【正文】 完美WORD格式 證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識試題一2017年(總分100, 考試時間120分鐘)一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。1.基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的（?。ァ4 B8C10 D20 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20％。 2.基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在（　）中會有詳細約定。 A基金份額上市交易公告書 B招募說明書C基金合同 D基金成立公告 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C每只基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細約定。 3.目前，上市證券的集中交易主要采用的是（?。┓绞健?A總額結(jié)算 B凈額結(jié)算 C差額結(jié)算 D統(tǒng)一結(jié)算 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。 4.（?。┕墒侵缸缘卦谖覈鴥?nèi)地、上市地在新加坡的外資股。 AB股BH股 CN股 DS股 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊地 在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個英文字母是N，新加坡的第一個英文字母是S，倫敦的第一個英文字母是L。因 此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。5.在美國發(fā)行的外國證券稱為（　）。 A武士債券 B揚基債券 C龍債券 D熊貓債券該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚 基債券，它是由非美國居民在美國市場發(fā)行的吸收美國資金的債券。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的 債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。熊貓債券是指境外機構(gòu)在中國發(fā)行的以人民幣計價的債券。6.在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以（?。楸O(jiān)管重點。A凈資本 B負債總額 C凈利潤 D資本充足該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點，加強對證券公司風險控制指標生成過程的檢查，通過建立監(jiān)控系統(tǒng)加強風險控制指標的實時監(jiān)控和預警，并對風險控制指標不符合規(guī)定的公司及時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項控制指標持續(xù)達標。7.金融債券是指（?。┮勒辗ǘǔ绦虬l(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 A銀行及非銀行金融機構(gòu) B大型國企 C上市公司 D地方政府該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。8. 1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ā。╇p重控制的辦法。 A發(fā)行時間和發(fā)行范圍 B發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式 C發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D發(fā)行時間和發(fā)行方式該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。9.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守的規(guī)定是（?。?。A自改革方案實施之日起，在18個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 B持有上市公司股份總數(shù)5％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5％ C持有上市公司股份總數(shù)3％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個月內(nèi)不得超過5％ D持有上市公司股份總數(shù)5％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個月內(nèi)不得超過8％ 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當遵守以下規(guī)定：自改革方案 實施之日起，在12個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5％以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股 份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過5％，在24個月內(nèi)不得超過10％。10.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（　）繳納證券投資者保護基金。 A0．5％～5％ B0．5％～3％ C1％～5％ D1％～3％該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5％～5％繳納證券投資者保護基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應(yīng)當按較高比例繳納基金。11.證券金融公司應(yīng)當每（?。﹤€交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額A1B2C3D4該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A證券金融公司應(yīng)當每個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費率。12.融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為（?。?。 A融券保證金比例=保證金／(賣出證券數(shù)賣出價格)100％ B融券保證金比例=保證金／(融券賣出證券數(shù)量賣出價格)100％ C融券保證金比例=保證金／(融券賣出證券數(shù)量證券市價)100％ D融券保證金比例=保證金／(融券賣出證券數(shù)量收盤價)100％該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B融券保證金比例是指投資者融券賣出時支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金／(融券賣出證券數(shù)量賣出價格)100％。13.在票面利率的基礎(chǔ)上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券指的是（?。?A零息債券 B浮動利率債券C息票累積債券 D附息債券該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B浮動利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預先確定的某一基準利率予以定期調(diào)整的債券。14.滬深300指數(shù)的基點為（　）點。 A100 B500 C1000 D1200該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。15.在國際市場上，（?。┑某Ｒ娦问绞菄鴰烊?。A短期國債 B中期國債 C長期國債 D無期國債該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A在國際市場上，短期國債的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。16.（　）將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。 A中國證券登記結(jié)算有限責任公司 B中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司 C基金托管公司 D證券交易所 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。17.（　）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系A(chǔ)信貸融資 B直接融資 C間接融資 D境外融資該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。18.基金參與股指期貨交易的目的是（?。?A套利 B套期保值 C投機D增強市場流動性 該題您未回答:х該問題分值: 1答案:B基金參與股指期貨交易，應(yīng)當根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。19.開放式基金所特有的風險是（?。?A市場風險 B管理能力風險 C技術(shù)風險 D巨額贖回風險該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D巨額贖回風險，這是開放式基金所特有的風險。20.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（?。?。 A社會公眾股 B國家股 C法人股 D外資股該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。21.下列（?。┙?jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲。 A人民幣匯率上升 B宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預期 C央行宣布增發(fā)長期建設(shè)用國債 D財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D財政部提供資金增加了市場貨幣供給，促使股票市場購買力增加，從而引起股票市場的行情看漲。22.上證綜合指數(shù)以股票（?。闄?quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。 A成交額 B市值C流通股本 D發(fā)行量該題您未回答:х該問題分值: 1答案:D上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)。23.（?。┮恢笔欠从澈秃饬肯愀酃墒凶儎于厔莸闹饕笜?。 A恒生指數(shù) B恒生綜合指數(shù)系列C恒生流通綜合指數(shù)系列 D恒生流通精選指數(shù)系列該題您未回答:х該問題分值: 1答案:A由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點，因此，一直是反映和衡量香港股市變動趨勢的主要指標。24.資產(chǎn)證券化起源于（?。?。 A希臘 B英國 C美國 D德國該題您未回答:х該問題分值: 1答案:C