【正文】 .. 22 知識(shí)點(diǎn) 602(P186189)：資產(chǎn)管理的基本要求。 ........................................................................................ 20 知識(shí)點(diǎn) 503(174177)：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場(chǎng) (內(nèi)容同基礎(chǔ)中的內(nèi) 容 )。 .......................................................................................... 19 知識(shí)點(diǎn) 406(P165166)：合格境外機(jī)構(gòu)投資者 .................................................................................. 20 第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) ................................................................................................................... 20 知識(shí)點(diǎn) 501(167169)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。 .................................................................. 19 知識(shí)點(diǎn) 404(P160162)：交易信息。 .................................................................................................. 18 知識(shí)點(diǎn) 402(P150157)：特別處理、交易事項(xiàng)。 .......................................................................................... 17 知識(shí)點(diǎn) 315(P142144)：期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 ...................................................... 15 知識(shí)點(diǎn) 310(P124129)： LOF 基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回 ................................................................. 16 知識(shí)點(diǎn) 311(P130131)： ETF 基金的認(rèn)購(gòu)、交易、贖回等 .............................................................. 16 知識(shí)點(diǎn) 312(P131133)：權(quán)證的交易與行權(quán)。 .................................................................................................. 15 知識(shí)點(diǎn) 308(P118121)：股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。 ................................................................... 14 知識(shí)點(diǎn) 306(P114116)：分紅派息。 .................................................................................................. 13 知識(shí)點(diǎn) 304(P109110)：網(wǎng)上發(fā)行。 .......................................................................................... 12 知識(shí)點(diǎn) 302(P102106)：證券登記。 .......................................................... 11 知識(shí)點(diǎn) 109(P8896)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范。 ...................................................................................................... 11 知識(shí)點(diǎn) 207(P6164)：證券公司與客戶(hù)結(jié)算。 ........................................................................................................ 8 知識(shí)點(diǎn) 205(P4854)：競(jìng)價(jià)。 ............................................................................................ 8 知識(shí)點(diǎn) 203(P3236)：委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利義務(wù)。 ........................................................................................................ 6 知識(shí)點(diǎn) 107(P2225)：交易席位和交易單元。 ................................................................................................ 5 知識(shí)點(diǎn) 105(P1617)：證券交易機(jī)制。 ................................................................................ 3 知識(shí)點(diǎn) 103(P712)： 證券交易參與人。 1 / 33 第一章 證券交易概述 ..................................................................................................................... 3 知識(shí)點(diǎn) 101(P13)： 證券交易的概念及原則。 ................................................................................ 3 知識(shí)點(diǎn) 102(P36)： 證券交易的種類(lèi)及方式。 ............................................................................................ 4 知識(shí)點(diǎn) 104(P1215)：證券交易程序。 ................................................................................................ 5 知識(shí)點(diǎn) 106(P1822)：會(huì)員制度。 .................................................................................... 6 第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ..................................................................................................................... 7 知識(shí)點(diǎn) 201(P2628)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)介紹 ............................................................................................ 7 知識(shí)點(diǎn) 202(P2832)：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立。 ........................................................................ 8 知識(shí)點(diǎn) 204(P3647)：委托買(mǎi)賣(mài)。 .............................................................................................................. 10 知識(shí)點(diǎn) 206(P5460)：交易費(fèi)用。 .................................................................................. 11 知識(shí)點(diǎn) 108(P6487)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制與操作規(guī)范。 ...................................................................... 12 第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù) ........................................................................................................... 12 知識(shí)點(diǎn) 301(P97101)： 證券賬戶(hù)管理。 .................................................................................................. 13 知識(shí)點(diǎn) 303(P106108)：證券托管。 .................................................................................................. 14 知識(shí)點(diǎn) 305(P111113)：股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序。 .................................................................................................. 14 知識(shí)點(diǎn) 307(P116118)：配股繳款。 .................................................................................. 15 知識(shí)點(diǎn) 309(P121124)：開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。 .................................................................................. 16 知識(shí)點(diǎn) 313(P133134)：可轉(zhuǎn)換債券 .................................................................................................. 16 知識(shí)點(diǎn) 314(P135142)：代辦股份轉(zhuǎn)讓。 ...................................................................... 17 第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管 ................................................................................................... 18 2 / 33 知識(shí)點(diǎn) 401(P145150)：大宗交易。 .............................................................................. 18 知識(shí)點(diǎn) 403(P158159)：固定收益證券綜合電子平臺(tái)。 .................................................................................................. 19 知識(shí)點(diǎn) 405(P163164)：交易行為監(jiān)督。 ............................................................................................ 20 知識(shí)點(diǎn) 502(169174)：自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。 .......................... 21 知識(shí)點(diǎn) 503(178182)：自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管和法律責(zé)任 ............................................................................. 22 第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ................................................................................................................... 22 知識(shí)點(diǎn) 601(P183186)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 .............................................................................. 23 知識(shí)點(diǎn) 603(P190197)：定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。 .................................................................................. 23 知識(shí)點(diǎn) 605(P209211)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)