【正文】 發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是(　　)。A．商業(yè)銀行B．中國結(jié)算公司C．證券公司D．證券交易所40. 證券交易所特別會員應(yīng)承擔的義務(wù)不包括(　　)。A．丙、甲、丁、乙B．丁、乙、丙、甲C．丙、甲、乙、丁D．丁、乙、甲、丙38. 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應(yīng)對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的除(　　)以外實行集中管理。A．五家B．三家C．兩家D．一家37. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：，時間是13：35；，時間是13：40；，時間是13：55；，時間是13：38。A．中國證券業(yè)協(xié)會B．證券公司注冊地所在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C．證券交易所D．集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行35. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是(　　)。A．1—2名B．2—3名C．1—4名D．2—4名33. (　　)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到(　　)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。A．證券交易所B．中央國債登記結(jié)算有限責任公司C．中國證券登記結(jié)算公司D．全國銀行間同業(yè)拆借中心31. 按照規(guī)定，證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為(　　)。A．證券交易所B．證券登記結(jié)算公司C．中國證監(jiān)會D．證券業(yè)協(xié)會29. 證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后(　　)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A．每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表B．每年8月31日前報送上半年度財務(wù)報表C．每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告D．每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表27. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的有(　　)。A．5年B．10年C．20年D．30年25. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商與客戶建立具體的代理委托關(guān)系表現(xiàn)為(　　)。A．800%B．500%C．900%D．200%24. 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。（T日為申購日）A．T+1日B．T+2日C．T+3日D．T+4日22. 深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日(　　)，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A．但保證最低收益不低于銀行同期存款利率B．但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益C．但保證投資者的本金不受損失D．也不保證最低收益20. 經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為(　　)。A．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%B．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%C．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%D．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%18. 按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，股票報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券現(xiàn)貨報價為每(　　)面值的價格。A．工作繁瑣，效率低下B．股價被操縱的可能性較大C．一、二級市場不能平衡對接D．市場性不強16. 所謂上海證券交易所全面指定交易制度，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定機構(gòu)作為投資者(　　)的唯一受托人。A．1元B．C．5元D．14. 下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是(　　)。A．當日該證券的第一筆賣委托價B．當日該證券的第一筆買委托價C．當日該證券的第一筆成交價D．該證券上一交易日的最后一筆成交價12. 做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以(　　)與投資者交易，并賺取。A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金B(yǎng)．禁止由非自營部門負責自營賬戶的管理C．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以證券公司名義進行D．自營業(yè)務(wù)必須通過專用自營席位進行10. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，由(　　)行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定B．以資產(chǎn)總值確定C．以資產(chǎn)凈值確定D．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費8. 國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)(　　)計算的。A．其全資擁有或者控股的B．其參股的，或者被同一機構(gòu)控制的C．其參股的D．其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的6. (　　)是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。A．在審核手續(xù)未嚴格執(zhí)行的情況下代客戶開立證券賬戶B．操作失誤為客戶買入非委托人本意的證券C．工作人員未核對取款人身份導致客戶資金被冒領(lǐng)D．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷4. 按照交易對象劃分，(　　)屬于股票交易。B．因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股C．因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股D．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實施的累計成交量低于300萬股2. 下列選項中，不屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責的是(　　)。A．持續(xù)性B．合法性C．獨立性D．廣泛性2 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)(　　)情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。一、單選題（，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）1. 在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的(　　)。A．因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股。A．出具資產(chǎn)管理報告B．執(zhí)行證券公司的清算指令C．出具資產(chǎn)托管報告D．執(zhí)行證券公司的投資指令3. 下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是(　　)。A．可轉(zhuǎn)換債券B．分離交易的可轉(zhuǎn)換債券C．B股D．ETF5. 證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)。A．將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購B．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借C．將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購新股D．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資7. 下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是(　　)。A．同業(yè)拆借利率按天B．銀行利率按天C．市場利率按天D．票面利率按天9. 關(guān)于控制證券自營業(yè)務(wù)的運作風險，下列說法不正確的是(　　)。A．交易所B．托管銀行C．客戶D．證券公司11. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為(　　)。A．自有資金或證券手續(xù)費收入B．客戶資金或證券手續(xù)費收入C．自有資金或證券買賣證券的差價D．客戶資金或證券買賣證券的差價13. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過戶費最低收取標準為(　　)。A．證券經(jīng)紀商必須嚴格按客戶的指令買賣證券，不能自作主張，擅自改變客戶的指令B．客戶的指令具有權(quán)威性C．證券經(jīng)紀商可以根據(jù)市場行情，在維護客戶權(quán)益的前提下，改變客戶的指令，事后向客戶解釋說明D．為了維護客戶的權(quán)益，即使情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，也必須事先征得客戶的同意15. 新股競價發(fā)行方式的缺陷是(　　)。A．投資咨詢B．開立賬戶C．清算權(quán)益D．買賣證券17. 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定(　　)。A．1000元B．100元C．10元D．1元19. 集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，(　　)。A．人民幣1億元B．人民幣5億元C．人民幣5000萬元D．人民幣10億元21. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為(　　)。A．9：15至9：30B．9：30至15：00C．9：25至9：30D．9：20至9：3023. 深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的(　　)以內(nèi)。其保存期限不得少于(　　)。A．清算與交割B．開立資金賬戶與簽訂證券交易委托代理協(xié)議C．受理委托與清算D．開戶與清算26. 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，不屬于證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行的定期報告義務(wù)(　　)。A．接受客戶全權(quán)委托而造成的風險B．挪用公款買賣證券而造成的風險C．證券公司工作人員申報差錯引起的風險D．交易場地硬件設(shè)施不足造成交易不能正常進行而造成的風險28. 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是(　　)。A．10個工作日內(nèi)B．15個工作日內(nèi)C．5個工作日內(nèi)D．20個工作日內(nèi)30. 參與全國銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)應(yīng)在(　　)開立債券托管賬戶。A．正常交易日15：00—15：30B．正常交易日13：00—15：00C．正常交易日14：57—15：00D．正常交易日15：00—15：1532. 證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，根據(jù)授權(quán)履行會員代表職責(　　)。A．集合資產(chǎn)管理計劃的管理人 證券登記結(jié)算機構(gòu)B．集合資產(chǎn)管理計劃的管理人 證券公司C．集合資產(chǎn)管理計劃的托管機構(gòu) 證券公司D．集合資產(chǎn)管理計劃的托管機構(gòu) 證券登記結(jié)算機構(gòu)34. (　　)應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先B．價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C．時間優(yōu)先、價格優(yōu)先D．時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先36. 除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有(　　)證券交易所。則四位投資者交易的優(yōu)先順序為(　　)。A．交易B．清算C．操作權(quán)限D(zhuǎn)．客戶服務(wù)39. 特殊法人機構(gòu)投資者開立證券賬戶必須親自到(　　)辦理。A．派遣合格代表入場從事證券交易活動B．交納特別會員費及相關(guān)費用C．提交年度工作報告和重大事項變更報告D．協(xié)調(diào)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)