【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ．基金托管人　　D．基金份額持有人 2．持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為（　　）類型。 A．綜合式　　B．平衡式　　C．垂直式　　D．水平式 3．投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般最早可于（　?。┤盏睫k理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。 A．T+3　　B．T+1　　C．T　　D．T+24．公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（　　）。 A．規(guī)模大小　　B．是否上市　　C．資金是否公募　　D．是否具有獨(dú)立法人資格 5．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括（　?。?。 A．涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年 B．敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密 C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份 D．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 6．契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是（　　）。 A．基金管理人　　B．基金托管人　　C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)　　D．基金持有人 7．基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的（　?。瑧?yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。 A．25%　　B．30%　　C．20%　　D．10%8．開(kāi)放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起（　?。﹥?nèi)。 A．4個(gè)月　　B．3個(gè)月　　C．2個(gè)月　　D．1個(gè)月 9．基金管理公司投資決策的一般程序是（　?。?A．公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B．投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 C．基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告 D．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案 10．基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括（　　）。 A．估值頻率　　B．交易時(shí)間　　C．價(jià)格操縱及濫估問(wèn)題　　D．估值方法的一致性及公開(kāi)性11．關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是（　?。?。 A．適合于長(zhǎng)期投資　　B．適合于短期投資C．沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)　　D．既適合于長(zhǎng)期投資，也適合于短期投資 12．基金登記過(guò)程實(shí)際上是（　?。┩ㄟ^(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)。 A．登記機(jī)構(gòu)　　B．交易所　　C．基金托管人　　D．基金管理人 13．2004年底，我國(guó)推出首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是（　?。?。 A．深證100ETF　　B．上證50ETF　　C．上證180ETF　　D．上證紅利ETF14．保本基金的（　　）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。 A．安全墊　　B．最低目標(biāo)價(jià)值　　C．價(jià)值底線　　D．投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 15．基金公司的債券研究主要側(cè)重于（　　）。 A．到期收益率判斷　　B．到期時(shí)間判斷　　C．到期走勢(shì)形態(tài)　　D．債券久期判斷和券種選擇 16．關(guān)于證券投資基金私募發(fā)行的說(shuō)法，正確的是（　?。?。 A．投資對(duì)象是社會(huì)公眾　　B．投資對(duì)象是不特定的投資人 C．投資對(duì)象是特定的投資人　　D．投資對(duì)象是不確定的機(jī)構(gòu)投資者 17．我國(guó)證券投資基金反映的是一種（　　）關(guān)系。 A．信托　　B．債權(quán)　　C．擔(dān)保　　D．股權(quán) 18．集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（　?。?A．強(qiáng)化監(jiān)管　　B．風(fēng)險(xiǎn)固定　　C．收益穩(wěn)定　　D．具有規(guī)模優(yōu)勢(shì) 19．混合型基金是指（　?。┗?。 A．主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票 B．主要投資于股票、債券，且投資比例不符合規(guī)定 C．主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券　　D．主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具 20．基金公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)（　?。┴?fù)責(zé)。 A．股東會(huì)　　B．監(jiān)事會(huì)　　C．總經(jīng)理　　D．董事會(huì)21．封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（　?。┰嗣駧?。 A．　　B．　　C．　　D．22．基金公司主要股東的注冊(cè)資本不低于人民幣（　?。?A．1億元　　B．2億元　　C．3億元　　D．5億元 23．基金銀行存款賬戶由基金托管人以（　?。┟x開(kāi)立。 A．基金托管人　　B．基金　　C．基金管理人　　D．基金管理人和托管人聯(lián)名 24．《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布并實(shí)施于（　?。?A．2001年10月　　B．2003年7月　　C．2005年10月　　D．2007年10月 25．反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)是（　?。?。 A．凸度　　B．久期　　C．安全墊　　D．貝塔值 26．投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（　?。┗?。 A．債券　　B．股票　　C．指數(shù)　　D．貨幣市場(chǎng) 27．債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（　?。﹦澐?。 A．發(fā)行人　　B．收益　　C．凸度　　D．久期與信用等級(jí) 28．