【正文】 大家網(wǎng) 1 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網(wǎng) 聲明：本資料由 大家論壇 證券 從業(yè) 考試專區(qū) 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 更多 證券 從業(yè) 考試信息，考試真題，模擬題 下載 大家論壇，全免費公益性 證券 從業(yè) 考試 論壇 ，等待您的光臨！ 模擬試卷（四） 一、單項選擇題 （本大題共 60 小題，每小題 0． 5 分，共 30 分）以下各小題所給出的4 個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。 1．基金組織在契約型證券投資基金中是一個（ ）。 A．代理機構(gòu) B．中介機構(gòu) C．無形機構(gòu) D．有形機構(gòu) 2．在我國現(xiàn)階段，關(guān) 于契約型證券投資基金的運作關(guān)系，以下說法是正確的（ ）。 A．基金由基金管理人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 B．基金由基金份額持有人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 C．基金由基金份額持有人大會設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 D．基金由托管人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 3．證券投資基金在運作中要實行“三權(quán)分立”的原則，“三權(quán)分立”中的三方當事人一般是指基金的（ ）。 A．管理人、托管人和投資人 B．持有人、管理人和投資人 C．托管人、發(fā)起人和投資人 D．受益人、管理 人和投資人 4．（ ）是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機構(gòu)。 A．基金份額持有人大會 B．基金公司股東大會 C．基金管理公司董事會 D．基金管理公司 5．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金份額持有人大會由（ ）召集，并選擇確定基金份額持有人大會的開會時間、地點。 A．基金管理人 B．基金份額持有人 2 / 23 大家網(wǎng) 大家 學習 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ C．基金托管人 D．基金登記結(jié)算機構(gòu) 6．（ ）在公司型證券投資基金中是一個有形機構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個無形機構(gòu)。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金組織 D．基金份額持有人 7．一般來說，開放式證券投資基金的買賣價格是以（ ）為基礎(chǔ)計算的。 A．基金單位資產(chǎn)凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格 8．從基金的營運依據(jù)來看，契約型基金的營運依據(jù)是（ ）。 A．基金管理公司的公司章程 B．托管協(xié)議 C．基金契約 D．基金招募書 9．契約型證券投資基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān) 系是（ ）。 A．所有者與保管者的關(guān)系 B．持有與監(jiān)督的關(guān)系 C．持有與托管的關(guān)系 D．委托人與受托人的關(guān)系 10．某證券投資基金發(fā)行募集的資金， 80%投資于不同國家的國債，其他投資于各種企業(yè)債券，該基金屬于（ ）。 A．貨幣市場基金 B．期貨基金 C．債券基金 D．股票基金 11．依據(jù)（ ），證券投資基金可以分為主動型基金和被動型基金。 A．投資理念的不同 B．投資期限的不同 C．投資人對風險的態(tài)度不同 D．投資基本理論依據(jù)的不同 12．根據(jù)中國證監(jiān) 會對基金類別的分類標準，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為 大家網(wǎng) 3 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網(wǎng) 股票基金。 A． 50% B． 60% C． 70% D． 80% 13．《證券投資基金法》第 43 條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起（ ）個月內(nèi)進行基金募集。超過 6 個月開始募集，原核準的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重新提交申請。 A． 3 B． 6 C． 9 D． 12 14．封閉式證券投資基金折價發(fā)行意味著 （ ）。 A．基金面值高于發(fā)行價格 B．基金面值等于發(fā)行價格 C．基金面值低于發(fā)行價格 D．基金發(fā)行價格與基金面值無關(guān) 15．目前，我國封閉式基金發(fā)行時，發(fā)行價格主要由（ ）構(gòu)成。 A．基金面值和基金認購費用 B．基金面值和基金管理費用 C．基金面值和注冊登記費用 D．基金面值和銷售代理費用 16．開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)（ ）但最長不得超過 3 個月。 A．不對外辦理基金業(yè)務(wù) B．不運作基金資產(chǎn) C．只辦理贖回，不接受申購 D．只接受申購，不辦理贖回 17．某投資者通過基 金管理人直接認購 100000 份 ETF 份額，認購費率為 1%，則需準備的資金金額為（ ）。 A． 101000 B． 110000 C． 100100 D． 99000 4 / 23 大家網(wǎng) 大家 學習 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 18．依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按（ ）分配給基金份額持有人。 A．基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例 B．實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額 C．實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費 D．實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款 19．某投資者持有指數(shù)成分股中股票 A 和股票 B 各 10000 股和 20220 股，至某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購基金，選擇以現(xiàn)金形式支付認購傭金。假設(shè) 2022 年月日股票 A 和股票B 的均價分別為 15． 5 元和 4． 5 元，基金管理人確認的有效認購數(shù)量為股票 A10000 股和股票 B20220 股，發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比例為 1%，則其可得到的 ETF 份額和需支付的認購傭金為（ ）。 A． 245000 元和 30000 元 B． 247450 元和 2450 元 C． 242550 元和 2450 元 D． 245000 元和 2450 元 20．假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認購了 5000 份 ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為 3127000230． 95 元，折算前的基金份額總額為 3013057000 份，當日標的指數(shù)收盤值為 966． 45 元。那么折算后的基金份額為（ ）。 A． 5369 B． 6078 C． 7258 D． 8059 21．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅持的原則之一是（ ）。 A．內(nèi)部制度高于法律 B．個人意志凌駕于公司制度 C．全面性 D．形式重于內(nèi)容 22．基金管理人只能由依照（ ）設(shè)立的專門從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理 公司擔任。 A．《商業(yè)銀行法》 B．《中華人民共和國證券法》 大家網(wǎng) 5 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學習 網(wǎng) C．《信托法》 D．《證券投資基金法》 23．（ ）是基金管理公司投資決策的最高決策機構(gòu)。 A．投資決策委員會 B．風險控制委員會 C．總經(jīng)理辦公會 D．基金托管人 24．基金監(jiān)察稽核的目的是檢查和評價公司（ ）制度的合規(guī)性。 A．董事會 B．監(jiān)事會 C．內(nèi)部控制 D．獨立董事 25．在證券投資基金信托關(guān)系中，（ ）是基金資產(chǎn)的 監(jiān)護人。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金公司 D．基金董事會 26．《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ）擔任。 A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托投資公司 D．非基金管理人的其他基金管理公司 27．下列關(guān)于市場間利差互換的說法中，錯誤的是（ ）。 A．投資者進行這種互換操作的動機，是由于投資者認為不同市場