【正文】 、基金合同、基金托管協(xié)議 B. 基金募集情況；基金份額上市交易公告書；基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值； C. 基金份額申購、贖回價(jià)格；基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告；基金份額持有人大會(huì)決 議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟； D. 依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。 D. 基金的組織結(jié)構(gòu)沒有董事會(huì)和持有人大會(huì) ，說法正確的有（ ） A. 封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回 B. 投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買賣 C. 決定基金期限長短的因素主要有：基金本身投資期限的長短、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) D. 基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易 28. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有權(quán)利的有（ ） A. 分享基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn) B. 對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；基金合同約定的其他權(quán)利。 22. 債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有兩種情況有（ ） A. 債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額按約定的利息支付或者償還本金 B. 惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值 C. 流通市場(chǎng) 風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。 B. 優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散 C. 對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股票股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象 D. 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票 18. 債券的基本性質(zhì)有（ ） A. 債券屬于有價(jià)證券 B. 債券是一種虛擬資本 C. 債券是一種實(shí)物資本 D. 債券是債權(quán)的表現(xiàn) 19. 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（ ） A. 金融債券 B. 零息債券 C. 附息債券 D. 息票累積債 20. 債券與股票的相同點(diǎn)有（ ） 債券與股票都屬于有價(jià)證券 債券與股票都是籌措資金的手段 債券與股票收益率相互影響 債券與股票的風(fēng)險(xiǎn)相同 21. 儲(chǔ)蓄國債（電子式）是 2020年推出的國債新品種，具有以下特點(diǎn)（ ） A. 針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 。 15. 中央銀行通常采用存款（ ）貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。 （ ） A. 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組 B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供 信息服務(wù)，制定規(guī)則，組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流，調(diào)解糾紛，就證券業(yè)的發(fā)展開展研究 D. 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé) 8. 中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是（ ） A．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 C．對(duì)全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管 D．維持公平而有序的證券市場(chǎng) 9．按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（ ） A 普通股票 B 優(yōu)先 股票 C 記名股票 D 無記名股票 10．無記名股票有（ ）特點(diǎn) 股東權(quán)利歸屬股票的持有人 認(rèn)購股票時(shí)要求一次繳納出資 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便 安全性較差 （ ） A. 股東權(quán)利歸屬于記名股東 B. 可以一次或分次繳納出資 C. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 D. 便于掛失，相對(duì)安全。 B. 外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員 C. 允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管 理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33％；加入后 3年內(nèi)，外資比例不超過 49％。 A. 新中國資本市場(chǎng)的萌生 B. 全國性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展 C. 資本市場(chǎng)的對(duì)外海市的擴(kuò)張 D. 資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展 5.“國九條”中提出的推進(jìn)我國資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ） A. 以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo) B. 建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功 能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng) C. 建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系 D. 健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān) 管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范 A. 2020年 4月 23日 B. 1979年 7月 1 C. 2020年 12月 28 D. 2020 年 6月 29 55. 公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（） % % % 56.（ ）是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理 A. 公開原則 B. 公平原則 C. 公正原則 D. 監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則 57. 資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)、市場(chǎng)交易秩序的有效維持都離不開誠信的支撐和維系，（ ）是資本市場(chǎng)的本質(zhì)要求 A. 誠信 C. 違規(guī)懲戒 58. （ ），經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），設(shè)立證券投資者保護(hù)基金（以下簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金”） A. 2020 年 6月 30日 B. 2020 年 6月30日 C. 2020年 4月 20日 D. 2020 年 11 月30日 59. 證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段 ,不包括（ ） A. 法律手段 B. 經(jīng)濟(jì)手段 C. 行政手段 D. 武力手段 60.（ ）的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬 A. 證券發(fā)行上市監(jiān)管 B. 信息披露 C. 信息公開 D. 對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管 二、不定向選擇題 1. 有價(jià)證券的流動(dòng)性必須滿足的條件（ ） 的交易成本極小 大 2. 證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ） （ ） A. 上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 B. 上市證券是經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)發(fā)行的 C. 上市證券允許在證券交易所內(nèi)公開買賣的證券 D. 上市證券經(jīng)證券交易所依法審核同意 4. 新中國資本市場(chǎng) 從無到有，從小到大，從區(qū)域到全國，得到了迅速的發(fā)展。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行 B. 私募發(fā)行 37．（ ）為交易中心的主管部門，交易中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)運(yùn)行并提供計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)服務(wù) A．中國人民銀行 C. 中國證監(jiān)會(huì) 38. 金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）是（ ）最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù) A. 美國 德國 39.（ ）是世界上最早、 最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù) A. 道－瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B. 金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù) C. 日經(jīng) 225股價(jià)指數(shù) D. NASDAQ市場(chǎng)指數(shù) 40.（ ）是最普通、最基本的股息形式 41. 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)說法錯(cuò)誤的是（ ） A．小企業(yè)板指數(shù)簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”，由上海證券交易所編制 B. 中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小 企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本 C. 新股于上市次日起納入指數(shù)計(jì)算 D. 中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重 42. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的（ ）機(jī)構(gòu) A. 金融 C. 政府 43.（ ）又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù) A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B. 證券投資咨詢 C. 證券自營 D. 證券資產(chǎn)管理 44.（ ）是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨 詢、建議、策劃業(yè)務(wù) A. 證券投資咨詢業(yè) B. 證券承銷與保薦 C. 財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) D. 證券自營 45. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)（ ） 批準(zhǔn) A. 國務(wù)院 C. 中國證監(jiān)會(huì) （ ） A. 健全性 B. 合法性 C. 制衡性 D. 獨(dú)立性 47.（ ）指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù) A. 凈資產(chǎn) B. 金融資產(chǎn)