【正文】 ）。 ，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格 75. 投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有（ ）。 客戶原則 73. 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用的方式有（ ）。 71. 在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。 69. 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ）。 話 67. 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法中，正確的有（ ）。 65. 我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。 ，債券持有者是融券方 ，回購交易屬于資本市場(chǎng) 63. 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ）。 +1 日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng) ，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶 ，貸記證券公司資金交收賬戶 二 、 多選題 （共 40 題 40 分，每題 1 分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分） 61. 下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有（ ）。 % % % % 59. 關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是（ ）。 57. 結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（ ）規(guī)定的利率計(jì)付給會(huì)員。 :00 :00 :00 :00 55. 全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易單位為（ ）。 53. 目前，證券登記結(jié)算公司（ ）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次 。 51. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（ ）。 49. 質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也可以稱作（ ）。 % % % % 47. 客戶征信調(diào)查時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的調(diào)查內(nèi)容不包括（ ）。 1 年期存款基準(zhǔn)利率 1 年期貸款基準(zhǔn)利率 45. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ）向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資 融券交易的有關(guān)信息。 43. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。 、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 41. 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括（ ）。 指令 39. 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（ ）制定的合同必備條款。30 。5 。 37. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日個(gè) __月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在 __個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。 必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 ，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所 、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰 35. 證券公司的（ ）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 33. 內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ）。 31. 下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖牵? ）。 % % % % 29. 證券公 司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ）直接對(duì)客戶承擔(dān)。 萬 萬 億 億 28. A 公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是 6 元， A 公司股票收盤價(jià)是 24 元，行權(quán)比例為 1。 26. 某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資 1 萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為%，申購當(dāng)日基金份額凈值為 元，則其可得到的申購份額應(yīng) 為（ ）份。 、價(jià)格優(yōu)先 、時(shí)間優(yōu)先 24. 《資金申購 上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ）制度。 22. 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫（ ）。 % % % % 20. 關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。350 手 元 。350 手 元 。 18. 如表 1 所示，股票 前一日收盤價(jià)為 元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（ ）。 16. 某 B 股最后交易日的收盤價(jià)為 美元 /股，每股紅利為 美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為 美元 /股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ）美元 /股。 14. 按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含 股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ）。 可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 12. 上海證券交易所 B 股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。 A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B.《證券交易委托代理協(xié)議》 C.《客戶須知》 D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》 10. 證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足 30 萬元的，處以（ ）罰款。 4 月 30 日前 7 個(gè)工作日內(nèi) 7 月 30 日前 7 個(gè)工作日內(nèi) 8. 證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。 6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要 取得 B 股席位，必須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。 ，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì) 4. 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ）。 2. （ ）不屬于在我國強(qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。 證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題 一 、 單選題 （共 60 題，每題 分，共 30 分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分） 1. 新中國證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（ ）。 布 3. 下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（ ）。 5. 根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ）。 7. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（ ）向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 9. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。 倍以上 5 倍以下 萬元以上 30 萬元以下 萬元以上 60 萬元以下 萬元以上 10 萬元以下 11. 關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。 股 股 股 股 13. 從（ ）年 3 月 25 日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。 % % % % 15. 證券經(jīng)紀(jì)商以 （ ）的身份從事證券交易。 17. 某投資者以每股 3 元的價(jià)格購買某公司股票，該股現(xiàn)以 15 元的價(jià)格賣出，則其收入可通過執(zhí)行限價(jià)為 13 元的（ ）得到保護(hù)。 元 。500 手 元 。500 手 19. 證券交易所對(duì) A 股和基金每日漲跌幅偏離值超過（ ）的前 3 只證券，要公布其成交金額最大的 5 家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。 紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) 21. 在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（ ）確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。 23. 我國證券交易所場(chǎng)內(nèi)交易遵循的競(jìng)價(jià)原則是（ ）。 25. 上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。 27. 股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過（ ）票的，應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌 10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。 30. 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。 ，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作 、 合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營(yíng)理念 ，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批 32. 下列（ ）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。 3%股份的股東 34. 下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。 36. 證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。（ ） 。15 。60 38. 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。 40. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。 42. 證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。 害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失 ，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操 作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失 ，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損 、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失 44. 約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（ ）。 :30 前 :30 前 46. 客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ）。 48. 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有（ ）個(gè)。 放式回購 50. 買斷式回購應(yīng)遵循的原則不包括（ ）。 52. 在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 54. B 股托管銀行最遲須在 T+3 日（ ）之前向中國結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算交收指令。 56. （ ）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。 58. 上海市場(chǎng) B 股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ）收取罰金。 ，先交收，后清算 ，清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng) ，投資者由證券交易所代為清算、交收 60. 關(guān)于上海證券 交易所法人清算模式中的資金劃入，說法不正確的是（ ）。 、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息 62. 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）。 64. 在我國上海 證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ）。 66. 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ）。 ，將來交割 ，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行 68. 場(chǎng)外交易的組織形式有（ ）。 ，委托人的指令具有權(quán)威性 ，自行改變委托人的委托價(jià)格 反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 70. 采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ）。 72. 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。 74. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（ ）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。 、并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 ，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交 ，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果 76. 下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ）。 、深圳分公司 理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司 B 股結(jié)算會(huì)員 78. 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。 79. 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（ ）。 ，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交 ，以中間價(jià)成交 ，不成交 ，以該價(jià)格為成交價(jià) 81. 關(guān)于固定收益證券交易，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。 ，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)督 ，遇事有據(jù)可查，責(zé)任明確 。 行的電話銀行 84. 委托指令的基本要素包括（ ）。 T 一 5 日前 T