證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題三(含答案解析)(已修改)
2025-06-19 22:24 本頁面
【正文】 證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬題三（含答案詳解） （供2011年9月2012年6月考試用）一、單選題（，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）B類證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定基準(zhǔn)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的( )計(jì)算有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A． B．1 C． D．2作為反映證券市場總量重要指標(biāo)的證券化率是指( )。A．證券面值／GNP B．證券市值／GDP C．證券面值／GDP D．證券市值／GNP通常情況下，證券的收益率( )。A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》于( )由( )正式頒布實(shí)施。A．2008年1月19日．中國證監(jiān)會(huì) B．2008年1月19日．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C．2009年1月19日．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D．2009年3月9日．中國證監(jiān)會(huì)2005年4月29日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布( )，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A．《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》B．《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》C．關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》D．《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)補(bǔ)國家有關(guān)部門依法查處的，( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A．3 B．5 C．10 D．15無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。A．股票編號(hào) B．股票名稱 C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利證券市場監(jiān)管的主要手段是( )。A．經(jīng)濟(jì)手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式債券持有人可以按照自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回資金。這一特征稱之為( )。A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn) C．政策風(fēng)險(xiǎn) D．購買力風(fēng)險(xiǎn)證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是 ( )A．市場準(zhǔn)入制度 B．信息披露制度 C．交易規(guī)則 D．清算交割制度根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10％列入( )。A．法定公積金 B．資本公積金 C．任意公積金 D．盈余公積金我國《證券法》規(guī)定，改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．股東大會(huì) D．職工代表大會(huì)目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用( )方法計(jì)算的。A．加權(quán)股價(jià)指數(shù)法 B．除數(shù)修正的簡單平均法C．加權(quán)股價(jià)平均法 D．簡單算術(shù)股價(jià)平均法2004年12月30日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了( )，并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易。A．上證綜指ETF B．上證180ETF C．上證50ETF D．上證紅利ETF根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)( )的管理。A．證券交易活動(dòng) B．上市公司 C．證券交易所會(huì)員 D．證券登記結(jié)算2004年10月，( )發(fā)行了《短期融資券管理辦法》，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國人民銀行 C．中國銀監(jiān)會(huì) D．中國結(jié)算中心證券公司經(jīng)營以下三項(xiàng)業(yè)務(wù)（一）證券經(jīng)紀(jì)；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問的公司注冊(cè)資本最低限額是( )。A．人民幣2000萬元 B．人民幣5000萬元C．人民幣10000萬元 D．人民幣15000萬元公司以貨幣形式支付的股息，稱為( )。A．現(xiàn)金股息 B．股票股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．負(fù)債股息滬深300行業(yè)指數(shù)將上市公司分為( )個(gè)行業(yè)。A．7 B．10 C．13 D．16股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的( )。A．10％ B．15％ C．20％ D．25％作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為( )。A．負(fù)債股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．建業(yè)股息 D．股票股息我國代辦股份轉(zhuǎn)讓市場漲跌幅限制為( )。A．10％ B．5％ C．20% D．不設(shè)漲幅
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