證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬題三(含答案解析)(參考版)
2025-06-10 22:24本頁面
【正文】 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換( ).。證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。證券市場按照市場職能不同，可以分為交易所市場和柜臺(tái)市場( )。金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約( )。( )股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定貼現(xiàn)率計(jì)算出來的當(dāng)前收入的現(xiàn)值( )?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是一部自律規(guī)則，它對(duì)從業(yè)人員要求的寬度和深度，都低于一般法律規(guī)定( )。國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份( )。債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書( )。地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足( )。可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券( )。歐洲債券的面值所使用的貨幣規(guī)定為歐元( )。證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)( )。貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資( )。證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的( )。證券公司有效的內(nèi)部控制可以合理保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的200%( )。( )股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約包括單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約、一攬子股票的遠(yuǎn)期合約、股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約三個(gè)子類( )。金融期權(quán)是指以金融期貨為標(biāo)的物的買賣選擇權(quán)交易( )。( )遠(yuǎn)期利率協(xié)議的買方支付以參考利率計(jì)算的利息，賣方支付以合同利率計(jì)算的利息。當(dāng)普通股的市價(jià)低于認(rèn)股價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值小于零，但市場價(jià)格仍可能大于零( )。2007年7月，中國銀監(jiān)會(huì)下發(fā)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問題的通知》，允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券( )。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，( )。我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市后，發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由中國證監(jiān)會(huì)決定暫停其公司債券上市交易( )。股票股息的發(fā)放將引起公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額的相應(yīng)變化( )。投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息( )。申請(qǐng)股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估( )。金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果是不同的( )。我國《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易( )。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司，分公司具有企業(yè)法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任( )。對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券( )。）影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入( )。A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的10%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備B．證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備D．證券公司應(yīng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的3%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備上證企業(yè)債指數(shù)需要修正指數(shù)的幾種情況是( )。A．信用交易資金交收賬戶 B．信用交易證券交收賬戶C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶屬于變動(dòng)收益證券的是( )。A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例C．便于股票分割 D．不便于股票分割股票是一種( )。A．股利不固定 B．分配順序優(yōu)先于優(yōu)先股C．有投票權(quán) D．風(fēng)險(xiǎn)大于優(yōu)先股股票的( )決定股票的市場價(jià)格。A．有利于股票發(fā)行 B．有利于減輕公司股息負(fù)擔(dān)C．給投資者提供更多的投資選擇余地 D．分散公司控制權(quán)可轉(zhuǎn)換證券的主要類型是( )。A．發(fā)起人 B．承銷商 C．上市推薦人 D．社會(huì)公眾資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)符合的條件有( )。A．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)B．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值C．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見D．安全保管基金財(cái)產(chǎn)通常債券的票面要素有( )。A．東南亞金融危機(jī)B．巴林銀行事件C．英國英鎊和意大利里拉退出歐洲匯率機(jī)制D．美國安然公司造假事件以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )。A．為中小投資者拓寬投資渠道 B．促進(jìn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化C．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展 D．完善投
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