【正文】 C. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 D. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 8. 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。而這類指標(biāo)同時(shí)也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為（ ） A. 杠桿比率 B. 周轉(zhuǎn)率 C. 凈資產(chǎn)收益率 ，錯(cuò)誤的說法是（ ） 的凈資產(chǎn) 新組建 的股份公司的投資 、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。這一價(jià)格一旦形成，立即向世界各地傳播，并影響供求關(guān)系，從而形成新的價(jià)格。 B. 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員 C. 允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管 理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33％；加入后 3年內(nèi)，外資比例不超過 49％。 22. 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況有（ ） A. 債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或者償還本金 B. 惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值 C. 流通市場(chǎng) 風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。 D. 規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展 。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 10. 股票是一種無價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布國(guó)債（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按季支付給托管人。當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu) 對(duì)樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，受托機(jī)構(gòu)必須對(duì)信托資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，同時(shí)在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買進(jìn)或賣出，使 ETF 的凈值與指數(shù)始終保持聯(lián)動(dòng)關(guān)系。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 12. 無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓受限制的股份（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 13. 股權(quán)分置是指 B股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 4. 1978 年 12 月，以中國(guó)共產(chǎn)黨第十一屆三中全會(huì)的召開為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為國(guó)家的基本任務(wù)，改革開放成為中國(guó)的基本國(guó)策。 調(diào)整公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足公司運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督管理的實(shí)際需要 54. 2020 年對(duì)《公司法》修訂中，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效方法有（ ） A. 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管 理機(jī)制 B. 是健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序 C. 強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用 D. 明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任 55. 屬于《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有（ ） A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B. 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 C. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的 D. 非 法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。 D. 基金的組織結(jié)構(gòu)沒有董事會(huì)和持有人大會(huì) ，說法正確的有（ ） A. 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回 B. 投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣 C. 決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有：基金本身投資期限的長(zhǎng)短、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) D. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易 28. 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有權(quán)利的有（ ） A. 分享基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) B. 對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權(quán)利。 （ ） A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組 B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供 信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究 D. 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé) 8. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是（ ） A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 C．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管 D．維持公平而有序的證券市場(chǎng) 9．按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（ ） A 普通股票 B 優(yōu)先 股票 C 記名股票 D 無記名股票 10．無記名股票有（ ）特點(diǎn) 股東權(quán)利歸屬股票的持有人 認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 安全性較差 （ ） A. 股東權(quán)利歸屬于記名股東 B. 可以一次或分次繳納出資 C. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 D. 便于掛失，相對(duì)安全。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行 B. 私募發(fā)行 37．（ ）為交易中心的主管部門，交易中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)運(yùn)行并提供計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)服務(wù) A．中國(guó)人民銀行 C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 38. 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）是（ ）最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù) A. 美國(guó) 德國(guó) 39.（ ）是世界上最早、 最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù) A. 道－瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B. 金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù) C. 日經(jīng) 225股價(jià)指數(shù) D. NASDAQ市場(chǎng)指數(shù) 40.（ ）是最普通、最基本的股息形式 41. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)說法錯(cuò)誤的是（ ） A．小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由上海證券交易所編制 B. 中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小 企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 C. 新股于上市次日起納入指數(shù)計(jì)算 D. 中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重 42. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的（ ）機(jī)構(gòu) A. 金融 C. 政府 43.（ ）又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù) A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B. 證券投資咨詢 C. 證券自營(yíng) D. 證券資產(chǎn)管理 44.（ ）是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨 詢、建議、策劃業(yè)務(wù) A. 證券投資咨詢業(yè) B. 證券承銷與保薦 C. 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D. 證券自營(yíng) 45. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)（ ） 批準(zhǔn) A. 國(guó)務(wù)院 C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì) （ ） A. 健全性 B. 合法性 C. 制衡性 D. 獨(dú)立性 47.（ ）指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) A. 凈資產(chǎn) B. 金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 C. 凈資本 D. 其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 48. 證券的清算和交收統(tǒng)稱為（ ） A. 證券結(jié)算 B. 資金結(jié)算 C. 資產(chǎn)結(jié)算 D. 利潤(rùn)結(jié)算 49. 1998 年后，（ ）的監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理 ，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制 A. 中國(guó)人民銀行 C. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 50. 建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有重大意義，其中不包括（ ） A. 方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用，從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)，消除證券公司重復(fù)開戶、結(jié)算資金重置等問題，從而減少資金占用，降低交易成本 B. 新的體制對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于 提高市場(chǎng)結(jié)算效率 C. 新體制有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D. 有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率 51. 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其中不包括（ ） A. 具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣 5000萬元 B. 具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于 3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 20 人，其中包括具有 3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 10 人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于 3人 C. 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度 D. 具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等 52. 按照《通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，其