證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識全真模擬題三(含答案解析)(編輯修改稿)
2025-07-04 22:24 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 格境外機構(gòu)投資者對單個上市公司的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的( )。A．10％ B．5％ C．20％ D．30％證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。A．政府監(jiān)管部門 B．地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)C．立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門 D．自律性監(jiān)管機構(gòu)證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過( )來進行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益股票分割給投資者帶來的不是現(xiàn)實的利益，而是( )。A．持有的股票價值增加 B．持有的股票數(shù)增加C．持有的股票價值減少 D．持有的股票數(shù)減少按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。A．上市證券與非上市證券 B．國內(nèi)證券和國際證券C．公募證券和私募證券 D．固定收益證券和變動收益證券二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。）在現(xiàn)代社會中，不常見的公司形式有( )。A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．無限責(zé)任公司 D．兩合公司下列說法正確的是( )。A．利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響B(tài)．發(fā)行浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補償C．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風(fēng)險比債券大D．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風(fēng)險對長期債券的影響大于證券經(jīng)營機構(gòu)與基金業(yè)的關(guān)系主要表現(xiàn)在作為基金的( )。A．發(fā)起人 B．托管人 C．管理人 D．承銷人一般來說，投資股票面臨的( )要大于債券。A．政策風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險在國外，股息的分配可以采用( )。A．現(xiàn)金的形式 B．股票的形式C．現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致( )等風(fēng)險。A．基金正常的申購或贖回?zé)o法按正常時限完成B．注冊登記系統(tǒng)癱瘓C．核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值D．基金的投資交易指令無法及時傳輸股票投資的資本利得主要取決于( )等因素。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu) B．公司經(jīng)營業(yè)績 C．股票市場的價格變化 D．公司治理結(jié)構(gòu)股價平均數(shù)的種類有( )。A．簡單算術(shù)股價平均數(shù) B．加權(quán)股價平均數(shù)C．修正股價平均數(shù) D．加權(quán)修正股價平均數(shù)與交易所相比，場外交易的優(yōu)勢在于( )。A．交易設(shè)施先進 B．交易速度快C．交易成本低 D．企業(yè)入市的法律條件寬松申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件( )。A．實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣3000萬元B．具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人C．具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于10人D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄證券交易所交易基金的主要參與主體是( )。A．發(fā)起人 B．投資者 C．注冊人 D．受托人認(rèn)股權(quán)證的要素有( )。A．認(rèn)股數(shù)量 B．認(rèn)股地點 C．認(rèn)股期限 D．認(rèn)股價格簡單算術(shù)股價平均的缺點是( )。A．計算復(fù)雜B．沒有考慮權(quán)數(shù)C．計算結(jié)果不精確D．在樣本股發(fā)生股份變動時失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列的可比性參與期貨交易的目的包括( )。A．投資獲利 B．投機獲利 C．套期保值 D．規(guī)避風(fēng)險首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行人應(yīng)符合的條件包括( )。A．具備一定的盈利能力B．具備一定規(guī)模和存續(xù)時間C．主營業(yè)務(wù)突出D．最近2年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。上市開放式基金是一種可以同時( )的一種新的基金運作方式。A．在場外市場進行基金份額申購贖回B．在交易所進行基金份額交易C．可有效防止套利交易D．通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起基金資產(chǎn)總值包括( )。A．基金購買的各類證券的價值 B．銀行存款本息C．基金應(yīng)收的認(rèn)購基金款項利息 D．基金應(yīng)支付的各種費用我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金收益分配原則是( )。A．每份基金單位享有同等分配權(quán)B．基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配C．基金投資虧損，或者基金單位凈值低于面值，則不進行收益分配D．基金收益分配后基金單位凈值不能低于面值封閉式基金的費用包括( )等。A．基金上市費用 B．基金持有人大會費用C．基金分紅手續(xù)費 D．清算費用證券公司的獨立董事在任職期間辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向( )提供書面說明。A．經(jīng)理層 B．股東會 C．監(jiān)事會D．證券監(jiān)管部門開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等
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