證券資格考試證券市場基礎(chǔ)真題二(編輯修改稿)
2025-07-07 02:33 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的證券公司 36．證券交易的集中競價應(yīng)當(dāng)實行（ ）的原則。 A．價格優(yōu)先．時間優(yōu)先 B．大戶優(yōu)先 C．散戶優(yōu)先 D．同股同權(quán) 37．股票或債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起（ ?。﹥?nèi),依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報告。 A．六個月 B．三個月 C．四個月 D．五個月 38．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)（ ?。?依法審核股票發(fā)行 申請 。 A．發(fā)行審核委員會 B．發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組 C．專家組 D．財金委員會 39．申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣（ ?。┰?。 A．三千萬 B．五千萬 C．四千萬 D．六千萬 40．證券交易所的設(shè)立和解散,由（ ?。Q定。 A．中國人民銀行 B． 財政 部 C．當(dāng)?shù)卣 ．國務(wù)院 41．設(shè)立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。 A．十億 B．八億 C．三億 D．五億 42．經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A．三千萬 B．五千萬 C．六千萬 D．八千萬 43．證券監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)可以作出的處罰不包括（ ?。?。 A．吊銷營業(yè)執(zhí)照 B．罰款 C．取消證券業(yè)務(wù)許可 D．警告 44．證券業(yè)協(xié)會的章程（ ?。?。 A．由會員大會制定 B．由理事會制定 C．由股東大會制定 D．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 45．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（ ）。 A．證券帳戶．結(jié)算帳戶的設(shè)立 B．上市證券交易的清算和交付 C．上市證券交易的信息發(fā)布 D．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 二．多項選擇題(每題2分) 46．在中國境內(nèi),（ ?。┑陌l(fā)行和交易,適用證券法。 A．股票 B．公司 債券 C．政府債券 D．國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券 47．（ ）,在任期或法定期限內(nèi),不得直接或化名．借他人名義持有．買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。 A．證券交易所．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 B．證券公司從業(yè)人員 C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 D．法律．行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員 48．可能對上市股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（ ）。 A．公司的董事長發(fā)生變動 B．公司遭受超過凈資產(chǎn)10％以上的重大損失 C．公司的經(jīng)營方針與經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 D．公司減資的決定 49．下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為（ ?。?。 A．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書 B．按照客戶的委托買賣證券 C．挪用客戶所委托買賣的證券 D．假借客戶名義買賣證券 50．在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:（ ?。?。 A．為維護(hù)證券交易的正常秩序 B．因不可抗力的突發(fā)事件 C．當(dāng)日股指跌幅達(dá)5％ D．出現(xiàn)連續(xù)三日達(dá)到跌幅限制的股票 51．證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的（ ?。┲刑崛∫欢ū壤慕痤~設(shè)立風(fēng)險基金。 A．交易費(fèi)用 B．會員費(fèi) C．席位費(fèi) D．印花稅 52．下列各項中,哪些是證券交易所應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù):（ ?。? A．即時公布證券交易行情 B．對上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督 C．按交易日制做證券市場行情表 D．向投資者提供投資咨詢服務(wù) 53．關(guān)于證券交易所,下列哪些說法是正確的:（ ?。?。 A．是營利性法人 B．可以標(biāo)明近似證券交易所的字樣 C．必須制定章程 D．是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 54．下列人員,（ ）不得招聘為證券交易所從業(yè)人員。 A．因違法．違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員 B．被解聘的證券公司從業(yè)人員 C．被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 D．
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