證券從業(yè)資格考試題庫及答案(已修改)
2025-07-10 06:44 本頁面
【正文】 證券從業(yè)資格考試模擬題庫及答案《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》單選題 題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的?！ ?√ 題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )?！ ?√ 題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )?！ 。峁┳C券投資咨詢服務(wù) ，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng) √ ，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用 、報(bào)告會(huì)、分析會(huì) 題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配?！ ?√ 題目5：( )是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。 √ 題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按( )償還?！ ?√ 題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。 √ 題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（ )?！ 。プ笥业腘AsDAQ全國市場(chǎng)，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng) ?。プ笥业腘AsDAQ全國市場(chǎng)，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) ?。プ笥业腘ASDA(2全國市場(chǎng)，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) √ ?。プ笥业腘ASDAQ全國市場(chǎng)，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場(chǎng) 題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )?！ ?√ 試題來源：中國證券考試網(wǎng) 題目10：金融期貨交易的對(duì)象是( )?！ ?√ 題目11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。 ，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) ，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 ，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √ 題目12：證券投資基金的資金主要投向( )?！ ?√ 題目13：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交 易所交易 √ 題目14：( )標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成?！ ?√ 題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )?！ ?√ 題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場(chǎng)。 √ 題目17：資本市場(chǎng)是融通長期資金的市場(chǎng)，它又可以分為( )。 √ 題目18：下列說法錯(cuò)誤的是( )?！ ?，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 ，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說明原因和對(duì)策 √ ，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控 題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )?！ ?√ 題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是( )?！ 。垂芾砣?、受托人和投資者 √ (ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金 題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )?！ ?√ ，明確買賣方式 試題來源：中國證券考試網(wǎng) 題目22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )?！ ?，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √ ，擾亂證券市場(chǎng)秩序 、交易 題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征?！ ?√ 題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )?！ ?√ 題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)?！ ?√ ‰ ‰ ?。??！ ☆}目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證?！ ?√ 題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是( )?！ ?√ 題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )?！ ?√ 題目29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是( )?！ ?√ ，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議 題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)?！ 。ァ 。?√ ?。ァ 。ァ ☆}目31：《中華人民共和國證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )?！ ?√ 題目32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)月內(nèi)作出?！ ?√ 題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )?！ ?√ 題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 ％ ?。?√ ％ ?。ァ ☆}目35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是( )。 √ 題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役?！ ?√ 題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明( )字樣?！?
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