【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 月月末 C．按周支付 D．按月支付 E．按年支付 17．關(guān)于交易費(fèi)用的敘述正確的是 ( )。 A．目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi) B．交易傭金調(diào)整為成交金額的 0． 25％ C．過(guò)戶費(fèi)按照成交金額的 0． 05％收取 D．交易傭金調(diào)整為成交金額的 0． 5％ 18．在我國(guó)， ( )不屬于證券投資基金的交易費(fèi)用。 A．開(kāi)戶費(fèi) B．過(guò)戶費(fèi) C．交易傭金 D．分紅手續(xù)費(fèi) E．經(jīng)手費(fèi) 19．基金的估值方法必須 ( )。 A．保持一致性 B．可以隨意變化 C．保持公開(kāi)性 D．任何情況都不能變化 E．需要在基金合同中披露 20．基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括 ( )。 A．上市年費(fèi) B．過(guò)戶費(fèi) C．審計(jì)費(fèi)用 D．信息披露費(fèi) E．交易傭金 21．基金估值的對(duì)象包括基金所持有的 ( )。 A．股票 B．債券 C．銀行存款 D．配股權(quán)證 E．清算備付金 三、判斷題 (每小題 0． 5 分，答對(duì)得 0． 5分，答錯(cuò)倒扣 0． 5分，不答不得分，共 30 分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選 √ 、錯(cuò)誤的選 ) 22．因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金托管人承擔(dān)。 A．對(duì) B．錯(cuò) 23．由基金投資者直接支付的費(fèi)用有申購(gòu)費(fèi)、基金托管費(fèi)。 A．對(duì) B．錯(cuò) 24．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的份額，就是基金份額凈值。 A．對(duì) B．錯(cuò) 25．一般的企業(yè)會(huì)計(jì)分期以年、半年、季度為單位，而基金的會(huì)計(jì)核算分期已經(jīng)達(dá)到每天。 A．對(duì) B．錯(cuò) 26．基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率都是由基金管理人確定。 A．對(duì) B．錯(cuò) 27．按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)用時(shí)，如某一費(fèi)用小于基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。 A．對(duì) B．錯(cuò) 28．對(duì)基金資產(chǎn)估值時(shí)，流動(dòng)性差的證券容易出現(xiàn)價(jià)格操縱和濫估現(xiàn)象。 A．對(duì) B．錯(cuò) 29．在我國(guó)，按基金契約規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸乐颠M(jìn)行復(fù)核由基金托管人負(fù)責(zé) A．對(duì) B．錯(cuò) 30．基金管理公司是基金會(huì)計(jì)核算的會(huì)計(jì)主體。 A．對(duì) B．錯(cuò) 31．基金估值方法一經(jīng)確定，不得變更。 A．對(duì) B．錯(cuò) 32．基金銷售服務(wù)費(fèi)目前主要是貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)中列支。 A．對(duì) B．錯(cuò) 一、單項(xiàng)選擇題 1． B 2． A 3． A 4． A 5． A 6． C 7． A 8． A 9． B 10． C 11． C 12． A 13． C 14． B 二、多項(xiàng)選擇題 15． ABCDE 16． AD 17． AB 18． AD 19． ACE 20． BE 21． ABCDE 三、判斷題 ( 22． B 23． B 24． A 25． A 26． B 27． A 28． A 29． A 30． B 31． B 32． A． 第三章 基金的募集、交易與登記 習(xí)題 一、單項(xiàng)選擇題 (以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分 ) 1．某投資者 欲通過(guò)基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) 10000份 ETF份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 1%，那么他需要準(zhǔn)備的金額為 ( )元。 A． 10000 B． 10100 C． 10050 D． 9950 2．投資者贖回申請(qǐng)成功后 ,基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng) ,贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過(guò) ( )個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。 A． 3 B． 5 C． 7 D． 9 3．開(kāi)放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于 ( )。 A． 1億元 B． 2億元 C． 5億元 D． 10億 元 4．由于 ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于 ( )。 A．禁止現(xiàn)金替代 B．可以現(xiàn)金替代 C．必須現(xiàn)金替代 D．可能現(xiàn)金替代 5．投資者申購(gòu)基金成功后 ,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在 ( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù) ,投資者自 ( )日起有權(quán)贖回該部分基金。 A． T+0， T+1 B． T+0， T+2 C． T+1， T+1 D． T+1， T+2 6．目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的最低認(rèn)購(gòu)金額一般為 ( )元。 A． 100 B． 1000 C． 500 D． 10000 7．根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金之日起 ( )作出核準(zhǔn)的決定。 A． 2個(gè)月內(nèi) B． 4個(gè)月內(nèi) C． 6個(gè)月內(nèi) D． 8個(gè)月內(nèi) 8．投資者 T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于 ( )日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。 A． T+0 B． T+1 C． T+2 D． T+3 9．目前 ,我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在 ( )以下。 A． % B． 1% C． % D． 2% 10．通過(guò)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行發(fā)售基金份額的方式稱為 ( )。 A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回?fù)軝C(jī)制 D．回購(gòu)機(jī)制 11．在 ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為 ( )。 A．網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu) B．集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu) C．公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu) D．有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu) 12．個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè) ( )個(gè)基金賬戶。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 4 13．投資者在 T日申購(gòu)、贖回 ETF 成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在 ( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管 理人和基金托管人。 A． T日收市 B． T＋ 1日 C． T＋ 2日 D． T＋ 3日 14．我國(guó)股票開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)采用 ( )。 A．已知價(jià)法 B．未知價(jià)法 C．賬面價(jià)值法 D．估計(jì)價(jià)值法 15．投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入 TA系統(tǒng)，自 ( )日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。 