證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)題型分析-展示頁(yè)
2025-08-12 21:57本頁(yè)面
【正文】 最低 的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會(huì)決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。 年 年 年 年 5. 在 我國(guó)，（ ）發(fā)行了人民勝利折實(shí)公債 年 年 年 年 6. 新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于（ ）年 年 年 年 年 7. 中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而向金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的票據(jù)，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限在（ ） 個(gè)月～ 1 年 個(gè)月～ 6 個(gè)月 個(gè)月～ 3 年 年～ 3 年 五、根據(jù)數(shù)量要求出題 證券知識(shí)里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。 年 12 月 年 3 月 年 7 月 年 7 月 2. 為了積極推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（ ）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定 發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。 這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存 15 年以上等等。 6. （ ）是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 4. 可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。 的債券 2. （ ）被稱作酸性測(cè)試比率?？梢詮母拍畹膬?nèi)含、外延、分類、對(duì)比、前提等不同角度出題。在各科的考試當(dāng)中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。 100 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；有公司章程 的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；有健全的內(nèi)部管理制度 三、根據(jù)概念出題 證券知識(shí)涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。 這種題型往往包含“??應(yīng)具備的條件是??”、“??應(yīng)該??”、“??必須??”等語(yǔ)言形式。 3. 《公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有（ ）。 1. 《公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議由（ ）以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。 根據(jù)法律法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種 題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。 應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門(mén)學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)，首要的是了解這個(gè)市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”。一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點(diǎn)內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點(diǎn)內(nèi)容，更是學(xué)員將來(lái)證券執(zhí)業(yè)的第一守則。證券市場(chǎng)的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律法規(guī)和政策了。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點(diǎn)關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的辦法。出題方式既可以就法律法規(guī)本身出題，也可以就法律法規(guī)政策的內(nèi)容出題。 2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為（ ）。 公開(kāi)募集的股本達(dá)到法定資本最低限額 4. 下列屬于證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行職能的是（ ） 、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 5. 為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了（ ）和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引 C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 二、 根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題 證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。 1. 下面選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件的是（ ） 2 年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 ，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) 及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間 、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控 2. 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試人員的條件（ ） 18 周歲 3. 屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件有（ ） 1 年以上 5000 萬(wàn)元； C 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 4. 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ） ，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價(jià)證券到外延很狹窄的外國(guó)債券、股票的市盈率定價(jià)法、超額配售選擇權(quán)等等，幾乎每門(mén)課程每章每節(jié)都有。 這種題型相當(dāng)于非標(biāo)準(zhǔn)化考試的名詞解釋。 1. 可轉(zhuǎn)換公司債券是指（ ）。 3. 股份的含義有（ ）。 5. 所謂虛擬 資本，是指以（ ）形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本。 四、根據(jù)時(shí)間要求出題 證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開(kāi)市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí) 間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午 9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì) 9： 15 至 9： 25 接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。 1. （ ）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。 年 7 月 D20xx 年 12 月 年 1 月 年 1 月 3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》以及《關(guān)于實(shí)施〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問(wèn)題的通知》 年 8 月 20 日 年 7 月 20 日 年 1 月 20 日 年 6 月 20 日 4. 在
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