【正文】 26. 下列描述中，關(guān)于 ETF 描述錯(cuò)誤的有（ ） A. ETF主要涉及 3 個(gè)參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者 B. 指數(shù)型 ETF 的發(fā)起人將組成基礎(chǔ)指數(shù)的股票依照組成指數(shù)的權(quán)數(shù)交付信托機(jī)構(gòu)托管成為信托資產(chǎn)后，即以此為實(shí)物擔(dān)保通過信托機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行 ETF C. ETF 的 重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制 D. 指數(shù)型 ETF 能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的沒有直接的關(guān)系 27. （ ）是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具 A. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B. 貨幣衍生工具 C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具 28.（ ）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議 A. 股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B. 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C. 遠(yuǎn)期 利率協(xié)議 D. 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 29. 外匯期貨交易自 1972 年在（ ）所屬的國際貨幣市場(chǎng)（ IMM）率先推出后得到了迅速發(fā)展 A. 芝加哥商業(yè)交易所 B. 倫敦金屬交易所 C. 紐約商品交易所 D. 日本東京工業(yè)品交易所 30. 在國際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。如此循環(huán)往復(fù)，使價(jià)格 不斷趨于合理 C．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格，這一關(guān)系使世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營者都利用期貨價(jià)格來衡量相關(guān)現(xiàn)貨商品的近、遠(yuǎn)期價(jià)格發(fā)展趨勢(shì)，利用期貨價(jià)格和傳播的市場(chǎng)信息來制定各自的經(jīng)營決策 D．理論上說，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如若現(xiàn)貨價(jià)格保持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異 34．按（ ）劃分，證券市場(chǎng)可分為資金供求市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng) A. 市場(chǎng)的效率 B. 市場(chǎng)的作用 C. 市場(chǎng)的功能 C. 交易標(biāo)的物 35. 上海、深圳證券交易所自 2020年 1月 8日起對(duì)未完成股改的股票（即 S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ），同時(shí)要求該類股票實(shí)行與 ST、 *ST 股票相同的交易信息披露制度 A. 2％ B. 5％ C. 3％ D. 7％ 36. 定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。回顧改革開放以來中國資本市場(chǎng)的發(fā)展，大致可以劃分那（ ）個(gè)階段。 C. 允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究與咨詢，公開收購及公司重組等；對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。 A. 準(zhǔn)備金制度 C. 調(diào)節(jié)稅率 D. 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) ，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇（ ） 行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬 按超出其持股比例的 5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行的股票的權(quán)利 不行使權(quán)利而聽任其過期失效 17. 優(yōu)先股票是一種特殊股票，它 的存在對(duì)股份公司和投資者來說的意義是（ ） A. 對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)。 D. 債權(quán)人意外死亡 ，描述錯(cuò)誤的有（ ） A. 政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì) B. 政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券可以取得利息 C. 政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段 D. 隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具 （ ） A． 收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券 B．它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票 C．收益公司債券，其利息只在公司有盈利時(shí)才支付 D．它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序在股票之后 25. 證券投資基金是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種（ ）的集合投資方式 A. 利益共享 C. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 26. 公司型基金的特點(diǎn)有（ ） A. 基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu) B. 基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì) C. 基金資產(chǎn)歸基金所有。 、股票與債券認(rèn)識(shí)正確的是（ ） ，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系 ，股票、基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具 ，股票和債券是直接投資工具 可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票 33. 1998 年，美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（ FASB）所發(fā)布的第 133 號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則 —— 《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》是首個(gè)具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為 （ ）兩大類 A. 獨(dú)立衍生工具 B. 貨幣衍生工具 C. 嵌入式衍生工具 D. 利率衍生工具 34. 根據(jù)我國《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22號(hào) —— 金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，衍生工具包括（ ）一種或一種以上特征的工具 A. 遠(yuǎn)期合同 B. 期貨合同 C. 互換和期權(quán) 、期貨合同、互換和期權(quán) 35. 金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ） A. 遠(yuǎn)期利率協(xié)議 C. 遠(yuǎn)期股票合約 D. 期貨合約 36. 金融期貨的特征有（ ） A. 交易對(duì)象不同 B. 交易目的不同 C. 交易價(jià)格的含義不同 D. 交易方式不同和結(jié)算方式不同 37. 金融期貨的主要交易制度有（ ） A. 集中交易制度和大戶報(bào)告制度 B. 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制和每 日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則 C. 保證金及其杠桿作用和限倉制度 D. 結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度 同，權(quán)證分為（ ） 39. 與直接投資外國股票相比，投資 ADR給投資者的好處有（ ） 以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算； 上市交易的 ADR 須經(jīng)美國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，有助于保障投資者利益； 上市公司發(fā)放股利時(shí)， ADR 投資者 能及時(shí)獲得，而且是以美元支付； 某些機(jī)構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券， ADR可以規(guī)避這些限制 40. 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過的途徑： ） A. 向政府部門申請(qǐng)無息貸款 B. 向銀行借款 C. 發(fā)行證券 D. 非法集資 41. 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ） A．單一價(jià)格中標(biāo) B. 價(jià)格招標(biāo) C．收益率招標(biāo) D. 繳款期招標(biāo) 42. 根據(jù)我國《 證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是（ ） A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃；審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案 C．審定對(duì)會(huì)員的接納；審定對(duì)會(huì)員的處分 D．根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé) 43. 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易（ ） A．公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證 券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件 B．公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正 C．公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D．公司解散或者被宣告破產(chǎn) 。 健全公司融資制度，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用 。在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國家以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 3. 與證券投資的金融機(jī) 構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 6. 1929～ 1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致世界各國證券市場(chǎng)的動(dòng)蕩，是證券市場(chǎng)的停滯階段（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 7．證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 8. 債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交 易的場(chǎng)所。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 11. 股票屬于物權(quán)證券，不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合 權(quán)利證券。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 16. 按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者等權(quán)利。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有分享基金財(cái)產(chǎn)收益的權(quán)利（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，發(fā)起人將組合基礎(chǔ)指數(shù)的成分股票，然后將構(gòu)成指數(shù)的股票種類及權(quán)數(shù)交付受 托機(jī)構(gòu)托管形成信托資產(chǎn)