證券資格考試證券市場基礎(chǔ)真題二(編輯修改稿)
2025-07-07 02:33 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的證券公司 36．證券交易的集中競價應(yīng)當實行（ ?。┑脑瓌t。 A．價格優(yōu)先．時間優(yōu)先 B．大戶優(yōu)先 C．散戶優(yōu)先 D．同股同權(quán) 37．股票或債券上市交易的公司應(yīng)當在每一個會計年度結(jié)束之日起（ ?。﹥?nèi),依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交年度報告。 A．六個月 B．三個月 C．四個月 D．五個月 38．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)（ ?。?依法審核股票發(fā)行 申請 。 A．發(fā)行審核委員會 B．發(fā)行工作領(lǐng)導小組 C．專家組 D．財金委員會 39．申請上市交易的公司債券實際發(fā)行額不得少于人民幣（ ?。┰?。 A．三千萬 B．五千萬 C．四千萬 D．六千萬 40．證券交易所的設(shè)立和解散,由（ ）決定。 A．中國人民銀行 B． 財政 部 C．當?shù)卣 ．國務(wù)院 41．設(shè)立綜合類證券公司,其注冊資本最低限額為人民幣（ ?。┰?。 A．十億 B．八億 C．三億 D．五億 42．經(jīng)紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。 A．三千萬 B．五千萬 C．六千萬 D．八千萬 43．證券監(jiān)督 管理 機構(gòu)可以作出的處罰不包括（ ?。?。 A．吊銷營業(yè)執(zhí)照 B．罰款 C．取消證券業(yè)務(wù)許可 D．警告 44．證券業(yè)協(xié)會的章程（ ?。?。 A．由會員大會制定 B．由理事會制定 C．由股東大會制定 D．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 45．證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能不包括（ ?。?。 A．證券帳戶．結(jié)算帳戶的設(shè)立 B．上市證券交易的清算和交付 C．上市證券交易的信息發(fā)布 D．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 二．多項選擇題(每題2分) 46．在中國境內(nèi),（ ）的發(fā)行和交易,適用證券法。 A．股票 B．公司 債券 C．政府債券 D．國務(wù)院依法認定的其他證券 47．（ ?。?在任期或法定期限內(nèi),不得直接或化名．借他人名義持有．買賣股票,也不得接受他人贈與的股票。 A．證券交易所．證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員 B．證券公司從業(yè)人員 C．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 D．法律．行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員 48．可能對上市股票價格產(chǎn)生較大影響的重大事件包括（ ?。?。 A．公司的董事長發(fā)生變動 B．公司遭受超過凈資產(chǎn)10％以上的重大損失 C．公司的經(jīng)營方針與經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 D．公司減資的決定 49．下列行為中哪些屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為（ ?。?。 A．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認書 B．按照客戶的委托買賣證券 C．挪用客戶所委托買賣的證券 D．假借客戶名義買賣證券 50．在下面哪些情況下,證券交易所可以決定臨時停市:（ ?。? A．為維護證券交易的正常秩序 B．因不可抗力的突發(fā)事件 C．當日股指跌幅達5％ D．出現(xiàn)連續(xù)三日達到跌幅限制的股票 51．證券交易所應(yīng)當從其收取的（ ?。┲刑崛∫欢ū壤慕痤~設(shè)立風險基金。 A．交易費用 B．會員費 C．席位費 D．印花稅 52．下列各項中,哪些是證券交易所應(yīng)當履行的義務(wù):（ ?。? A．即時公布證券交易行情 B．對上市公司披露信息進行監(jiān)督 C．按交易日制做證券市場行情表 D．向投資者提供投資咨詢服務(wù) 53．關(guān)于證券交易所,下列哪些說法是正確的:（ ?。?。 A．是營利性法人 B．可以標明近似證券交易所的字樣 C．必須制定章程 D．是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 54．下列人員,（ ?。┎坏谜衅笧樽C券交易所從業(yè)人員。 A．因違法．違紀被開除的證券交易所從業(yè)人員 B．被解聘的證券公司從業(yè)人員 C．被開除的國家機關(guān)工作人員 D．
教學教案相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1