【正文】 　　　　　　　　題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是(　)?！　　　?，即管理人、受托人和投資者 √　　　　(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金　　題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是(　)。　　，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險　　　　，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少　　，指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具 √　　題目12：證券投資基金的資金主要投向(　)。　　，提供證券投資咨詢服務(wù)　　，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 √　　，按規(guī)定的標準收取各項費用　　、報告會、分析會　　題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的(　)應(yīng)按投資者出資比例分配。　　　　　　 √　　　　題目5：(　)是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票?！　?√　　　　　　　　題目13：(　)是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交　　易所交易　　　　　　 √　　　　題目14：(　)標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成?！　?√　　，明確買賣方式　　　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目22：下列不屬于操縱市場行為的是(　)?！　　　　　?√　　　　題目29：對上市證券認識錯誤的一項是(　)?！　?√　　　　　　　　題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人(　)?！　。?　?。?　　／2　?。? √　　題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為(　)元?！　　　　　?√　　　　題目53：下列選項中,不屬于銀行證券的是(　 )?！　　　　　　　?√多選題　　題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　)?！　?√　　 √　　 √　　 √　　題目69：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟一，因素的是(　)?！　　　?√　　　　 √　　題目77：關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是(　)。　　 √　　　　 √　　 √　　題目86：我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　)。　　 √　　 √　　 √　　 √　　題目94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說法正確的是（ )。　　A．行政攤派　　B．認購證方式　　C．儲蓄存單掛鉤方式　　D．上網(wǎng)定價方式　　題目102債券的發(fā)行人有（ABCD?。！　．籌集資金　　B．資本配置　　C．確定資本價格　　D．調(diào)節(jié)經(jīng)濟　　題目111第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達國家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（ABCD　）?！　．直接從事　　B．股交易　　B．可以成為證券交易所的特別會員　　C．設(shè)立合營公司從事證券承銷和交易　　D．設(shè)立合營公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)　　題目119我國重視依賴國際債券市場籌集資金，至2001年已籌資200多億美元，我國對外發(fā)行的債券具有的特點是（ABCD）　　A．品種多元化　　B．期限多樣化　　C．信譽等級較高D．融資成本較低 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目120影響股票價格波動的因素有（ABCD?。?。股票是設(shè)權(quán)證券。(　)　　 √　　　　題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點提前兌取。(　)　　　　 √　　題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行。 (　)　　　　 √　　題目151：政府和中央政府直屬機構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 (　)　　 √　　　　題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門。　　　　 √　　 √　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)√　　題目167：關(guān)于中國證監(jiān)會的職責(zé)，下列說法正確的是(　)?！　　⒊鍪刍蛘邎髲U一次超過該資產(chǎn)的20％　　 √　　 √　　 √　　題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是(　)?！　?，經(jīng)證實后予以記錄 √　　、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道 √　　 √　　 √　　題目179：下面敘述不正確的是(　)　　、金融機構(gòu)承銷 √　　，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個國家或幾個國家同時承銷?！　?～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報告 √　　，一并納入規(guī)范 √　　％以上的，要求其聘請財務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報告，并履行法定要約義務(wù)或申請豁免 √　　％～30％之間的，要求詳細披露 √　　題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是(　)。(　)　　　　 √　　多選題二　　題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是(　)。(　)　　 √　　　　題目153：我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。(　)　　　　 √題目146：存券銀行負責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。 (　)　　 √　　　　題目138：實物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實物債券。(　)　　 √　　　　題目129：債券和股票一般都有期限性。(　)　　　　 √　　題目122：對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。　　A．成立了證券交易所　　B．市場發(fā)展日益規(guī)范　　C．證券發(fā)行規(guī)模逐年擴大　　D．機構(gòu)投資者的隊伍不斷擴大　　題目113由審批制轉(zhuǎn)向核準制是我國證券市場的一場深刻變革，其意義有（ABCD?。??！　．直接融資市場　　B．證券市場　　C．間接融資市場　　D．信貸市場　　題目10