價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金相比（　?。?A．投資風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法比較　　B．投資風(fēng)險(xiǎn)一樣　　C．投資風(fēng)險(xiǎn)較低　　D．投資風(fēng)險(xiǎn)較高 29．基金托管人每（　?。┫虮O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次監(jiān)督報(bào)告。 A．兩個(gè)月　　B．一個(gè)月　　C．半年　　D．周 30．契約型基金份額持有人享有（　?。?A．基金投資決策權(quán)　　B．基金資產(chǎn)保管權(quán)　　C．基金資產(chǎn)管理權(quán)　　D．基金份額所有權(quán)31．2004年7月1日開(kāi)始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)的基金的類別分為（　?。┑然绢愋?。 A．股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金　　B．股票基金、債券基金、ETF、貨幣市場(chǎng)基金 C．平衡基金、指數(shù)基金、混合基金、股票基金　　D．債券基金、指數(shù)基金、平衡基金、ETF32．證券投資基金會(huì)計(jì)核算責(zé)任人為（　?。?。 A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所　　B．基金托管人　　C．基金管理人　　D．基金管理人與基金托管人 33．偏股型混合基金中股票的配置比例是（　?。?A．10%～20%　　B．20%～30%　　C．30%～50%　　D．50%～70%34．基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者提供費(fèi)率優(yōu)惠，屬（　　）。 A．營(yíng)業(yè)推廣　　B．廣告促銷　　C．公共關(guān)系　　D．人員推銷 35．關(guān)于上市開(kāi)放式基金(1OF)的表述，錯(cuò)誤的是（　　）。 A．是一種本土化創(chuàng)新　　B．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回 C．不可以在交易所進(jìn)行份額交易　D．基金份額可以通過(guò)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換 36．債券的久期是指（　?。?。 A．債券的票面到期時(shí)間　B．債券的信用等級(jí)　C．債券的加權(quán)到期時(shí)間　D．債券的價(jià)格波動(dòng) 37．基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為（　　）。 A．基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)　　B．公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理 C．公司運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)　　D．基金運(yùn)作的所有環(huán)節(jié) 38．ETF的投資目標(biāo)是（　?。?。 A．?dāng)M合某一指數(shù)而獲利　B．超越指數(shù)　C．提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)　D．使ETF的規(guī)模擴(kuò)大 39．保本基金的投資目標(biāo)是（　　）。 A．獲得盡可能高的回報(bào)　　B．使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低　　C．獲得市場(chǎng)平均收益D．在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào) 40．投資基金優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和促進(jìn)基金增長(zhǎng)，這個(gè)作用是通過(guò)（　　）來(lái)實(shí)現(xiàn)。 A．提供就業(yè)機(jī)會(huì)　B．將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金　C．購(gòu)買大量消費(fèi)品　D．向工商企業(yè)提供信貸41．QDII基金具有一定的特殊性，即基金管理公司會(huì)在（　?。┤諆?nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 A．T+0　　B．T+1　　C．T+2　　D．T+342．增發(fā)新股的資金清算屬于（　?。?A．交易所交易資金清算　　B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算　　D．場(chǎng)內(nèi)資金清算 43．關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是（　?。?。 A．基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B．從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高 C．%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最高 考試大論壇44．（　?。┦侵竿泄軜I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄；按照內(nèi)部控制優(yōu)先的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。 A．合法性原則　　B．完整性原則　　C．及時(shí)性原則　　D．審慎性原則 45．封閉式基金價(jià)格主要受（　?。┑挠绊憽?A．二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系　　B．銀行存貸款利率　　C．基金資產(chǎn)總值　　D．基金份額凈值 46．根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（　?。┤諡橥顿Y人登記權(quán)益，投資人在（　　）日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。 A．T+3，T+7　　B．T+2，T+3　　C．T+1，T+2　　D．T，T+147．基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅(jiān)持以（　?。├孀畲蠡吞岣吖拘б鏋闇?zhǔn)則。 A．基金份額持有人　　B．基金管理人　　C．基金托管人　　D．基金監(jiān)管人 48．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足（　?。﹤€(gè)月的除外。 A．6　　B．9　　C．12　　D．1549．銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括（　　）。 A．制定完善的資金清算流程　　B．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C．制定《投資人權(quán)益須知》　　D．制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn) 50．一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于（　?。