【正文】 終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16：00　　，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算　　，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)　　　　，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有(　　)?！　?，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息　　　　，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息　　(　　)。　　　　　　　　　　(　　)　　、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?，所謂“轉(zhuǎn)期”是指(　　)?！　?、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)　　　　　　　　，可以(　　)?！　　　　　　　　　?)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　⑸罘止九c結(jié)算參與人之間的證券交收　　　　　　　　，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　。瑢?dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失　　，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失　　(　　)?！　?，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正?！　　　　　　　　《?、多項(xiàng)選擇題(每題1分，共40分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)　　(　　)?！　　　　　　　　　。?，則其申購手續(xù)費(fèi)為(　　)元。　　　　　　　　　　，補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送(　　)?！　?，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物　　，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金　　，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有　　，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用　　，投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種?！　　　　　　　　　?3滾動(dòng)交收適用于(　　)?！　　　　　　　?2.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每(　　)收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率?！　　　?　　　　%　　，可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的是(　　)?！　　　　　　　　　?，證券交易所接受其會(huì)員的(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　　　∩蹄y行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇(　　)作為其結(jié)算銀行。　　　　　　　　　　　　為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于(　　)。　　　　　　，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交　　、清晰，費(fèi)時(shí)少　　，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依(　　)自主選擇?！　　　　　　　　　?　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案?！　　　　　?股份的股東　　　　，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()?！　　　　　　　　　?　　)。而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為(　　)元?！　　　　　　　　皞D(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(　　)股?！　　　　　?　　　　，不屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。　　　　　　　　　　27.(　　)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！　　　　　　　　　?，采用(　　)方式。　　　　　　　　　　(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，(　　)必須補(bǔ)足?！　　　　　　　。e(cuò)誤的是()。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　。e(cuò)誤的是(　　)?！　　　　　　　　　?　　)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)?！　。蛘弑煌粰C(jī)構(gòu)控制的期貨公司　　，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司　　，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司　　，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司　　(　　)?！　　　　　?、推介會(huì)和座談會(huì)　　，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過(　　)?！　　　　　　　　　。凸傻怯浫諡門日，托該　　公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為(　　)日?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?后，通過證券交易所的　　證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　　)，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告?！　　　　　　　　　?.(　　)可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管?！蹲C券交易》　　一、單項(xiàng)選擇題(，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)　　，也可通過(　　)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購上市開放式基金?！　　　　　　　　　?　　)起推行?！　　　　　　　　　。瑔喂P權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(　　)?！　?　　%　　%　　%　　，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為(　　)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)?！　　　　　　　　　?.(　　)是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿?！　?1　　　　+2　　+3　　10.(　　)是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)?！　　　　　　　　　?　　)的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)?！　　　　　　　　　?，同時(shí)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為(　　)。　　　　　　　　　　(　　)擔(dān)任。　　，凈資本不得低于5000萬元人民幣　　、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為　　，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金　　　　(　　)?！　?、違規(guī)操作　　　　　　、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章　　，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表(　　)。　　　　　　　　　　，證券交易所不得采取的措施是(　　)?！　　　　　　　　　?，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用(　　)的報(bào)價(jià)方式?！　　　　　　　　　。_的是(　　)?！　　　　　　　　　?　　)。　　　　　　　　　　(　　)出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)?！　　　　　　　　　?，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%?！　　　　　　　　　?　　)自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　　　　　　　?　　)不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施?！　　　　　　　　　?，錯(cuò)誤的是(　　)?！　　　　　　　?　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行(　　)?！　　　　　　　　　?　　)情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的?！　　　　　　　　　?，上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的(　　)?！　　　　　　　　　　秱怯洝⑼泄芘c結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按()進(jìn)行申報(bào)?！　　　　　　　　　　稑?biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與(　　)有關(guān)。　　　　　　　　　　，錯(cuò)誤的是(　　)。下列各項(xiàng)中(　　)不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式?！　　　　　　　　　?，下面選項(xiàng)中正確的是(　　)?！　　　　　　　　　?　　)的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人?！　　　　　　　　　?　　)。未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告　　，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來　　　　　　，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?　　)。　　　　　　　　　　(　　)方式的市價(jià)申報(bào)。　　　　　　　　，公司應(yīng)指定(　　)代行董事會(huì)秘書職責(zé)?！　　　　　　　　　?，(　　)是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)?！　　　　　　　　　?，即(　　)?！　　　　　　　　　?　　)?！　　　?，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物　　，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉　　、通知內(nèi)容等予以留痕　　(　　)。　　　　、損害客戶的合法權(quán)益　　　　　　，正確的有(　　)?！　　　　　　　　　。灰纂p方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定(　　)?！　　　　　　　　　。虾ＷC券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有(　　)。　　　　　　　　　　，正確的有(　　)?！　　　　　　　　　?　　)。　　　　　　　　　　(　　)?！　　　　　　　　　?，正確的是(　　)。　　，時(shí)