證券從業(yè)資格考試題庫及答案-全文預(yù)覽
【正文】 市場 題目104貨幣市場是金融市場體系中的基礎(chǔ)市場，可以細(xì)分為（ABCD?。?. A．短期信貸市場 B．金融同業(yè)拆借 C．商業(yè)票據(jù)市場 D．回購協(xié)議市場 題目105貨幣市場可以劃分為（ABCD?。?。 √ √ √ 題目100：對基金管理人的概念認(rèn)識錯(cuò)誤的是( )。 ，原非流通股股份在12個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制 ，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的2／3以上通過 √ ，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股 一票為G股 √ ，原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓 √ 題目96：下列關(guān)于債券的敘述中，說法錯(cuò)誤的是( )?！ ?√ √ 題目92：下列說法正確的是( )。 √ √ √ 題目88：奇異型期權(quán)包括( )?！ 。愿黝惼娈愋推跈?quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn) √ ，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分 √ 、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮 √ 、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易 √ 題目84：按照交易的直接對象，金融市場可分為( )?！ ?√ 、基金托管人 √ √ 題目79：決定基金期限長短的因素主要有( )?！ ?√ 、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人 √ √ 題目75：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資?！ ?√ 試題來源：中國證券考試網(wǎng) 題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是( )?！ ?√ √ √ √ 題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。 、債券利息 √ √ √ √ 題目63：國債基金是( )?！ 。ァ 。ァ 。ァ 。?√ 題目59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役?！ ?、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 √ ，并獲取利益 ，剛開始沒有獲得政府支持 題目55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場所稱為( )市場?！ ?√ 題目51：我國于( )年開始發(fā)行記賬式國債。試題來源：中國證券考試網(wǎng) 題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的( )?！ ?、優(yōu)先股股東、普通股股東 √ 、優(yōu)先股股東、債權(quán)人 、債權(quán)人、普通股股東 、普通股股東、優(yōu)先股股東 題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的( )?！ ?，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券 ，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證 ，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資 ，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)√ 題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司?！ ?√ 題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役?！ 。ァ 。?√ ％ ?。ァ ☆}目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣( )。 √ 題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具的是( )。 √ 題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )?！ ?√ 題目20：關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是( )。 √ 題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場?！ ?√ 題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是( )?！ ?√ 題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債?！ ?√ 題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )?！ ?√ 題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )。 √ 題目6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按( )償還?！ ?√ 試題來源：中國證券考試網(wǎng) 題目10：金融期貨交易的對象是( )?！ ?√ 題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )?！ ?，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定 ，必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策 √ ，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控 題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )?！ ?，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √ ，擾亂證券市場秩序 、交易 題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征。 題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證?！ ?√ ，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議 題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下( )或當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低
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