證券從業(yè)資格考試題庫(kù)及答案-閱讀頁(yè)
2025-07-13 06:44本頁(yè)面
【正文】 B．投資者法人化 C．證券品種多樣化 D．融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化 題目110證券市場(chǎng)的主要功能，有（ABCD ）?！ ．浮動(dòng)利率債券 B．可轉(zhuǎn)換債券 C．認(rèn)股權(quán)證 D．分期債券 題目112回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（BCD?。！ ．大大加強(qiáng)了各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任 B．提高證券市場(chǎng)的透明度 C．維護(hù)“三公”原則 D．規(guī)范股票發(fā)行和上市行為 題目114上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（ABC?。??！ ．定向募集 B．網(wǎng)下詢(xún)價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C．發(fā)行認(rèn)股證 D．上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合 題目116目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（ABCD?。?。 A．證券市場(chǎng)自由化 B．股票市場(chǎng)融資國(guó)際化 C．債券市場(chǎng)融資國(guó)際化 D．證券業(yè)國(guó)際化 題目118根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)（ABCD）?！ ．經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) B．發(fā)展?jié)摿Α ．發(fā)行數(shù)量 D．行業(yè)特點(diǎn)判斷題 題目121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。( ) √ 題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。( ) √ 題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 ( ) √ 題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。( ) √ 題目128：按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。 ( ) √ 題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) √ 題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。( ) √ 題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。 ( ) √ 題目137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。 ( ) √ 題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。 ( ) √ 題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。( ) √ 題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25％。 ( ) √ 題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。 ( ) √ 題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。( ) √ 題目148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 ( ) √ 題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 ( ) √ 題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。( ) √ 題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。 ( ) √ 題目156：契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。 ( ) √ 題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 ( ) √ 題目160：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。 √ ，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià) √ √ 題目162：下列不屬于交易衍生工具的是( )?！ ?√ √ ，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量 √ 題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是( )?！ 。蜃C券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √ √ ??；向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為10％以上 ，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為√ 題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是( )?！ ?，并監(jiān)督實(shí)施 √ √ 、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √ 、上市和交易的信息公開(kāi)情況 √ 題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門(mén)根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )?！ ?√ √ √ √ 題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( ) =O(St≤x) =0(St≥x) √ =(xSt)*m(St √ =( St一x)*m(Stx) 題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是( ). √ √ 題目172：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)( )。 √ √ √ √ 題目174：股票投資的收益由( )組成。 、憑證式債券和記賬式債券 、附息債券和息票累積債券 、金融債券和公司債券 √ 題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開(kāi)的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是( )?！ ∽C券登記結(jié)算字樣 √ √ √ 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng) 題目178：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源于( )。 √ √ 題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法正確的是(
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