證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識全真模擬題三(含答案解析)-文庫吧資料
2025-06-13 22:24本頁面
【正文】 資者結構契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( )。A．期限不同 B．發(fā)行規(guī)模限制不同C．基金單位交易計價方式不同 D．投資對象不同介紹經紀商可從事的部分或全部中間服務業(yè)務有( )。A．基金上市費用 B．基金持有人大會費用C．基金分紅手續(xù)費 D．清算費用證券公司的獨立董事在任職期間辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向( )提供書面說明。A．基金購買的各類證券的價值 B．銀行存款本息C．基金應收的認購基金款項利息 D．基金應支付的各種費用我國有關法規(guī)規(guī)定，基金收益分配原則是( )。上市開放式基金是一種可以同時( )的一種新的基金運作方式。A．投資獲利 B．投機獲利 C．套期保值 D．規(guī)避風險首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行人應符合的條件包括( )。A．認股數量 B．認股地點 C．認股期限 D．認股價格簡單算術股價平均的缺點是( )。A．實收資本與凈資產均不少于人民幣3000萬元B．具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人C．具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于10人D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄證券交易所交易基金的主要參與主體是( )。A．簡單算術股價平均數 B．加權股價平均數C．修正股價平均數 D．加權修正股價平均數與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于( )。A．基金正常的申購或贖回無法按正常時限完成B．注冊登記系統(tǒng)癱瘓C．核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值D．基金的投資交易指令無法及時傳輸股票投資的資本利得主要取決于( )等因素。A．政策風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險在國外，股息的分配可以采用( )。A．利率風險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響B(tài)．發(fā)行浮動利率債券是對信用風險的補償C．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大D．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于證券經營機構與基金業(yè)的關系主要表現(xiàn)在作為基金的( )。）在現(xiàn)代社會中，不常見的公司形式有( )。A．持有的股票價值增加 B．持有的股票數增加C．持有的股票價值減少 D．持有的股票數減少按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。A．政府監(jiān)管部門 B．地方所屬的監(jiān)管機構C．立法機構委派的監(jiān)管部門 D．自律性監(jiān)管機構證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過( )來進行。A．票據市場 B．短期債券市場 C．資金市場 D．資本市場我國規(guī)定，合格境外機構投資者對單個上市公司的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數的( )。A．股東資格消失 B．股東權利消失C．股東可以向公司申請補發(fā)股票 D．股東不可以向公司申請補發(fā)股票記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且( )。A．A股交易 B．B股交易 C．債券交易 D．基金交易( )是每股股票所代表的實際資產的價值。A．逐日計提，按日支付 B．逐周計提，按月支付C．逐日計提，按月支付 D．逐日計提，按周支付優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。A．證券流通市場 B．回購協(xié)議市場 C．證券發(fā)行市場 D．同業(yè)拆借市場認股權證實質上是一種股票的( )。A．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同屬于一個國家B．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值同屬于一個國家C．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地同不屬于一個國家D．債券發(fā)行者、債券發(fā)行地、債券面值分別屬于不同的國家在通貨膨脹條件下，固定利率證券的風險比變動利率證券( )。A．信用公司債 B．保證公司債 C．抵押公司債 D．信托公司債早期在幣值不穩(wěn)定時，政府為增強國債吸引力經常發(fā)行( )。A．公司資本 B．借入資金 C．信托財產 D．自有資金目前發(fā)行的國際債券中最重要的是( )。A．債券基金、股票基金、貨幣市場基金 B．封閉式基金與開放式基金C．成長型基金與收入型基金 D．契約型基金與公司型基金開放式基金的交易價格主要取決于( )。A．證券公司 B．基金管理人 C．證券登記公司 D．基金托管人金融期權交易實際上是一種權利的( )有償讓渡。A．貨幣市場基金 B．股票基金 C．債券基金 D．認股權證基金基金資產凈值是( )。A．浮動利率 B．固定利率 C．市場利率 D．固定利率的有價證券IB制度起源于( )。A．規(guī)避風險和套期保值 B．金融創(chuàng)新C．投機者投機的需要 D．金融衍生工具的高風險高收益刺激金融期貨是以( )為對象的期貨交易品種。A．債券 B．公司債券 C．優(yōu)先股 D．普通股證券交易所通過觀察股票
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