證券從業(yè)考試證券投資基金模擬試題(已修改)
2025-06-19 22:38 本頁面
【正文】 一、單選題(共60題，) 1. 基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計(jì)提。 A. 每周 B. 每兩周 C. 每月 D. 逐日 2. （）證券組合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。 A. 避稅型 B. 收入型 C. 增長型 D. 混合型 3. 為了保證基金資產(chǎn)的安全，證券投資基金一般都要由（）來保管基金資產(chǎn)。 A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金委托人 D. 基金托管人 4. （）是將其絕大部分財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，采用開放式運(yùn)作方式，可以在場(chǎng)外申購、贖回的基金。 A. ETF B. LOF C. 基金中的基金 D. ETF聯(lián)接基金 5. QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。 A. 每月，每周 B. 每周，每個(gè)工作日 C. 每季度，每周 D. 每日，每日 6. 證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而（）。 A. 降低 B. 上升 C. 不變 D. 無規(guī)律 7. ETF的申購、贖回采用（）方式。 A. 金額申購、份額贖回 B. 份額申購、金額贖回 C. 金額申購、金額贖回 D. 份額申購、份額贖回 8. 根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）制度。 A. T+0日交割 B. T+1日交割 C. T+2日交割 D. T+3日交割 9. （）具有法人資格。 A. 契約型基金 B. 公司型基金 C. 開放式基金 D. 封閉式基金 10. 持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，（）日起轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。 A. T+0 B. T+1 C. T+2 D. T+3 11. 債券基金的波動(dòng)性通常要（）股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。 A. 等于 B. 大于 C. 小于 D. 不確定 12. 下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是（）。 A. 市場(chǎng)部 B. 行政管理部 C. 信息技術(shù)部 D. 財(cái)務(wù)部 13. 中國證券登記結(jié)算公司要求以（）名義開立結(jié)算備付金賬戶，并通過該賬戶完成所托管證券投資基金資金結(jié)算。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金 D. 托管人和基金聯(lián)名 14. 基金的贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的（）；贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。 A. 10%，25% B. 10%，30% C. 5%，25% D. 5%，30% 15. 以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（）。 A. 投資期限 B. 稅收考慮 C. 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素 D. 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的宏觀市場(chǎng)環(huán)境因素 16. 關(guān)于特雷諾指數(shù)，以下表述不正確的是（）。 A. 特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn) B. 能夠衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 C. 基金分散程度提高時(shí)，特雷諾指數(shù)可能并不會(huì)變大 D. 給出了基金份額系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率 17. 無論單個(gè)證券還是證券組合，均可將其β系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的合理測(cè)定，其期望收益與由β系數(shù)測(cè)定的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)之間存在（）關(guān)系。 A. 正相關(guān) B. 負(fù)相關(guān) C. 線性 D. 凸性 18. 使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的（）。 A. 現(xiàn)金比例 B. 特殊現(xiàn)金比例 C. 投資比例 D. 正?，F(xiàn)金比例 19. 基金績效衡量的一個(gè)隱含假設(shè)是（）。 A. 基金本身的情況是穩(wěn)定的 B. 基金本身的情況是不穩(wěn)定的 C. 組合風(fēng)險(xiǎn)是可測(cè)的 D. 組合收益是可測(cè)的 20. 當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。 A. 5% B. 10% C. 30% D. 50% 21. 中國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的證券投資基金——（），于1992年經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)成立。 A. 華安創(chuàng)新基金 B. 南方寶元債券基金 C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D. 華安現(xiàn)金富利基金 22. （）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。 A. 直接銷售 B. 銀行間銷售 C. 網(wǎng)上發(fā)售 D. 網(wǎng)下發(fā)售 23. 從配置策略上，可以將資產(chǎn)配置分為四種類型，以下不正確的是（）。 A. 買入并持有策略 B. 恒定分散策略 C. 投資組合保險(xiǎn)策略 D. 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 24. （）是評(píng)價(jià)基金運(yùn)作效率和運(yùn)作成本的一個(gè)重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。 A. 標(biāo)準(zhǔn)差 B. 貝塔值 C. 凈值增長率 D. 費(fèi)用率 25. 基金估值時(shí)，對(duì)于持有的未上市的配股和增發(fā)新股，（）。 A. 按估值日在證交所掛牌的同一股票的市價(jià)估值 B. 按預(yù)期收益的折現(xiàn)估值 C. 按未來上市后的市值估值 D. 按成本估值 26. 持續(xù)增長率和紅利收益率對(duì)公司的增長前景進(jìn)行預(yù)測(cè)時(shí)，這兩個(gè)變量應(yīng)該是互補(bǔ)的，同時(shí)還必須注意它們之間的（）關(guān)系。 A. 正相關(guān) B. 負(fù)相關(guān) C. 不相關(guān) D. 線性相關(guān) 27. （）是通過對(duì)不同類型股票的收益狀況作出的預(yù)測(cè)和判斷，主動(dòng)改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重的股票風(fēng)格管理方式。 A. 消極的股票風(fēng)格管理 B. 積極的股票風(fēng)格管理 C. 穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理 D. 穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理 28. 我國基金托管人由（）批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。 A. 中國證監(jiān)會(huì) B. 中國人民銀行 C. 中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行 D. 中國證監(jiān)會(huì)和中國銀監(jiān)會(huì) 29. 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是（）。 A. 基金發(fā)起人 B. 基金持有人 C. 基金托管人 D. 基金管理人 30. 根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（）。 A. 買入 B. 賣出 C. 清倉 D. 滿倉 31. （）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。 A. 成本效益原則 B. 有效性原則 C. 獨(dú)立性原則 D. 相互制約原則 32. 某證券投
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