【正文】 （ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券還將存在（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 式籌集資金的場(chǎng)所，又稱二級(jí)市場(chǎng)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 的專業(yè)性中介服務(wù)組織（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 狀況，公開披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，并應(yīng)履行及時(shí)披露所有對(duì)上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整而沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏的基本義務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 、交易人員培訓(xùn)和在中央登記公司開立債券托管賬戶后，即可在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 的規(guī)劃和政策，借以指導(dǎo)市場(chǎng)的發(fā)展和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的管理（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，中國(guó)銀行根據(jù)金融宏觀調(diào)控的需要調(diào)節(jié)利率水平（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 51. 在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券法》第一百二十二條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng) 證券業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 （ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 知情權(quán)，為董 事履行職責(zé)提供必要條件（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 可證，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 。當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu) 對(duì)樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，受托機(jī)構(gòu)必須對(duì)信托資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，同時(shí)在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買進(jìn)或賣出，使 ETF 的凈值與指數(shù)始終保持聯(lián)動(dòng)關(guān)系。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布國(guó)債（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按季支付給托管人。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 17. 債券是一種虛擬資本（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 18. 如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級(jí)高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 19. 收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 15. 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 12. 無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓受限制的股份（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 13. 股權(quán)分置是指 B股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 10. 股票是一種無價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 5. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自 1992年 10月成立以來，一直重視與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交流與合作，截至 2020年 3 月，已相繼與 36 個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了 39個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 4. 1978 年 12 月，以中國(guó)共產(chǎn)黨第十一屆三中全會(huì)的召開為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為國(guó)家的基本任務(wù)，改革開放成為中國(guó)的基本國(guó)策。狹義的有價(jià)證券即指資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。由于資金來源一樣，且最終用途也一樣。融資融券交 易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告 57. 我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過近 20年的發(fā)展，逐步形成了五位一 體的監(jiān)管體系，即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的（ ）為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系 A. 派出機(jī)構(gòu) C. 行業(yè)協(xié)會(huì) 基金公司 58. 下列屬于基金監(jiān)管部的主要職責(zé)的有（ ） 、實(shí)施細(xì)則； 、證券投資基金管理公司的設(shè)立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)；與有關(guān)部門共同審批證券投資基金托管機(jī)構(gòu)的基金托管業(yè)務(wù)資格，并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；監(jiān)管 證券投資基金的銷售和運(yùn)作； 、草擬證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、處置和重組的政策法規(guī)和工作方案，研究解決風(fēng)險(xiǎn)處置中遇到的復(fù)雜疑難問題 D. 審核境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)并監(jiān)管其業(yè)務(wù)活動(dòng) 59. 信息披露的基本要求（ ） A. 全面性 B. 真實(shí)性 C. 合法性 D. 時(shí)效性 60. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)（ ）等工作 A. 從業(yè)人員從業(yè)資格考試 B. 執(zhí)業(yè)證書發(fā)放 C. 證券資信評(píng)估 D. 執(zhí)業(yè)注 冊(cè)登記 三、判斷題 1．社?；?。 調(diào)整公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，滿足公司運(yùn)營(yíng)和監(jiān)督管理的實(shí)際需要 54. 2020 年對(duì)《公司法》修訂中，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效方法有（ ） A. 從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管 理機(jī)制 B. 是健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序 C. 強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用 D. 明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任 55. 屬于《刑法》及修正案關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定有（ ） A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪 B. 提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 C. 以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的 D. 非 法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪。 D. 規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任，推進(jìn)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展 。 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形 44. 針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有（ ） A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為 B. 完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率 的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性 C. 完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D. 建立募集資金使用定期審計(jì)制度 45. 香港和臺(tái)灣的主要股價(jià)指數(shù)有（ ） A．恒生指數(shù) B. 恒生綜合指數(shù)系列 C. 恒生流通綜合指數(shù)系列 D. 恒生流通精選指數(shù)系列 46. 證券公司作為證券市場(chǎng)的主要中介主體，自然受到證券市場(chǎng)特點(diǎn)的 制約和影響。 30. 基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備基本條件（ ） A. 凈資產(chǎn)不低于 2億元人民幣 B. 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯 資產(chǎn) C. 經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金 2 年以上且最近 1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查 D. 凈資產(chǎn)不低于 1億元人民幣 31. 公開披露的基金信息包括（ ） A. 基金招募說明書