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證券從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案(留存版)

  

【正文】 結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,可分為( )?! ?√   √   √   √  題目85:按投資目標(biāo)劃分,基金可分為( )?! ?√  、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立    ,因而,不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益  題目101我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有(BCD?。??! .證券市場(chǎng)自由化  B.股票市場(chǎng)融資國(guó)際化  C.債券市場(chǎng)融資國(guó)際化  D.證券業(yè)國(guó)際化  題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)(ABCD)。( )     √  題目135:金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。 ( )     √  題目150:按證券發(fā)行主體的不同,有價(jià)證券可分為政府政券,政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。  ,向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √   √  ;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%,以上,公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的,其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上  ,具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載,且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為√  題目166:下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )。 √     √  題目180:關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),下列說(shuō)法正確的是( )。   √    ,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià) √   √  題目162:下列不屬于交易衍生工具的是( )。 ( )   √    題目147:按償還期限的長(zhǎng)短,國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。 ( )   √    題目130:非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn),周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。  A.大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任  B.提高證券市場(chǎng)的透明度  C.維護(hù)“三公”原則  D.規(guī)范股票發(fā)行和上市行為  題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)(ABC?。! ?,也是國(guó)債的基本特點(diǎn),所有的國(guó)債都是可流通的 √  ,這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán),而是資產(chǎn)所有權(quán) √  ,代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值,但它也只是一種虛擬資本,而非真實(shí)資本  ,流動(dòng)性越差,風(fēng)險(xiǎn)也就較大,所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 √ 試題來(lái)源:中國(guó)證券考試網(wǎng)  題目97:下列財(cái)政、貨幣政策中,通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )?!     ?√   √  題目80:公開披露基金信息,不得有下列哪些行為?( )  、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) √   √   √   √  題目81:有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是( )?! ?√   √   √  ,其收益將上升  題目64:下列屬于商業(yè)證券的有( )?! 。ァ 。?√ ?。ァ 。ァ ☆}目48:金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(  )?!       ?√  題目32:對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出。         √  題目17:資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng),它又可以分為( )。證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及答案《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選題  題目1:( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式,它是權(quán)利的載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的?!   ?√      題目18:下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。         √  題目33:金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸,從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為( )。         √  題目49:股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入,下列不屬于股票收益的是(  )?! ?√       √  題目65:證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是( )?! ?√  ,全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的 √  ,有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)  ,有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)  題目82:以下不屬于影響債券利率的主要因素的是( )?!   ?√     √  題目98:下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是( )。  A.操作簡(jiǎn)便  B.時(shí)間短  C.成本低  D.投資者多  題目115目前股票的發(fā)行方式有(BCD?。?。( )     √題目131:封閉式基金有固定的封閉期,通常在5年以內(nèi)。其中,短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債,而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債?!   ?√      題目163:《證券法》規(guī)定,欺詐客戶行為包括( )?! 。?√ ?。?√ ?。ィテ渌颇康脑囶} 請(qǐng)到 證券從業(yè)資格考試網(wǎng):。  ,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)   ?。ヒ陨瞎蓹?quán)的股東 √  ,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √   √  題目165:根據(jù)《公司法》規(guī)定,下面敘述正確的是( )。 ( )     √  題目149:股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??;債券通常有規(guī)定的利率,股票的股息紅利不固定。 ( )     √  題目133:新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(wàn)( )   √    題目134:證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息,對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判?! .股票  B.基金  C.國(guó)債  D.企業(yè)債券  題目117我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20世紀(jì)90年代初期,主要是圍繞(BCD)來(lái)展開的。   √   √     √  題目100:對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )?! 。愿黝惼娈愋推跈?quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √  ,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √  、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √  、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √  題目84:按照交易的直接對(duì)象,金融市場(chǎng)可分為( )。   √   √   √   √  題目67:與金
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