┠?。 A．1868　　B．1768　　C．1686　　D．142051．下列關(guān)于消極債券組合管理策略的描述，不正確的是（　?。?。 A．通常使用兩種消極管理策略：一種是指數(shù)策略，二種是應(yīng)急免疫策略 B．消極的債券組合管理策略將市場(chǎng)價(jià)格假定為公平的均衡交易價(jià)格 C．如果投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較高，可以采取消極的指數(shù)策略 D．試圖尋找被低估的品種 52．以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員離任審計(jì)與離任審查的說(shuō)法，正確的是（　?。?。 A．基金托管部門高級(jí)管理人員離任的，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì) B．基金管理公司副總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì) C．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職 D．基金管理公司董事長(zhǎng)離任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì) 53．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括（　?。?。 A．投資者的年齡 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況 D．投資者的性別 54．下列不屬于常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略的是（　　）。 A．小公司效應(yīng)　　B．低市盈率效應(yīng)　　C．行業(yè)周期效應(yīng)　　D．被忽略的公司效應(yīng) 55．下列有關(guān)資本資產(chǎn)定價(jià)模型的描述，不正確的有（　?。?。 A．投資者是風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好者，并以期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)(用方差或標(biāo)準(zhǔn)差衡量)為基礎(chǔ)選擇投資組合 B．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C．所有投資者的投資均為單一投資期，投資者對(duì)證券回報(bào)率的均值、方差以及協(xié)方差具有相同的預(yù)期 D．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦 56．下列屬于消極型股票投資策略的是（　?。?。 A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 來(lái)源：考試大的美女編輯們　　B．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C．市場(chǎng)異常策略　　D．指數(shù)型投資策略 57．債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，市場(chǎng)被分割為（　　）。 A．短、中、長(zhǎng)期債券市場(chǎng)　　B．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) C．近期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)　　D．國(guó)內(nèi)債券市場(chǎng)與國(guó)際債券市場(chǎng) 58．在下列客戶服務(wù)方式中，基金管理人通常用于定期或不定期地向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念的是（　?。?A．媒體應(yīng)用　　B．互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用　　C．講座、推介會(huì)和座談會(huì)　　D．“一對(duì)一”專人服務(wù) 59．QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說(shuō)明書中特殊披露要求不包括（　　）。 A．?dāng)M投資的衍生品種及其基本特性　　B．?dāng)M采取的組合避險(xiǎn)C．有效管理策略及采取的方式、頻率　　D．投資預(yù)期收益 60．道氏理論的核心思想是（　?。?A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為　　B．市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì) C．交易量在確定趨勢(shì)中的作用　　D．收盤價(jià)是最重要的價(jià)格二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)1．基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（　?。?。 A．易得性原則　　B．易解性原則　　C．真實(shí)性原則　　D．規(guī)范性原則 2．封閉式基金的基金合同內(nèi)容不包括（　?。?。 A．基金管理人的基本情況　　B．給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式　　C．基金份額的贖回程序　　D．基金份額的申購(gòu)程序 3．證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷與有形產(chǎn)品營(yíng)銷相比，其特殊性體現(xiàn)在（　?。?A．持續(xù)性　　B．專業(yè)性　　C．適用性　　D．服務(wù)性 4．基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（　?。?。 A．基金投資比例監(jiān)督　B．基金投資策略監(jiān)督　C．基金投資范圍監(jiān)督　D．基金投資品種監(jiān)督 5．資產(chǎn)管理人開(kāi)展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得通過(guò)（　?。┑让襟w公開(kāi)推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案。 A．證券公司網(wǎng)站　　B．基金管理公司　　C．廣播　　D．報(bào)刊、電視 6．基金信息披露義務(wù)人包括（　?。?。 A．召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人　　B．基金托管人 C．基金代銷機(jī)構(gòu)　　D．基金管理人 7．以下屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中“其他收入”項(xiàng)目的有（　?。?。 A．ETF替代損益　　B．基金獲得的賠償款　　C．權(quán)證行權(quán)損益　　D．公允價(jià)值變動(dòng)損益 8．當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”%時(shí)，管理人應(yīng)采取以下（　　）信息披露措施。 A．在半年度報(bào)告中披露偏離度信息　　B．編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告 C．請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)