( ) A:錯 B:對 √ 題目149：股票風險較大，債券風險相對較?。粋ǔＳ幸?guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 ( ) A:錯 B:對 √ 題目151：政府和中央政府直屬機構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 ( ) A:對 √ B:錯 題目153：我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。( ) A:對 B:錯 √ 題目155：合法原則是指證券公司在進行經(jīng)紀業(yè)務(wù)時注重效率。 ( ) A:錯 B:對 √ 題目157：證券交易市場又稱“一級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。 ( ) A:錯 √ B:對 題目159：承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。 ( ) A:錯 B:對 √多選題二題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了 現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。 得分:0/2 在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約 金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易 √ 在期貨交易所交易的各類期貨合約 在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品 題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括( )。 證券公司設(shè)立，收購或者撤銷分支機構(gòu) 得分:0/2 證券公司變更名稱 證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東 √ 證券公司設(shè)立,收購或者撤銷分支機構(gòu) √ 證券公司在境外設(shè)立收購或者參殷證券經(jīng)營機構(gòu) √ 題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。 得分:0/2 證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán) 股東會表決程序 √ 股東會的職權(quán)范圍 √ 股東會會議的召集 √ 題目167：關(guān)于中國證監(jiān)會的職責，下列說法正確的是( )。 得分:0/2 對于持股介于5%～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告 √ 將成為公司實際控制人的問接收購，一并納入規(guī)范 √ 對于持股30％以上的，要求其聘請財務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報告，并履行法定要約義務(wù)或申請豁免 √ 對于持股介于20％～30％之間的，要求詳細披露 √ 題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。 得分:0/2 對試點證券公司進行持續(xù)評價 √ 制定試點證券公司的評審辦法，負責組織評審工作 √ 監(jiān)督試點證券公司的各項創(chuàng)新活動 監(jiān)督試點證券公司的動態(tài)工作內(nèi)容 題目173：股東出現(xiàn)( )的，應當及時通知證券公司。 得分:0/2 股息收入 √ 公積金轉(zhuǎn)增股本 √ 資本利得 √ 利息 題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。 得分:0/2 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20％ 公司債務(wù)擔保的重大變更 √ 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 √ 公司分配股利或者增資的計劃 √ 題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是( ） 得分:0/2 證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣 √ 不以營利為目的的企業(yè)法人 √ 證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式 √ 自有資金不少于人民幣l億元 題目178：中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于( )。 得分:0/2 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％ √ 凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100％ √ 凈資本與負債的比例不得低于18％ 流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于98％28 / 28