【文章內(nèi)容簡介】 月月末 C．按周支付 D．按月支付 E．按年支付 17．關(guān)于交易費用的敘述正確的是 ( )。 A．目前，我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費 B．交易傭金調(diào)整為成交金額的 0． 25％ C．過戶費按照成交金額的 0． 05％收取 D．交易傭金調(diào)整為成交金額的 0． 5％ 18．在我國， ( )不屬于證券投資基金的交易費用。 A．開戶費 B．過戶費 C．交易傭金 D．分紅手續(xù)費 E．經(jīng)手費 19．基金的估值方法必須 ( )。 A．保持一致性 B．可以隨意變化 C．保持公開性 D．任何情況都不能變化 E．需要在基金合同中披露 20．基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，它不包括 ( )。 A．上市年費 B．過戶費 C．審計費用 D．信息披露費 E．交易傭金 21．基金估值的對象包括基金所持有的 ( )。 A．股票 B．債券 C．銀行存款 D．配股權(quán)證 E．清算備付金 三、判斷題 (每小題 0． 5 分，答對得 0． 5分，答錯倒扣 0． 5分，不答不得分，共 30 分，扣分僅限于本題范圍之內(nèi)，判斷以下各小題的對錯，正確的選 √ 、錯誤的選 ) 22．因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金托管人承擔。 A．對 B．錯 23．由基金投資者直接支付的費用有申購費、基金托管費。 A．對 B．錯 24．基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的份額，就是基金份額凈值。 A．對 B．錯 25．一般的企業(yè)會計分期以年、半年、季度為單位，而基金的會計核算分期已經(jīng)達到每天。 A．對 B．錯 26．基金管理費率和基金托管費率都是由基金管理人確定。 A．對 B．錯 27．按照有關(guān)規(guī)定，在計算基金運作費用時，如某一費用小于基金凈值十萬分之一，應于發(fā)生時直接計入基金損益。 A．對 B．錯 28．對基金資產(chǎn)估值時，流動性差的證券容易出現(xiàn)價格操縱和濫估現(xiàn)象。 A．對 B．錯 29．在我國，按基金契約規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸乐颠M行復核由基金托管人負責 A．對 B．錯 30．基金管理公司是基金會計核算的會計主體。 A．對 B．錯 31．基金估值方法一經(jīng)確定，不得變更。 A．對 B．錯 32．基金銷售服務費目前主要是貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)中列支。 A．對 B．錯 一、單項選擇題 1． B 2． A 3． A 4． A 5． A 6． C 7． A 8． A 9． B 10． C 11． C 12． A 13． C 14． B 二、多項選擇題 15． ABCDE 16． AD 17． AB 18． AD 19． ACE 20． BE 21． ABCDE 三、判斷題 ( 22． B 23． B 24． A 25． A 26． B 27． A 28． A 29． A 30． B 31． B 32． A． 第三章 基金的募集、交易與登記 習題 一、單項選擇題 (以下各小題所給出的 4 個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分 ) 1．某投資者 欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購 10000份 ETF份額，認購費率為 1%，那么他需要準備的金額為 ( )元。 A． 10000 B． 10100 C． 10050 D． 9950 2．投資者贖回申請成功后 ,基金管理人應通過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項 ,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過 ( )個工作日的時間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。 A． 3 B． 5 C． 7 D． 9 3．開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于 ( )。 A． 1億元 B． 2億元 C． 5億元 D． 10億 元 4．由于 ETF基金標的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于 ( )。 A．禁止現(xiàn)金替代 B．可以現(xiàn)金替代 C．必須現(xiàn)金替代 D．可能現(xiàn)金替代 5．投資者申購基金成功后 ,注冊登記機構(gòu)一般在 ( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù) ,投資者自 ( )日起有權(quán)贖回該部分基金。 A． T+0， T+1 B． T+0， T+2 C． T+1， T+1 D． T+1， T+2 6．目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為 ( )元。 A． 100 B． 1000 C． 500 D． 10000 7．根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理封閉式基金之日起 ( )作出核準的決定。 A． 2個月內(nèi) B． 4個月內(nèi) C． 6個月內(nèi) D． 8個月內(nèi) 8．投資者 T日提交認購申請后，一般可于 ( )日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。 A． T+0 B． T+1 C． T+2 D． T+3 9．目前 ,我國債券型基金的認購費率通常在 ( )以下。 A． % B． 1% C． % D． 2% 10．通過證券營業(yè)網(wǎng)點進行發(fā)售基金份額的方式稱為 ( )。 A．網(wǎng)上發(fā)售 B．網(wǎng)下發(fā)售 C．回撥機制 D．回購機制 11．在 ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為 ( )。 A．網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購 B．集體認購和個人認購 C．公開認購和私人認購 D．有償認購和無償認購 12．個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設 ( )個基金賬戶。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 4 13．投資者在 T日申購、贖回 ETF 成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在 ( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管 理人和基金托管人。 A． T日收市 B． T＋ 1日 C． T＋ 2日 D． T＋ 3日 14．我國股票開放式基金份額的申購采用 ( )。 A．已知價法 B．未知價法 C．賬面價值法 D．