【正文】 深色：已答題 淺色：未答題 整理分享 。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B我國于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，不正確的是（?。Ｔ搯栴}分值: 1答案:D《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下 列職責(zé)：安全保管基金財(cái)產(chǎn)；按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；保存基金托管業(yè) 務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披 露事項(xiàng)；對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見；復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；按照規(guī)定召集基金份額持有 人大會，按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ．對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶Ⅲ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅳ．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) A99.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（?。?。Ⅲ項(xiàng)，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國 的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B下列關(guān)于國際債券的說法中，不正確的是（?。?。該問題分值: 1答案:C根據(jù)《中華人民共和國證券法》第16條和2008年1月2日發(fā) 布的《國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》規(guī)定，公開發(fā)行企業(yè)債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣 3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣6000萬元。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元Ⅱ．所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅲ．最近3年平均可分配凈利潤足以支付債券1年的利息Ⅳ．最近3年沒有重大違法違規(guī)行為 A96.該問題分值: 1答案:D基金招募說明書在初次發(fā)行后稱為公開說明書。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅡ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ．投資目標(biāo)Ⅱ．銷售渠道Ⅲ．申購和贖回方式Ⅳ．收益分配方式 A 95.該問題分值: 1答案:A股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券；股票是要式證券；股票是證權(quán)證券；股票是資本證券；股票是綜合權(quán)利證券。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ．股票是有價(jià)證券、要式證券Ⅱ．股票是證權(quán)證券、資本證券Ⅲ．股票是綜合權(quán)利證券Ⅳ．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券 A94.該問題分值: 1答案:B新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)；在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ．增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源Ⅱ．股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ．借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行Ⅳ．將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格 A93.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B我國發(fā)行的國際債券品種主要有（?。?。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B下列選項(xiàng)中，屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（?。?。該問題分值: 1答案:C股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5％。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:хⅡ、Ⅳ C下列關(guān)于股票交易特別處理的說法中，錯誤的是（　）Ⅰ．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％Ⅱ．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％Ⅲ．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5％Ⅳ．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為l0％ A總之，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵 抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市場基礎(chǔ)和手段．促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B金融衍生工具市場的作用包括（　）。該問題分值: 1答案:D社?；鹄硎聲苯舆\(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債，其他投資須委托社?；鹜顿Y管理人管理和運(yùn)作并委托社?；鹜泄苋送泄?。Ⅰ、Ⅳ 該題您未回答:хⅠ、Ⅲ CⅠ．銀行存款Ⅱ．股票Ⅲ．債券Ⅳ．在一級市場購買國債 A88.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅳ B按照證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（?。；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金進(jìn)行投資管理及基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。Ⅱ、Ⅲ DⅡ、Ⅳ B下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（?。?。⑥周期性。④不確定性。②擴(kuò)散性。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ B金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（?。＂?、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ B我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源包括（?。?。該問題分值: 1答案:A基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運(yùn)營的核心。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ．基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任Ⅱ．我國對基金管理公司實(shí)行市場準(zhǔn)入管理Ⅲ．基金管理人是基金的組織者和管理者Ⅳ．基金持有人是基金運(yùn)營的核心 A83.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B投資者對證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令能以（　）的形式出現(xiàn)。該問題分值: 1答案:B交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ．固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種Ⅱ．交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券Ⅲ．交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商與客戶之間通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券Ⅳ．固定收益平臺的交易時間為9：30～11：13：00～14：00 A81.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要遵守的原則包括（　）。該問題分值: 1答案:C預(yù)備用于交換的股票及其孳息(包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅、派息等)，是發(fā)行可交換公司債券的擔(dān)保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券償付提供擔(dān)保。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ．送股Ⅱ．分紅Ⅲ．派息Ⅳ．資金公積轉(zhuǎn)增股本 A 79.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B下列關(guān)于分紅派息的說法中，正確的是（?。！吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定股東在享有的其他權(quán)利主要有：①股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存 根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢；②股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓；③公司為增加注 冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股。(2)公司 資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ B普通股股東的權(quán)利包括（?。?。該問題分值: 1答案:B公開報(bào)價(jià)指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ．參與者的自主報(bào)價(jià)分為公開報(bào)價(jià)和對話報(bào)價(jià)Ⅱ．公開報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)與雙邊報(bào)價(jià)Ⅲ．對話報(bào)價(jià)指參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)Ⅳ．進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對手達(dá)成交易 A 76.估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值；估值日無市價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變 化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B在投資品種存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有（?。?。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購、買斷式回購、債券遠(yuǎn)期和債券借貸。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ B上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（　）。④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。該問題分值: 1答案:C國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ．資金來源廣Ⅲ．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣Ⅳ．發(fā)行規(guī)模大 A73.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅲ B我國證券公司的組織形式可以是（?。?。該問題分值: 1答案:D證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價(jià)，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅠ．促進(jìn)信息的有效利用和傳播Ⅱ．市場合理定價(jià)Ⅲ．市場有效性的提高Ⅳ．資源的合理配置 A71.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ B下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，正確的是（?。?。該問題分值: 1答案:CⅢ項(xiàng)依法設(shè)立且滿1年。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ．承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅱ．其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)Ⅲ．依法設(shè)立且滿2年Ⅳ．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰 A該問題分值: 1答案:D決策的自主性是自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)69.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 該題您未回答:хⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ．業(yè)務(wù)對象的廣泛性Ⅱ．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅲ．客戶指令的權(quán)威性Ⅳ．決策的自主性 A68.Ⅱ、Ⅳ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ B下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中，正確的是（　）。該問題分值: 1答案:A會員使用交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)時要向交易所交納單元使用費(fèi)、流速費(fèi)和流量費(fèi)等。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ該題您未回答:хⅠ、