證券從業(yè)資格考試題庫及答案-免費(fèi)閱讀
【正文】 證券登記結(jié)算字樣 √ √ √ 試題來源：中國證券考試網(wǎng) 題目178：中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于( )。 ，并監(jiān)督實施 √ √ 、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √ 、上市和交易的信息公開情況 √ 題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。 ( ) √ 題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價，定價以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。 ( ) √ 題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。 ( ) √ 題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。 ( ) √ 題目137：無記名股票認(rèn)購時可一次或分次繳納出資。( ) √ 題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品?！ ．經(jīng)營業(yè)績 B．發(fā)展?jié)摿Α ．發(fā)行數(shù)量 D．行業(yè)特點判斷題 題目121：證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。 A．浮動利率債券 B．可轉(zhuǎn)換債券 C．認(rèn)股權(quán)證 D．分期債券 題目112回顧十余年來我國證券市場的發(fā)展歷程，主要特點有（BCD?。?。 A．中央政府 B．政府機(jī)構(gòu) C．企業(yè) D．金融機(jī)構(gòu) 題目103一般說，金融市場的形式有（AC?。?。 ，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例 √ ，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響 √ ??；而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán) √ ，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購國庫券 題目95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是( )。 √ √ √ √ 題目87：金融時報證券交易所指數(shù)包括( )。 ，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券 √ 、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端 √ 題目78：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是( )?！ ?√ √ √ 題目70：無記名國債屬于( )?！ ?電子式) √ √ 題目62：基金收益的構(gòu)成包括( )?！ .銀行本票 √ 題目54：對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識正確的是( )?！ ?√ ，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 √ 題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是( )?！ ?√ ，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議 題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價?！ 。顾死迷撔畔⑦M(jìn)行內(nèi)幕交易 √ ，擾亂證券市場秩序 、交易 題目23：股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征。 √ 題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )?！ ?√ 題目6：貼現(xiàn)債券到期時按( )償還?！ ?√ 題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )?！ ?√ 題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是( )?！ ?√ 題目20：關(guān)于ETF的描述，錯誤的是( )?！ ?√ 題目27：下列屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具的是( )?！ ?√ 題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役?！ ?、優(yōu)先股股東、普通股股東 √ 、優(yōu)先股股東、債權(quán)人 、債權(quán)人、普通股股東 、普通股股東、優(yōu)先股股東 題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的( )?！ ?√ 題目51：我國于( )年開始發(fā)行記賬式國債。 ?。ァ 。ァ 。ァ 。?√ 題目59：公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役?！ ?√ √ √ √ 題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )?！ ?√ 、設(shè)施、實行自律性管理的法人 √ √ 題目75：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資?！ ?，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √ ，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √ 、能源風(fēng)險管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險管理工具、信貸衍生品層出不窮 √ 、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √ 題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為( )。 √ √ 題目92：下列說法正確的是( )。 √ √ √ 題目100：對基金管理人的概念認(rèn)識錯誤的是( )?！ ．生產(chǎn)力的
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1