【正文】 客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶?！　?0.【答案詳解】B?！　?9.【答案詳解】A。證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。交易雙方不得以任何方式延長回購期限?！　?7.【答案詳解】B?！　?6.【答案詳解】B?！　?5.【答案詳解】A?！　?4.【答案詳解】B?！　?3.【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行推薦。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股。每一股票賬戶只可以進(jìn)行一次申報。也就是當(dāng)日債轉(zhuǎn)股按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個數(shù)量為當(dāng)日債轉(zhuǎn)股有效申報手?jǐn)?shù)?！　?7.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。題中累加申購金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。題中描述的為網(wǎng)上定價發(fā)行。網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成?？蛻粢谧C券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，除第一次申購?fù)?，其他申購均視作無效申購。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。　　38.【答案詳解】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。證券公司改變傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行?！　?5.【答案詳解】B?！　?4.【答案詳解】A。　　33.【答案詳解】B。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細(xì)則(試行)》。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果?！　?9.【答案詳解】B。客戶溝通的過程中，營銷人員是一個信息的發(fā)送者，他通過傳播媒介將相關(guān)信息傳給客戶。　　28.【答案詳解】A。　　27.【答案詳解】A。股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的方式。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100股等?！　?5.【答案詳解】B?！　?4.【答案詳解】B?！　?3.【答案詳解】B。目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。④建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。②執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶?！　?1.【答案詳解】B?！　?0.【答案詳解】B?！　?9.【答案詳解】A。　　18.【答案詳解】B。　　17.【答案詳解】A?！　?6.【答案詳解】A。證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行。上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定基本相同。我國目前有兩個證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。結(jié)算公司每日日終以證券賬戶為單位進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)券核算，如果某證券賬戶提交質(zhì)押券折算成的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量小于融資未到期余額，則為標(biāo)準(zhǔn)券欠庫，登記公司對相應(yīng)參與人進(jìn)行欠庫扣款。目前我國有上海證券交易所和深圳證券交易所兩個證券集中交易場所?！　?2.【答案詳解】B?！　?1.【答案詳解】B。　　10.【答案詳解】A。目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷和證券公司內(nèi)部營銷人員。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。挪用客戶交易結(jié)算資金是我國證券法律規(guī)范禁止的欺詐客戶行為之一。題中描述的為法律風(fēng)險。　　6.【答案詳解】B?！　?.【答案詳解】B。⑤對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督。③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。證券交易所會員可享有某些權(quán)利，上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：①參加會員大會。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部?！　?.【答案詳解】A。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致　　相同，即首先由董事會提出配股方案，經(jīng)股東大會審議通過后，向社會公告?！　?.【答案詳解】B。三、判斷題（A代表對，B代表錯的）　　1.【答案詳解】B。C選項權(quán)益登記日為T+6日。尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前(含該日)在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金?！　?9.【答案詳解】AB。②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況?！　?8.【答案詳解】CD?！　?7.【答案詳解】ABCD。④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證。②在證券交易所掛牌交易的債券?！　?6.【答案詳解】ABCD。C項應(yīng)為：在相同的時間下，賣出價格低的優(yōu)先。C、D兩項描述的為限價委托的缺點(diǎn)?！　?4.【答案詳解】ABCD?！　?3.【答案詳解】ABCD?！　?2.【答案詳解】ABD。按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。　　30.【答案詳解】AD。　　29.【答案詳解】BC?！　?8.【答案詳解】ABD。對送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。目前，用于國債買斷式回購交易的券種有04國債(10)、05國債(1)05國債(4)05國債(5)06國債(4)等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)?！　?4.【答案詳解】BC。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部威交。　　23.【答案詳解】ACD?！　?2.【答案詳解】BCD。⑤不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托。除A、B、C、D四項外，根據(jù)我國《證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時還必須遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物。其實質(zhì)是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式?！　?0.【答案詳解】BD?！　?9.【答案詳解】ABC。③無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險。交易差錯風(fēng)險主要有下列情形：①受托時因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險。證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不確定性。實際上是將債務(wù)的期限延長，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來贖回舊債券。　　16.【答案詳解】AB。上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。證券交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告?！　?3.【答案詳解】ABD。④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行。②自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。證券自營業(yè)務(wù)的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。在公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)?！　?1.【答案詳解】AD?！　?0.【答案詳解】ABC。②如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報。上海證券交易所的市價申報：一是最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報即在對手方實時最優(yōu)五個價位內(nèi)以對手方人權(quán)為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷?？蛻魹榉ㄈ嘶蛘咭婪ǔ闪⒌钠渌M織的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實地調(diào)查?！　?.【答案詳解】ABCD。證券交收包含兩個層面：一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定、集合計劃賬戶管理、集合計劃資產(chǎn)托管、集合計劃費(fèi)用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭議處理、合同的成立與生效的條件。我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道(證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員)和間接營銷渠道(經(jīng)紀(jì)人、獨(dú)立財務(wù)顧問)。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。　　4.【答案詳解】AC。C項屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險?！　?.【答案詳解】AB。　　2.【答案詳解】ACD。④成交申報。②定價申報。