【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 【正確答案】：Y【答案解析】：教材第9頁(yè) 【10076008】 1【正確答案】：N【答案解析】：教材10頁(yè) 【10076009】 1【正確答案】：N【答案解析】：教材10頁(yè) 【10076010】 1【正確答案】：Y【答案解析】：教材10頁(yè) 【10076011】 1【正確答案】：Y【答案解析】：教材10頁(yè) 【10076012】 1【正確答案】：N【答案解析】：教材10頁(yè) 【10076013】 【正確答案】：Y【答案解析】：教材第8頁(yè) 【10076014】 2【正確答案】：Y【答案解析】：教材第8頁(yè) 【10076015】 2【正確答案】：Y【答案解析】：教材第8頁(yè) 【10076016】 2【正確答案】：Y【答案解析】：教材第5頁(yè) 【10076017】 2【正確答案】：Y【答案解析】：教材第5頁(yè) 【10076018】 2【正確答案】：N【答案解析】：教材第6頁(yè) 【10076019】 2【正確答案】：N【答案解析】：教材第6頁(yè) 【10076020】 2【正確答案】：N【答案解析】：教材11頁(yè) 【10076021】 2【正確答案】：Y【答案解析】：教材11頁(yè) 【10076022】 2【正確答案】：Y【答案解析】：教材13頁(yè) 【10076023】 【正確答案】：N【答案解析】：教材14頁(yè) 【10076024】 3【正確答案】：N【答案解析】：教材14頁(yè) 【10076025】 3【正確答案】：N【答案解析】：教材15頁(yè) 【10076026】 3【正確答案】：Y【答案解析】：教材21頁(yè) 【10076027】 3【正確答案】：N【答案解析】：教材第6頁(yè) 【10076028】 3【正確答案】：Y【答案解析】：教材第6頁(yè) 【10076029】 3【正確答案】：Y【答案解析】：教材第9頁(yè) 【10076030】 3【正確答案】：Y【答案解析】：教材第9頁(yè) 【10076031】 3【正確答案】：Y【答案解析】：教材10頁(yè) 【10076032】 3【正確答案】：N【答案解析】：教材第4頁(yè) 【10076033】 【正確答案】：Y【答案解析】：教材6頁(yè) 【10076034】 4【正確答案】：N【答案解析】：教材9頁(yè) 【10076035】 4【正確答案】：N【答案解析】：教材9頁(yè) 【10076036】 4【正確答案】：Y【答案解析】：教材11頁(yè) 第二章 證券投資基金的類型一、單項(xiàng)選擇題關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是 ( )。關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是( ).，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高％~100％之間，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低偏股型混合基金中股票的配置比例一般為( )。％~30％％~70％％~40％％~90％在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，( )將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。在下列指標(biāo)中，最能全面反映基金經(jīng)營(yíng)成果的是( )。符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在( )募集資金可以進(jìn)行( )證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。，境外，境內(nèi)，境外，境內(nèi)在本國(guó)募集資金并投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金為( )。關(guān)于股票基金說法正確的是( )。，回報(bào)率低( )是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。以下基金類型中，不是從基金的投資目標(biāo)來劃分的是( )。1( )是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象。1保本基金通常將大部分資金投資于( )。1子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是( )。1不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)基金是( )。1收入型基金以追求( )為基本目標(biāo)。1基金資產(chǎn)( )以上投資于債券的為債券基金。％％％％1增長(zhǎng)型基金的投資目標(biāo)是( )。1貨幣市場(chǎng)基金以( )為投資對(duì)象。1根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。%%%%根據(jù)( )的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金等。2( )是評(píng)價(jià)基金運(yùn)作效率和運(yùn)作成本的一個(gè)重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。2( )對(duì)基金的分紅、已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)收益都加以考慮，因此是最能有效反映基金經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)。2根據(jù)股票( )的不同，通?？梢詫⒐善狈譃閮r(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票。2( )以某一國(guó)家的股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，以期分享該國(guó)股票投資的較高收益，但會(huì)面臨較高的國(guó)家投資風(fēng)險(xiǎn)。2( )以非本國(guó)的股票市場(chǎng)為投資場(chǎng)所，由于幣制不同，存在一定的匯率風(fēng)險(xiǎn)。2與房地產(chǎn)一樣，( )是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。2( )年我國(guó)推出了首批QDII基金。2在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每( )提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。2( )基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實(shí)現(xiàn)在場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)換。從性質(zhì)上看，可以將ETF聯(lián)接基金看作是一種指數(shù)型的( )。3ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的( )，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股和備選成份股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。％％％％3( )是將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF，密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，采用開放式運(yùn)作方式，可以在場(chǎng)外申購(gòu)、贖回的基金。3我國(guó)第一只ETF成立于2004年年底的( )。3( )的申購(gòu)是用一籃子股票換取其份額，贖回時(shí)則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。3根據(jù)基金的( )不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。3依據(jù)( )的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。