【正文】 券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括( )等。A．上海證券交易所B．深圳證券交易所C．中國國債登記結(jié)算有限公司D．中國證券登記結(jié)算有限公司55． 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。A．中國證券業(yè)協(xié)會B．證券交易所C．中國人民銀行D．中國證券監(jiān)督管理委員會39． 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是( )。A．對會員進(jìn)行管理B．對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理C．對證券發(fā)行進(jìn)行管理D．對上市公司進(jìn)行管理23． 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。A．8B．10C．5D．76． 證券交易所通過觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )A．行情監(jiān)控B．資金監(jiān)控C．證券監(jiān)控D．交易監(jiān)控7． 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。A．現(xiàn)貨交易B．互換交易C．遠(yuǎn)期掉期交易D．期權(quán)交易16． 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。A．僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割B．全部合約將在到期前對沖平倉C．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的D．全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割32． 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。A．資本公積金B(yǎng)．任意公積金C．盈余公積金D．法定公積金48． 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。A．信用衍生工具B．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具C．貨幣衍生工具D．利率衍生工具3． 我國境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B．股交易。A．防止信息濫用B．利于價(jià)值判斷C．利于監(jiān)督經(jīng)營管理D．提高證券市場效率19． 我國證券市場監(jiān)管的原則是( )。A．公司對現(xiàn)金的需要B．員工薪酬政策C．公司的經(jīng)營環(huán)境D．股東所處的地位35． 影響股票價(jià)格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括( )。A．避免基金操縱市場B．防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價(jià)C．引導(dǎo)基金分散投資D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用37． 我國《公司法》的調(diào)整對象包括( )。A．樣本股的市價(jià)總值較大B．樣本股近期的市場價(jià)格一直保持上漲態(tài)勢C．樣本股已發(fā)行5 年以上D．樣本股票價(jià)格變動(dòng)趨勢能反映股票市場價(jià)格變動(dòng)的總趨勢21． 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得( )的制度。A．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)B．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度C．明確規(guī)定證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶D．對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定5． 國際證券市場上著名的股價(jià)指數(shù)有( )。A．一倍，五倍B．一倍，三倍C．二倍，五倍D．一倍，二倍50． 證券交易通常都必須遵循( )。A．上市公司B．證券登記結(jié)算公司C．證券業(yè)協(xié)會D．證券公司34． 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。A．經(jīng)濟(jì)手段B．法律手段C．行政手段D．計(jì)劃手段18． 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。）1． 證券市場按證券品種劃分，可以分為( )A．發(fā)行市場和流通市場B．場內(nèi)市場和場外市場C．股票市場、債券市場、基金市場D．國內(nèi)市場和國際市場2． 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )A．挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割C．違背委托人的指令買賣證券D．為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣3． 以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是( )A．股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B．同種類的每一股份具有同等權(quán)利C．股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式D．我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章4． 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。A．真實(shí)資本B．實(shí)收資本C．固定資本D．流動(dòng)資本21． 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是( )。A．總資產(chǎn)B．凈資產(chǎn)C．總股本D．總股數(shù)37． 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B．國際金融合作的加強(qiáng)C．金融監(jiān)管的改革D．金融分業(yè)經(jīng)營53． 以下關(guān)于基金管理費(fèi)的說法正確的是( )。A．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化B．投資者法人化C．證券市場網(wǎng)絡(luò)化D．證券市場一體化8． 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。A．會計(jì)師事務(wù)所B．證券公司C．律師事務(wù)所D．商業(yè)銀行24． 為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。A．股票B．債券C．銀行