【正文】 A. 每股內(nèi)在價值 C. 每股賬面價值 14. 公司的財務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性，通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性。 C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 10. 對多層次資本市場理解錯誤的是（ ） A 除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。 A. 中國證監(jiān)會 B. 中國人民銀行 C. 證券交易所 D. 國務(wù)院 7. 受自身業(yè)務(wù)特點和政府法令的制約，（ ）一般僅限于投資政府債券和地方政府債券，而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式?！蹲C券市場基礎(chǔ)知識》模擬題 一、單項選擇題 1. 狹義的有價證券即指（ ） A. 商品證券 B. 資本證券 C. 貨幣證券 D.金融證券 2. 隨著國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅限于（ ） A. 股票 B. 債券 C. 基金 D. 期貨 3. 1982年，（ ） 在中國設(shè)立代表處 ,成為在我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。 A. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B. 保險公司 及保險資產(chǎn)管理公司 C. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者 D. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 8. 證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。 B 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型 C 根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板） D根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，可分為集中交易市場、柜臺市場 （或代辦轉(zhuǎn)讓）等。而這類指標(biāo)同時也反映了公司自有資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為（ ） A. 杠桿比率 B. 周轉(zhuǎn)率 C. 凈資產(chǎn)收益率 ，錯誤的說法是（ ） 的凈資產(chǎn) 新組建 的股份公司的投資 、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資。 A. 債券的票面價值 B. 債券的內(nèi)在價值 C. 債券的清算價值 D. 債券的帳面價值 18. 在（ ），我國停止發(fā)行國債。這一價格一旦形成，立即向世界各地傳播，并影響供求關(guān)系，從而形成新的價格。這兩個條例的公布實施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān) 管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范 A. 2020年 4月 23日 B. 1979年 7月 1 C. 2020年 12月 28 D. 2020 年 6月 29 55. 公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（） % % % 56.（ ）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理 A. 公開原則 B. 公平原則 C. 公正原則 D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 57. 資本市場運(yùn)行機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、市場交易秩序的有效維持都離不開誠信的支撐和維系，（ ）是資本市場的本質(zhì)要求 A. 誠信 C. 違規(guī)懲戒 58. （ ），經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），設(shè)立證券投資者保護(hù)基金（以下簡稱“保護(hù)基金”） A. 2020 年 6月 30日 B. 2020 年 6月30日 C. 2020年 4月 20日 D. 2020 年 11 月30日 59. 證券市場監(jiān)管的手段 ,不包括（ ） A. 法律手段 B. 經(jīng)濟(jì)手段 C. 行政手段 D. 武力手段 60.（ ）的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬 A. 證券發(fā)行上市監(jiān)管 B. 信息披露 C. 信息公開 D. 對交易市場的監(jiān)管 二、不定向選擇題 1. 有價證券的流動性必須滿足的條件（ ） 的交易成本極小 大 2. 證券市場兩個最基本和最主要的品種是（ ） （ ） A. 上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 B. 上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行的 C. 上市證券允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券 D. 上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意 4. 新中國資本市場 從無到有，從小到大，從區(qū)域到全國，得到了迅速的發(fā)展。 B. 外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員 C. 允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管 理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33％；加入后 3年內(nèi)，外資比例不超過 49％。 15. 中央銀行通常采用存款（ ）貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。 22. 債券不能收回投資的風(fēng)險有兩種情況有（ ） A. 債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額按約定的利息支付或者償還本金 B. 惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值 C. 流通市場 風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。 30. 基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備基本條件（ ） A. 凈資產(chǎn)不低于 2億元人民幣 B. 在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯 資產(chǎn) C. 經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金 2 年以上且最近 1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 D. 凈資產(chǎn)不低于 1億元人民幣 31. 公開披露的基金信息包括（ ） A. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議 B. 基金募集情況；基金份額上市交易公告書；基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值； C. 基金份額申購、贖回價格；基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告；臨時報告；基金份額持有人大會決 議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟； D. 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。 D. 規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展 。融資融券交 易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告 57. 我國證券市場經(jīng)過近 20年的發(fā)展，逐步形成了五位一 體的監(jiān)管體系，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的（ ）為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系 A. 派出機(jī)構(gòu) C. 行業(yè)協(xié)會 基金公司 58. 下列屬于基金監(jiān)管部的主要職責(zé)的有（ ） 、實施細(xì)則； 、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動；與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；監(jiān)管 證券投資基金的銷售和運(yùn)作； 、草擬證券公司風(fēng)險監(jiān)控、處置和重組的政策法規(guī)和工作方案，研究解決風(fēng)險處置中遇到的復(fù)雜疑難問題 D. 審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動 59. 信息披露的基本要求（ ） A. 全面性 B. 真實性 C. 合法性 D. 時效性 60. 中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)（ ）等工作 A. 從業(yè)人員從業(yè)資格考試 B. 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放 C. 證券資信評估 D. 執(zhí)業(yè)注 冊登記 三、判斷題 1．社保基金。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。（ ） A. 正確 B. 錯誤 5. 中國證監(jiān)會自 1992年 10月成立以來，一直重視與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，截至 2020年 3 月，已相繼與 36 個國家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了 39個監(jiān)管合作備忘錄。（ ） A. 正確 B. 錯誤 10. 股票是一種無價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（ ） A. 正確 B. 錯誤 15. 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎勵給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。（ ） A. 正確 B. 錯誤 次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù)公布國債（ ） A. 正確 B. 錯誤 率提取，逐日計算并累計，按季支付給托管人。（ ） A. 正確 B. 錯誤 ，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券還將存在（ ） A. 正確 B. 錯誤 式籌集資金的場所，又稱二級市場（ ） A. 正確 B. 錯誤 的專業(yè)性中介服務(wù)組織（ ） A. 正確 B. 錯誤 ，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)）采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)