3跟據(jù)( )的不同，可以將基金分為增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。3混合基金的風(fēng)險(xiǎn)( )股票基金，預(yù)期收益則要( )債券基金。，高于，低于，低于，高于3債券基金的波動(dòng)性通常要( )股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。根據(jù)( )的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。4QDII基金應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。％％％％4( )機(jī)制的存在將會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致，使ETF既不會(huì)出現(xiàn)類似封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)大幅折價(jià)交易、股票大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象，也克服了開放式基金不能進(jìn)行盤中交易的弱點(diǎn)。、贖回4( )機(jī)制是ETF最大的特色。、贖回、贖回4安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的( )損失限額。4固定比例投資組合保險(xiǎn)策略是一種通過比較投資組合( )，從而動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標(biāo)的保本策略。4貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于( )但剩余存續(xù)期超過( )的浮動(dòng)利率債券。，180天，365天，367天，397天4我國(guó)法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過( )。4從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于( )。4從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于按復(fù)利計(jì)息，因此在總收益不變的情況下，其數(shù)值要( )按月結(jié)轉(zhuǎn)份額所計(jì)算的最近7日年化收益率。50、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》，貨幣市場(chǎng)基金在計(jì)算和披露最近7日年化收益率時(shí)，會(huì)由于( )的不同而有所不同。5久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的( )引起的。5債券所具有的凸性是指( )是一種凸線型關(guān)系。5( )是指當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券。5( )是指?jìng)l(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)。5債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)關(guān)系是( )。5債券基金沒有固定到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的債券的( )。5關(guān)于費(fèi)用率的計(jì)算，以下公式正確的是( )。=基金運(yùn)作費(fèi)用／基金總資產(chǎn)100％=基金運(yùn)作費(fèi)用／基金平均凈資產(chǎn)100％=基金運(yùn)作費(fèi)用／基金稅前利潤(rùn)100％=基金運(yùn)作費(fèi)用／基金稅后凈資產(chǎn)100％5( )通過對(duì)基金買賣股票頻率的衡量，可以反映基金的操作策略。5以下屬于基金運(yùn)作費(fèi)用的是( )。、贖回費(fèi)60、( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級(jí))或多類(級(jí))份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。二、多項(xiàng)選擇題貨幣市場(chǎng)基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有( )。以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有( )。貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。(含397天)的債券(含1年)的銀行定期存款、大額存單(含1年)的債券回購(gòu)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有( )。關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金，以下說法不正確的是( )。，沒有投資風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性好，適合長(zhǎng)期投資依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為( )。債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( )等指標(biāo)可以對(duì)股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)主要有( )。反映股票基金投資業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有( )。1系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。1公募基金具有的主要特征有( )。，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管，適宜中小投資者參與1平衡型基金具有( )特點(diǎn)。、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高1增長(zhǎng)型基金具有( )特點(diǎn)。，風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低1根據(jù)募集方式的不同，基金可分為( )等類別。(指數(shù))型基金1根據(jù)法律形式的不同，基金可以分為( )。1根據(jù)基金運(yùn)作方式，基金可以分為( )。1基金分類的意義在于( )。1按投資市場(chǎng)分類，股票基金可分為( )。以下關(guān)于LOF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法，正確的有( )。，通常l天只提供l次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)2以下關(guān)于ETF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法，正確的有( )。、贖回通過交易所進(jìn)行(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)2LOF所具有的( )制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。、贖回2LOF結(jié)合了( )的銷售優(yōu)勢(shì)，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。2ETF聯(lián)接基金投資的對(duì)象為( )。2與公募基金相比，私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的( )常常受到嚴(yán)格的限制。2不同的投資目標(biāo)決定了基金的( )，以適應(yīng)不同投資者的投資需要。2除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于( )等金融產(chǎn)品或工具。、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性