估計價值法 15．投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入 TA系統(tǒng)，自 ( )日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)基金管理人處申報贖回基金份額。 A． T+0 B． T+l C． T+2 D． T+3 二、多項選擇題 (以下各小題所給出的 4個選項中，有 2個或 2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均 不得分 ) 16．股票、債券型基金的申購、贖回原則是 ( )。 A．未知價交易原則 B．已知價原則 C．確定價原則 D．金額申購、份額贖回原則 E．份額申購、金額贖回原則 17．目前我國開放式基金的認購渠道主要包括 ( )。 A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證交所 E．股份制企業(yè) 18． ETF的申購對價、贖回對價包括 ( )。 A．組合證券 B．現(xiàn)金替代 C．現(xiàn)金差額 D．其他對價 E． ETF份額 19．目前我國開放式基金的登記體系有 ( )。 A．基金 管理人自建登記系統(tǒng)的 “ 內(nèi)置模式 ” B．委托中國結(jié)算作為登記機構(gòu)的 “ 外置模式 ” C．以上兩種情況兼有的 “ 混合模式 ” D．基金托管人作為登記機構(gòu)的 “ 外置模式 ” E．基金托管人作為登記機構(gòu)的 “ 內(nèi)置模式 ” 20． LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含 ( )。 A．從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管 B．從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管 C．從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管 D．從場外到場外轉(zhuǎn)托管 E．其他轉(zhuǎn)托管 21．下列有關(guān) LOF的募集說法正確的是 ( )。 A． LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分 B．場外募集的基金份額注冊登記在中 國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng) D．場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng) E．場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) 22．封閉式基金份額上市交易，應符合下列 ( )條件。 A．基金份額總額達到核準規(guī)模的 80%以上 B．基金合同期限為 5年以上 C．基金募集金額不低于 2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于 1000人 E．基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件 23．因以下 ( )原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。 A．繼承 B．司法強制執(zhí)行 C．申購 D．贖回 24．買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的是 ( )。 A．為 100份或其整數(shù)倍 B．為 1000份或其整數(shù)倍 C．基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?10 萬份 D．基金單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?100萬份 25．以下關(guān)于上市開放式基金的說法中正確的是 ( )。 A．上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管兩種類型 B．投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的 基金份額托管在證券營業(yè)部，登記在證券登記系統(tǒng)中，只能在深圳證券交易所交易，不能直接申請贖回 C．投資者通過基金管理人及其代銷機構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷機構(gòu)、基金管理人處，登記在 TA系統(tǒng)中，可以直接在深圳證券交易所交易 D．上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行 三、判斷題 (判斷以下各小題的對錯，正確的選 √ 、錯誤的選 ) 26．開放式基金的贖回申請是采取金額贖回申請的方式。 A．對 B．錯 27．后端收費的認購費率一般都會隨著投資時 間的延長而遞減，甚至不再收取認購費。 A．對 B．錯 28． ETF份額的認購可用現(xiàn)金認購，也可用證券認購。 A．對 B．錯 29．根據(jù)中國證監(jiān)會 2020年 3 月對認 (申 )購費用及認 (申 )購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎收取。 A．對 B．錯 30． ETF份額的認購只能用證券認購，不能以現(xiàn)金認購。 A．對 B．錯 31．開放式基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。 A．對 B．錯 32．基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已 持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務模式。 A．對 B．錯 33．投資者贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在 T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 A．對 B．錯 34． ETF申報價格最小變動單位為 0． 001元。 A．對 B．錯 35．貨幣市場基金的申購、贖回費率通常為零。 A．對 B．錯 36．開放式基金的登記業(yè)務，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。 A．對 B．錯 37．目前我國只有上海證券交易所開辦 LOF基金的交易。 A．對 B．錯 38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準之日起 3個月內(nèi)，所以，募集時間必須達到 3個月方可成立。 A．對 B．錯 39． ETF的建倉期為 6個月以內(nèi)。 A．對 B．錯 40．開放式基金的后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式。 A．對 B．錯 四、計算題 10萬元申購南方優(yōu)選價值基金，選擇繳納前端申購費，對應費率為 %，假設申購當日基金份額凈值為 。問 ： 若投資者選擇繳納前端申購費用，則其凈申購金額 、前端 申購 費用 和其可得到的申購份額