證券從業(yè)考試證券投資基金模擬試題-wenkub.com
2025-06-04 22:38 本頁面
【正文】 A. 正確 B. 錯誤 159. 基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開。 A. 正確 B. 錯誤 155. 在股票投資中，投資收益等于期內(nèi)股票紅利收益和價差收益之和。 A. 正確 B. 錯誤 151. 通過人員銷售點(diǎn)宣傳、激勵手段、投資者交流、優(yōu)惠等來達(dá)到溝通的目的，這就是銷售組合四要素。 A. 正確 B. 錯誤 147. 對ETF的定期報告，按法規(guī)對上市交易指數(shù)基金的一般要求進(jìn)行披露，無特別的披露事項(xiàng)。 A. 正確 B. 錯誤 143. 動態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險收益特征與資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)。 A. 正確 B. 錯誤 139. 基金監(jiān)管作為一種政府行政行為，必須依法開展。 A. 正確 B. 錯誤 135. 基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和。 A. 正確 B. 錯誤 131. 基金頭寸一般是指基金持有的股票資產(chǎn)余額。 A. 正確 B. 錯誤 127. 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略是以否定弱式有效市場為前提的，認(rèn)為投資者可以通過對以往價格進(jìn)行分析而獲得超額利潤。 A. 正確 B. 錯誤 123. 我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人保存基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于10年。 A. 正確 B. 錯誤 119. 基金行業(yè)高級管理人員是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。 A. 正確 B. 錯誤 116. QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行QDII基金的申購與贖回。 A. 正確 B. 錯誤 112. 保證市場的公平、效率和透明是我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。 A. 正確 B. 錯誤 108. 基金衡量側(cè)重于對基金本身表現(xiàn)的數(shù)量分析。 A. 正確 B. 錯誤 104. 講座、推介會和座談會都能為客戶提供一個面對面交流的機(jī)會。 A. 平均剩余期限 B. 融資比例 C. 浮動利率債券投資情況 D. 7日年化收益率 100. 基金強(qiáng)制信息披露的意義主要體現(xiàn)在（）。 A. 避免風(fēng)險 B. 分散風(fēng)險 C. 最大化股東收益 D. 最大化投資收益 96. 對于投資組合保險策略，以下表述正確的是（）。 A. 整體分析法 B. 分組比較法 C. 個體分析法 D. 基準(zhǔn)比較法 92. 系統(tǒng)性風(fēng)險包括（），這種風(fēng)險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。 A. 折（溢）價率 B. 周轉(zhuǎn)率 C. 費(fèi)用率 D. 跟蹤偏離度 88. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金（）業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 A. 要確定目標(biāo)客戶，了解投資者的風(fēng)險收益偏好 B. 要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C. 要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束 D. 要考慮基金管理人自身的管理水平 84. 基金產(chǎn)品定價就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)率的確定，這些費(fèi)率有（）。 A. 采用投資組合保險策略 B. 基金基本上無風(fēng)險 C. 基金資產(chǎn)大部分投資于債券 D. 投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險的同時力爭獲得潛在的高回報 80. 證券交易所自律管理的內(nèi)容包括（）。 A. 全面性 B. 審慎性 C. 持續(xù)性 D. 分級管理 76. 從實(shí)際的投資需求看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以（）為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占比重，從而降低風(fēng)險，提高投資收益，消除投資人對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險。 A. 依法監(jiān)管原則 B. “三公”原則 C. 自律在先和監(jiān)管在后原則 D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 72. 直銷一般通過（）等方式使投資者與基金公司直接達(dá)到交易。 A. 自助式前臺系統(tǒng) B. 輔助式前臺系統(tǒng) C. 后臺管理系統(tǒng) D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 67. 基金托管人的作用主要體現(xiàn)在（）。 A. 基金募集 B. 上市交易 C. 投資監(jiān)管 D. 凈值披露 63. 基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。 A. 公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡 B. 應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度 C. 應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制 D. 應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化 59. 關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是（）。 A. 24 B. 35 C. 25 D. 34 55. 基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。 A. 買入被低估的股票，買入被高估的股票 B. 買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C. 賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D. 賣出被低估的股票，買入被高估的股票 51. 證券投資基金是一種實(shí)行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險擔(dān)的（）投資方式。 A. 債權(quán)債務(wù) B. 所有權(quán) C. 產(chǎn)權(quán) D. 信托 47. （）對基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。 A. 認(rèn)購費(fèi)用為120元 B. C. D. 43. 目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的（），起點(diǎn)5元。 A. 20 B. 10 C. 5 D. 3 39. 債券所具有的凸性是指（）是一種凸線型關(guān)系。 A. 分層抽樣法 B. 優(yōu)化法 C. 方差最小化法 D. 相關(guān)系數(shù)最大法 36. 個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，企業(yè)債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳（）的個人所得稅。 A. 成本效益原則 B. 有效性原則 C. 獨(dú)立性原則 D. 相互制約原則 32. 某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于（）基金。 A. 消極的股票風(fēng)格管理 B. 積極的股票風(fēng)格管理 C. 穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理 D. 穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理 28. 我國基金托管人由（）批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。 A. 買入并持有策略 B. 恒定分散策略 C. 投資組合保險策略 D. 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 24. （）是評價基金運(yùn)作效率和運(yùn)作成本的一個重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。
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