(已破解)20xx年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題-展示頁
2025-01-27 02:48本頁面
【正文】 除54． 中國債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。A．保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例B．保證公司貨幣資金的增加C．保證公司資產(chǎn)的增值D．保證公司權(quán)益的增加52． 美國次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括( )。A．一倍，五倍B．一倍，三倍C．二倍，五倍D．一倍，二倍50． 證券交易通常都必須遵循( )。A．資本公積金B(yǎng)．任意公積金C．盈余公積金D．法定公積金48． 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。A．股東（大）會B．董事會C．監(jiān)事會D．高級管理人員46． 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是( )。A．平衡型基金B(yǎng)．成長型基金C．股票收入型基金D．固定收入型基金44． 股票是一種( )。A．深證新指數(shù)B．深證綜合指數(shù)C．中小企業(yè)板指數(shù)D．深證創(chuàng)新指數(shù)42． 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風(fēng)險。A．證券公司應(yīng)依法發(fā)行B．約定在一定期限內(nèi)還本付息C．只允許上市公司發(fā)行D．屬于金融證券40． 關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是( )。A．欺詐客戶行為B．操縱市場行為C．虛假陳述行為D．內(nèi)幕交易行為38． 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請。A．基金份額資產(chǎn)凈值B．當(dāng)日申購、贖回的平均報價C．基金份額資產(chǎn)值D．基金公司的定價36． 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A．上市公司B．證券登記結(jié)算公司C．證券業(yè)協(xié)會D．證券公司34． 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。A．僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實物交割B．全部合約將在到期前對沖平倉C．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的D．全部合約將在到期日進(jìn)行實物交割32． 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。A．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券B．在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券30． 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是( )。A．對外透露自營買賣信息B．向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容C．泄露客戶資料D．泄露客戶交易信息28． 證券投資基金( )。A．100%B．300%C．500%D．150%26． 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。A．內(nèi)幕交易罪B．誘騙他人買賣證券罪C．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D．欺詐發(fā)行股票、債券罪24． 銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向( )投資者。A．委托人與受托人的關(guān)系B．管理與被管理的關(guān)系C．相互制衡的關(guān)系D．監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系22． 下列選項中，不屬于證券交易的監(jiān)管職能的是( )。A．奇異型期權(quán)B．現(xiàn)貨期權(quán)C．期貨期權(quán)D．特殊型期權(quán)20． 債券是實際運用的( )的證書。A．經(jīng)濟(jì)手段B．法律手段C．行政手段D．計劃手段18． 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。A．現(xiàn)貨交易B．互換交易C．遠(yuǎn)期掉期交易D．期權(quán)交易16． 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。A．股票名稱B．股票編號C．股票的記載方式D．股東權(quán)利15． 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。A．中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理B．滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌C．中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板13． 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。A．歐洲債券B．亞洲債券C．龍債券D．外國債券11． 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。A．發(fā)行審核委員會B．中國證監(jiān)會C．證券交易所D．中國證券業(yè)協(xié)會8． 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。A．投資者的買賣行為B．合約履行時間C．基礎(chǔ)工具D．時間標(biāo)準(zhǔn)5． 中證指數(shù)有限公司于２００７年７月２日發(fā)布( )只滬深３００行業(yè)指數(shù)。2010 年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題一2010 年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題一單選題（每題 分，共30 分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）1． 證券市場按證券品種劃分，可以分為( )A．發(fā)行市場和流通市場B．場內(nèi)市場和場外市場C．股票市場、債券市場、基金市場D．國內(nèi)市場和國際市
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