【正文】 由于恒生指數(shù)具有基期選擇恰當(dāng)、成分股代表性強(qiáng)、計(jì)算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點(diǎn)，因此，一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。恒生流通精選指數(shù)系列該題您未回答:х恒生綜合指數(shù)系列C A23.流通股本 D成交額 B上證綜合指數(shù)以股票（?。闄?quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。該問(wèn)題分值: 1答案:D財(cái)政部提供資金增加了市場(chǎng)貨幣供給，促使股票市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)力增加，從而引起股票市場(chǎng)的行情看漲。財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)該題您未回答:х宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期 C A21.法人股 D社會(huì)公眾股 B股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱(chēng)為（?。?。該問(wèn)題分值: 1答案:D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)，這是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)該題您未回答:х管理能力風(fēng)險(xiǎn) C A19.投機(jī)D套利 B基金參與股指期貨交易的目的是（?。?。該問(wèn)題分值: 1答案:C在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。境外融資該題您未回答:х直接融資 C（?。┬枰鹑谥薪閰⑴c，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系A(chǔ)該問(wèn)題分值: 1答案:B中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。證券交易所 該題您未回答:х中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 C A16.長(zhǎng)期國(guó)債 D短期國(guó)債 B在國(guó)際市場(chǎng)上，（?。┑某Ｒ?jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券。該問(wèn)題分值: 1答案:C滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。1200該題您未回答:х500 C A14.息票累積債券 D零息債券 B在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（?。?。該問(wèn)題分值: 1答案:B融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金／(融券賣(mài)出證券數(shù)量賣(mài)出價(jià)格)100％。融券保證金比例=保證金／(融券賣(mài)出證券數(shù)量收盤(pán)價(jià))100％該題您未回答:х融券保證金比例=保證金／(融券賣(mài)出證券數(shù)量賣(mài)出價(jià)格)100％ C A12.3D1B11.1％～5％ D0．5％～5％ B所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（　）繳納證券投資者保護(hù)基金。該問(wèn)題分值: 1答案:B改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案 實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓?zhuān)怀钟猩鲜泄竟煞菘倲?shù)5％以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股 份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5％，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10％。持有上市公司股份總數(shù)5％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)8％ 該題您未回答:х持有上市公司股份總數(shù)5％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5％ CA9.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍 B 1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ā。╇p重控制的辦法。該問(wèn)題分值: 1答案:A金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。地方政府該題您未回答:х大型國(guó)企 C A7.凈利潤(rùn) D凈資本 B在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以（　）為監(jiān)管重點(diǎn)。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的 債券。該問(wèn)題分值: 1答案:B外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。熊貓債券該題您未回答:х揚(yáng)基債券 C A5.紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱(chēng)為H股。該問(wèn)題分值: 1答案:D境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。S股 該題您未回答:хH股 C A 4.差額結(jié)算 D總額結(jié)算 B目前，上市證券的集中交易主要采用的是（?。┓绞?。該問(wèn)題分值: 1答案:C每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定?；鸪闪⒐?該題您未回答:х招募說(shuō)明書(shū)C A 2.10 D4 B基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的（　）％。 完美WORD格式 證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題一2017年(總分100, 考試時(shí)間120分鐘)一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。1.A8C20 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:D基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20％?；鸸芾砣?、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在（　）中會(huì)有詳細(xì)約定。基金份額上市交易公告書(shū) B基金合同 D 3. A凈額結(jié)算 C統(tǒng)一結(jié)算 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。（?。┕墒侵缸?cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。B股BN股 DH股是指注冊(cè)地 在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。依此類(lèi)推。因 此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱(chēng)為N股、S股、L股。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱(chēng)為（?。?。武士債券 B龍債券 D在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng) 基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。6.A負(fù)債總額 C資本充足該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:D在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)生成過(guò)程的檢查，通過(guò)建立監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項(xiàng)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。金融債券是指（?。┮勒辗ǘǔ绦虬l(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu) B上市公司 D8. A發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式 C發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:C1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是（　）。自改革方案實(shí)施之日起，在18個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 B持有上市公司股份總數(shù)3％以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5％ D10. A0．5％～3％ C1％～3％該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:A所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0．5％～5％繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每（?。﹤€(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額A2C4該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:A證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。融券保證金比例是指客戶融券賣(mài)出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（?。?。融券保證金比例=保證金／(賣(mài)出證券數(shù)賣(mài)出價(jià)格)100％ B融券保證金比例=保證金／(融券賣(mài)出證券數(shù)量證券市價(jià))100％ D13. A浮動(dòng)利率債券C附息債券該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（?。c(diǎn)。100 B1000 D15.A中期國(guó)債 C無(wú)期國(guó)債該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:A在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。（　）將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B基金托管公司 D17.信貸融資 B間接融資 D18. A套期保值 C增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性 該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:B基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（?。?。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D20. A國(guó)家股 C外資股該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:D外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。下列（　）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲。人民幣匯率上升 B央行宣布增發(fā)長(zhǎng)期建設(shè)用國(guó)債 D22. A市值C發(fā)行量該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:D上證綜合指數(shù)是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的、以全部上市股票為樣本、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)。（　）一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢(shì)的主要指標(biāo)。恒生指數(shù) B恒生流通綜合指數(shù)系列 D24. A英國(guó) C德國(guó)該題您未回答:х該問(wèn)題分值: 1答案:C資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類(lèi)證券。下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（?。?。證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 B客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣(mài)出的，