證券從業(yè)考試證券投資基金模擬試題(編輯修改稿)
2025-07-04 22:38 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。 A. 資產(chǎn)保管 B. 資金清算 C. 投資監(jiān)督 D. 會(huì)計(jì)核算與估值 64. 關(guān)于QDII基金的投資風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有（）。 A. 國際市場投資會(huì)面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn) B. QDII基金申購、贖回的時(shí)間要長于國內(nèi)其他基金 C. 國際市場投資將會(huì)面臨國別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn) D. 盡管進(jìn)行國際市場投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場風(fēng)險(xiǎn) 65. 基金管理公司交易部的主要職能有（）。 A. 執(zhí)行投資部的交易指令 B. 記錄并保存每日投資交易情況 C. 保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 D. 負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 66. 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為（）。 A. 自助式前臺(tái)系統(tǒng) B. 輔助式前臺(tái)系統(tǒng) C. 后臺(tái)管理系統(tǒng) D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 67. 基金托管人的作用主要體現(xiàn)在（）。 A. 可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全 B. 基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn) C. 基金托管人對基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性 D. 有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益 68. 基金管理人在進(jìn)行證券投資管理時(shí)應(yīng)遵循（）原則。 A. 勤勉盡責(zé) B. 誠實(shí)信用 C. 風(fēng)險(xiǎn)、收益相匹配 D. 管理層決策優(yōu)于契約約定 69. 基金托管人的機(jī)構(gòu)設(shè)置一般包括（） A. 負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、研究、客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門 B. 負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門 C. 負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開發(fā)的部門 D. 負(fù)責(zé)交易監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的部門 70. 在基金的信息披露中，以下屬于禁止行為的有（）。 A. 存在應(yīng)披露而未披露的信息 B. 承諾收益或承擔(dān)損失 C. 詆毀其他的基金管理人、托管人 D. 不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載 71. 基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（）。 A. 依法監(jiān)管原則 B. “三公”原則 C. 自律在先和監(jiān)管在后原則 D. 監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 72. 直銷一般通過（）等方式使投資者與基金公司直接達(dá)到交易。 A. 廣告宣傳 B. 直接郵寄傳單 C. 直銷人員上門服務(wù) D. 公司網(wǎng)站 73. 基金披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則包括（）。 A. 真實(shí)性 B. 準(zhǔn)確性 C. 易解性 D. 及時(shí)性 74. 基金監(jiān)管的重要意義體現(xiàn)在（）。 A. 維護(hù)證券市場的良好秩序 B. 提高基金的收益水平 C. 提高證券市場的效率 D. 保護(hù)基金份額持有人利益 75. 基金管理公司應(yīng)按照（）的原則開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。 A. 全面性 B. 審慎性 C. 持續(xù)性 D. 分級(jí)管理 76. 從實(shí)際的投資需求看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以（）為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占比重，從而降低風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，消除投資人對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)。 A. 資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn) B. 資產(chǎn)類別的表現(xiàn) C. 投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好 D. 投資人的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 77. 關(guān)于消極型股票投資策略的說法正確的有（）。 A. 消極型股票投資策略以有效市場假說為理論基礎(chǔ)，可以分為簡單型和指數(shù)型兩類策略 B. 簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在3～5年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進(jìn)出場時(shí)機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn) C. 指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得市場的投資收益 D. 基金管理人在實(shí)際進(jìn)行資產(chǎn)管理時(shí)，會(huì)構(gòu)造股票投資組合來復(fù)制某個(gè)選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng) 78. 基金合同中特別約定的事項(xiàng)包括（）等方面的信息。 A. 基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù) B. 基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排 C. 基金持有人大會(huì) D. 基金合同終止 79. 保本基金的主要特點(diǎn)包括（）。 A. 采用投資組合保險(xiǎn)策略 B. 基金基本上無風(fēng)險(xiǎn) C. 基金資產(chǎn)大部分投資于債券 D. 投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭獲得潛在的高回報(bào) 80. 證券交易所自律管理的內(nèi)容包括（）。 A. 對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理 B. 對投資者買賣基金行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理 C. 對基金上市交易的監(jiān)控和管理 D. 基金公司人員的聘任 81. 基金投資組合管理的基本步驟有（）。 A. 確定證券投資政策 B. 進(jìn)行證券投資分析 C. 修正投資組合 D. 構(gòu)建證券投資組合 82. 貨幣市場基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。 A. 利率風(fēng)險(xiǎn) B. 購買力風(fēng)險(xiǎn) C. 信用風(fēng)險(xiǎn) D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 83. 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程（）。 A. 要確定目標(biāo)客戶，了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好 B. 要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C. 要考慮相關(guān)法律法規(guī)的約束 D. 要考慮基金管理人自身的管理水平 84. 基金產(chǎn)品定價(jià)就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)率的確定，這些費(fèi)率有（）。 A. 托管費(fèi)率 B. 管理費(fèi)率 C. 到期收益率 D. 票面金額 85. 以下說法中（）屬于集中偏好理論。 A. 承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼也一定隨期限增長而增加 B. 債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率趨勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼 C. 在一定的期限范圍內(nèi)，資金供求的失衡將引起借款人與貸款人趨向于對自己有利的期限 D. 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償將引導(dǎo)投資者改變他們原有的對期限的喜好 86. 基金營銷的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司服務(wù)顧客的能力的各種因素，主要包括（）。 A. 人口 B. 客戶 C. 公眾 D. 競爭對手 87. 用于分析ETF運(yùn)作效率的指標(biāo)主要有（）。 A. 折（溢）價(jià)率 B. 周轉(zhuǎn)率 C. 費(fèi)用率 D. 跟蹤偏離度 88. 基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金（）業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 A. 登記 B. 存管 C. 清算 D. 交收 89. 基金的估值方法必須（）。 A. 保持一致性 B. 隨意變化 C. 保持公開性 D. 任何情況都不能變化 90. 下列哪些概念與基金收益有關(guān)（）。 A. 基金凈收益 B. 基金經(jīng)營業(yè)績 C. 損益平準(zhǔn)金 D. 期末可供分
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