【正文】 大家網(wǎng) 1 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 聲明：本資料由 大家論壇 證券 從業(yè) 考試專區(qū) 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 更多 證券 從業(yè) 考試信息，考試真題，模擬題 下載 大家論壇，全免費(fèi)公益性 證券 從業(yè) 考試 論壇 ，等待您的光臨！ 模擬試卷（四） 一、單項(xiàng)選擇題 （本大題共 60 小題，每小題 0． 5 分，共 30 分）以下各小題所給出的4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。 1．基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè)（ ）。 A．代理機(jī)構(gòu) B．中介機(jī)構(gòu) C．無形機(jī)構(gòu) D．有形機(jī)構(gòu) 2．在我國現(xiàn)階段，關(guān) 于契約型證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系，以下說法是正確的（ ）。 A．基金由基金管理人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 B．基金由基金份額持有人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 C．基金由基金份額持有人大會設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 D．基金由托管人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管 3．證券投資基金在運(yùn)作中要實(shí)行“三權(quán)分立”的原則，“三權(quán)分立”中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（ ）。 A．管理人、托管人和投資人 B．持有人、管理人和投資人 C．托管人、發(fā)起人和投資人 D．受益人、管理 人和投資人 4．（ ）是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 A．基金份額持有人大會 B．基金公司股東大會 C．基金管理公司董事會 D．基金管理公司 5．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金份額持有人大會由（ ）召集，并選擇確定基金份額持有人大會的開會時(shí)間、地點(diǎn)。 A．基金管理人 B．基金份額持有人 2 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ C．基金托管人 D．基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 6．（ ）在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金組織 D．基金份額持有人 7．一般來說，開放式證券投資基金的買賣價(jià)格是以（ ）為基礎(chǔ)計(jì)算的。 A．基金單位資產(chǎn)凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格 8．從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是（ ）。 A．基金管理公司的公司章程 B．托管協(xié)議 C．基金契約 D．基金招募書 9．契約型證券投資基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān) 系是（ ）。 A．所有者與保管者的關(guān)系 B．持有與監(jiān)督的關(guān)系 C．持有與托管的關(guān)系 D．委托人與受托人的關(guān)系 10．某證券投資基金發(fā)行募集的資金， 80%投資于不同國家的國債，其他投資于各種企業(yè)債券，該基金屬于（ ）。 A．貨幣市場基金 B．期貨基金 C．債券基金 D．股票基金 11．依據(jù)（ ），證券投資基金可以分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。 A．投資理念的不同 B．投資期限的不同 C．投資人對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度不同 D．投資基本理論依據(jù)的不同 12．根據(jù)中國證監(jiān) 會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為 大家網(wǎng) 3 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 股票基金。 A． 50% B． 60% C． 70% D． 80% 13．《證券投資基金法》第 43 條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（ ）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過 6 個(gè)月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請。 A． 3 B． 6 C． 9 D． 12 14．封閉式證券投資基金折價(jià)發(fā)行意味著 （ ）。 A．基金面值高于發(fā)行價(jià)格 B．基金面值等于發(fā)行價(jià)格 C．基金面值低于發(fā)行價(jià)格 D．基金發(fā)行價(jià)格與基金面值無關(guān) 15．目前，我國封閉式基金發(fā)行時(shí)，發(fā)行價(jià)格主要由（ ）構(gòu)成。 A．基金面值和基金認(rèn)購費(fèi)用 B．基金面值和基金管理費(fèi)用 C．基金面值和注冊登記費(fèi)用 D．基金面值和銷售代理費(fèi)用 16．開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)（ ）但最長不得超過 3 個(gè)月。 A．不對外辦理基金業(yè)務(wù) B．不運(yùn)作基金資產(chǎn) C．只辦理贖回，不接受申購 D．只接受申購，不辦理贖回 17．某投資者通過基 金管理人直接認(rèn)購 100000 份 ETF 份額，認(rèn)購費(fèi)率為 1%，則需準(zhǔn)備的資金金額為（ ）。 A． 101000 B． 110000 C． 100100 D． 99000 4 / 23 大家網(wǎng) 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) 更多精品在大家 ！ 聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) http://cluopsagom/forum1141.html 收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 http://club.topsage.com 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 http://cluopsagom/forum1141.html 大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！ 18．依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按（ ）分配給基金份額持有人。 A．基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例 B．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額 C．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費(fèi) D．實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款 19．某投資者持有指數(shù)成分股中股票 A 和股票 B 各 10000 股和 20220 股，至某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，選擇以現(xiàn)金形式支付認(rèn)購傭金。假設(shè) 2022 年月日股票 A 和股票B 的均價(jià)分別為 15． 5 元和 4． 5 元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)量為股票 A10000 股和股票 B20220 股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為 1%，則其可得到的 ETF 份額和需支付的認(rèn)購傭金為（ ）。 A． 245000 元和 30000 元 B． 247450 元和 2450 元 C． 242550 元和 2450 元 D． 245000 元和 2450 元 20．假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購了 5000 份 ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為 3127000230． 95 元，折算前的基金份額總額為 3013057000 份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為 966． 45 元。那么折算后的基金份額為（ ）。 A． 5369 B． 6078 C． 7258 D． 8059 21．基金管理公司制定內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原則之一是（ ）。 A．內(nèi)部制度高于法律 B．個(gè)人意志凌駕于公司制度 C．全面性 D．形式重于內(nèi)容 22．基金管理人只能由依照（ ）設(shè)立的專門從事基金管理業(yè)務(wù)的基金管理 公司擔(dān)任。 A．《商業(yè)銀行法》 B．《中華人民共和國證券法》 大家網(wǎng) 5 / 23 更多精品在大家 ！ 大家 學(xué)習(xí) 網(wǎng) C．《信托法》 D．《證券投資基金法》 23．（ ）是基金管理公司投資決策的最高決策機(jī)構(gòu)。 A．投資決策委員會 B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會 C．總經(jīng)理辦公會 D．基金托管人 24．基金監(jiān)察稽核的目的是檢查和評價(jià)公司（ ）制度的合規(guī)性。 A．董事會 B．監(jiān)事會 C．內(nèi)部控制 D．獨(dú)立董事 25．在證券投資基金信托關(guān)系中，（ ）是基金資產(chǎn)的 監(jiān)護(hù)人。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金公司 D．基金董事會 26．《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ）擔(dān)任。 A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．信托投資公司 D．非基金管理人的其他基金管理公司 27．下列關(guān)于市場間利差互換的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。 A．投資者進(jìn)行這種互換操作的動(dòng)機(jī)，是由于投資者認(rèn)為不同市場