【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)。對(duì)于不采用累積投票制的議案，在委托數(shù)量項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)?！　?1.【答案詳解】C。限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券?！　?2.【答案詳解】C。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書(shū)面警示。(2)約見(jiàn)談話。(3)要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾。(4)限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易。(5)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù)。(6)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。　　23.【答案詳解】B。最低備付(最低結(jié)算備付金限額)是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶(hù)設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶(hù)中至少應(yīng)留足該限額的資金量。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足?！　?4.【答案詳解】C。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。　　25.【答案詳解】A。根據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。　　26.【答案詳解】A。、交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交 易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù) 的基本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元 ?！　?7.【答案詳解】B?？疾樽C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券交易所的監(jiān)督。證券交易 所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！　?8.【答案詳解】C。自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的主要措施包括：(1)建立防火墻制度。(2)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制。(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。(4)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制。(6)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度。(8)稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。(9)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。C項(xiàng)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的主要措施?！　?9.【答案詳解】C。上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。　　30.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。　　31.【答案詳解】D。每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)(股)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000247。當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=5001000247。20=25000(股)?！　?2.【答案詳解】C。根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+))25%1=2(元)?！　?3.【答案詳解】A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量。按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量?！　?4.【答案詳解】C。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?！　?5.【答案詳解】B。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。②持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人?！　?6.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。　　37.【答案詳解】C。禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。加強(qiáng)自律管理的主要措施有：從業(yè)人員要在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序。為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員須分離。嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息。加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票。同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理38.【答案詳解】C。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)。證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。　　39.【答案詳解】D。D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。　　40.【答案詳解】D。證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定?！　?1.【答案詳解】B。公開(kāi)原則又稱(chēng)信息公開(kāi)原則，要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等?！　?2.【答案詳解】B。利率期貨的標(biāo)的主要是指各類(lèi)固定收益的金融工具，題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨?！　?3.【答案詳解】A。銀行間債券市場(chǎng)的債券交易采用詢(xún)價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟?！　?4.【答案詳解】C。深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)?！　?5.【答案詳解】A。在我國(guó)現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實(shí)行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶(hù)，同時(shí)在證券公司開(kāi)立《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺(tái)賬。　　46.【答案詳解】A。A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶(hù)交易?！　?7.【答案詳解】C。全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以舍有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算?！　?8.【答案詳解】D。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。同時(shí)，證券交易所也接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。　　49.【答案詳解】A。按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元。非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元?！　?0.【答案詳解】C。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣(mài)出已買(mǎi)入但未交收的債券和權(quán)證。B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易?！　?1.【答案詳解】D。根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按投資者證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶(hù)為單位向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。　　52.【答案詳解】B。《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定。對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個(gè)有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率?！　?3.【答案詳解】A。波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率=(上期最高收盤(pán)價(jià)上期最低收盤(pán)價(jià))[(上期最高收盤(pán)價(jià)+上期最低收盤(pán)價(jià))247。2]。　　54.【答案詳解】D。A、B、C三項(xiàng)適用于T+1滾動(dòng)交收。　　55.【答案詳解】B?？蛻?hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵)，同時(shí)將融資買(mǎi)入的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物?！　?6.【答案詳解】C。投資者進(jìn)行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，如證券營(yíng)業(yè)部自設(shè)資金柜臺(tái)來(lái)辦理客戶(hù)的資金存取、將客戶(hù)資金存取業(yè)務(wù)委托給銀行代理、將證券營(yíng)業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬存取等?！　?7.【答案詳解】C。補(bǔ)辦新號(hào)碼證券賬戶(hù)卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國(guó)結(jié)算公司，中國(guó)結(jié)算公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，自動(dòng)將新證券賬戶(hù)托管到原證券賬戶(hù)托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))，并將相關(guān)證券由原證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)到新的證券賬戶(hù)。　　58.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定。后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定?！　?9.【答案詳解】B。申購(gòu)手續(xù)費(fèi)分兩步計(jì)算：①凈申購(gòu)金額=10000247。(1+%)=(元)。②申購(gòu)手續(xù)費(fèi)==(元)?！　?0.【答案詳解】D。按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購(gòu)的股票過(guò)戶(hù)前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購(gòu)人。二、多選選擇題　　1.【答案詳解】ABCD?！渡钲谧C券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶(hù)下列類(lèi)型的申報(bào)：①意向申報(bào)。②定價(jià)申報(bào)。③雙邊報(bào)價(jià)。④成交申報(bào)。⑤其他申報(bào)?！　?.【答案詳解】ACD。B項(xiàng)應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)?！　?.【答案詳解】AB。A、B兩項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。C項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)。D項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。　　4.【答案詳解】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東