A． T+0 B． T+l C． T+2 D． T+3 二、多項(xiàng)選擇題 (以下各小題所給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，有 2個(gè)或 2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均 不得分 ) 16．股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是 ( )。 A．未知價(jià)交易原則 B．已知價(jià)原則 C．確定價(jià)原則 D．金額申購(gòu)、份額贖回原則 E．份額申購(gòu)、金額贖回原則 17．目前我國(guó)開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括 ( )。 A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證交所 E．股份制企業(yè) 18． ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括 ( )。 A．組合證券 B．現(xiàn)金替代 C．現(xiàn)金差額 D．其他對(duì)價(jià) E． ETF份額 19．目前我國(guó)開(kāi)放式基金的登記體系有 ( )。 A．基金 管理人自建登記系統(tǒng)的 “ 內(nèi)置模式 ” B．委托中國(guó)結(jié)算作為登記機(jī)構(gòu)的 “ 外置模式 ” C．以上兩種情況兼有的 “ 混合模式 ” D．基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的 “ 外置模式 ” E．基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的 “ 內(nèi)置模式 ” 20． LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含 ( )。 A．從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 B．從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管 C．從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 D．從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管 E．其他轉(zhuǎn)托管 21．下列有關(guān) LOF的募集說(shuō)法正確的是 ( )。 A． LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分 B．場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中 國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) C．場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng) D．場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng) E．場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) 22．封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列 ( )條件。 A．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上 B．基金合同期限為 5年以上 C．基金募集金額不低于 2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于 1000人 E．基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件 23．因以下 ( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^(guò)戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。 A．繼承 B．司法強(qiáng)制執(zhí)行 C．申購(gòu) D．贖回 24．買入與賣出封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是 ( )。 A．為 100份或其整數(shù)倍 B．為 1000份或其整數(shù)倍 C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?10 萬(wàn)份 D．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?100萬(wàn)份 25．以下關(guān)于上市開(kāi)放式基金的說(shuō)法中正確的是 ( )。 A．上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管兩種類型 B．投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的 基金份額托管在證券營(yíng)業(yè)部，登記在證券登記系統(tǒng)中，只能在深圳證券交易所交易，不能直接申請(qǐng)贖回 C．投資者通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處，登記在 TA系統(tǒng)中，可以直接在深圳證券交易所交易 D．上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行 三、判斷題 (判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選 √ 、錯(cuò)誤的選 ) 26．開(kāi)放式基金的贖回申請(qǐng)是采取金額贖回申請(qǐng)的方式。 A．對(duì) B．錯(cuò) 27．后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般都會(huì)隨著投資時(shí) 間的延長(zhǎng)而遞減，甚至不再收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。 A．對(duì) B．錯(cuò) 28． ETF份額的認(rèn)購(gòu)可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)。 A．對(duì) B．錯(cuò) 29．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2020年 3 月對(duì)認(rèn) (申 )購(gòu)費(fèi)用及認(rèn) (申 )購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。 A．對(duì) B．錯(cuò) 30． ETF份額的認(rèn)購(gòu)只能用證券認(rèn)購(gòu)，不能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。 A．對(duì) B．錯(cuò) 31．開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)提交，不得撤銷。 A．對(duì) B．錯(cuò) 32．基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已 持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。 A．對(duì) B．錯(cuò) 33．投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在 T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 A．對(duì) B．錯(cuò) 34． ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0． 001元。 A．對(duì) B．錯(cuò) 35．貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)率通常為零。 A．對(duì) B．錯(cuò) 36．開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。 A．對(duì) B．錯(cuò) 37．目前我國(guó)只有上海證券交易所開(kāi)辦 LOF基金的交易。 A．對(duì) B．錯(cuò) 38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起 3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到 3個(gè)月方可成立。 A．對(duì) B．錯(cuò) 39． ETF的建倉(cāng)期為 6個(gè)月以內(nèi)。 A．對(duì) B．錯(cuò) 40．開(kāi)放式基金的后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。 A．對(duì) B．錯(cuò) 四、計(jì)算題 10萬(wàn)元申購(gòu)南方優(yōu)選價(jià)值基金，選擇繳納前端申購(gòu)費(fèi)，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為 %，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為 。問(wèn) ： 若投資者選擇繳納前端申購(gòu)費(fèi)用，則其凈申購(gòu)金額 、前端 申購(gòu) 費(fèi)用 和其可得到的申購(gòu)份額