【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 4 A 50、 A 5D 5 C 5 C 5 D 5 C 5 D 5 B 5 C 5 C 60、 D 6 A 6 A 6 D 6 A 6 C 6 C 6 D 6 C 6A 70、 A （二）多選題 ABCD ABC ABCD ABCD AB ABC ABC ABC ABD ABD 1 ABCE 1 ABC 1 ACD 1 ABCD 1 ABCD 1 ACD 1 ABC 1 ABDE 1 ABCD ACD 2 ABD 2 AB 2 ABCDE 2 ABE 2 AC 2 ABC 2 ACD 2 ABC 2 ABC ABD 3ABC 3 BD 3 ACD 3 ABCD 3 ABCD 3 ABCD 3 ABCD 3 ABD 3 ABC ABCDEF 4ABC 4 AC 4 ABCDEF 4 ABCDE 4 ABC 4 AC 4 ABC 4 ABCD 4 ABCD 50、ABCD 5 ABCD 5 ABCD 5 ABC 5 ABC 5 AB 5 ACD 5 ABC 5 ABC 5 ABCD 60、ABC （三）判斷題 錯(cuò)誤 正確 錯(cuò)誤 正確 正確 錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 正確 1錯(cuò)誤 1錯(cuò)誤 1正確 1錯(cuò)誤 1正確 1錯(cuò)誤 1正確 1正確 1錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 2錯(cuò)誤 錯(cuò)誤 3錯(cuò)誤 3錯(cuò)誤 3正確 3正確 3錯(cuò)誤 3錯(cuò)誤 3正確 3錯(cuò)誤 3正確 錯(cuò)誤 4正確 4錯(cuò)誤 4錯(cuò)誤 4錯(cuò)誤 4錯(cuò)誤 4錯(cuò)誤 4錯(cuò)誤 4錯(cuò)誤 4錯(cuò)誤 50、錯(cuò)誤 5錯(cuò) 誤 5正確 5錯(cuò)誤 5錯(cuò)誤 5錯(cuò)誤 5正確 5錯(cuò)誤 5錯(cuò)誤 5正確 60、錯(cuò)誤 6正確 6錯(cuò)誤 6正確 6錯(cuò)誤 6錯(cuò)誤 6正確 6正確 6正確 6正確 70、正確 2020證券投資基金最新模擬試題（ 1） ,股利貼現(xiàn)模型可以分為很多類型 .下列表述中不屬于股利貼現(xiàn)模型的是(). 1: A:現(xiàn)值增長(zhǎng)模型 [對(duì) ] 2: B:固定增長(zhǎng)模型 [錯(cuò) ] 3: C:三階段股利貼現(xiàn)模型 [錯(cuò) ] 4: D:隨機(jī)股利貼現(xiàn)模型 [錯(cuò) ] （）。 1: A：辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng) [對(duì) ] 2: B：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng) [錯(cuò) ] 3: C：辦事處經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營(yíng)范圍以內(nèi)的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng) [錯(cuò) ] 4: D：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān) [對(duì) ] （）。 1: 流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償 [錯(cuò) ] 2: 遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)短期利 率的無(wú)偏差的估計(jì)值 [對(duì) ] 3: 市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上 [對(duì) ] 4: 利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降 [對(duì) ] ，下列哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（）。 1: 基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開 [錯(cuò) ] 2: 基金托管人應(yīng)以自己名義代基金開立賬戶 [對(duì) ] 3: 基金托管人應(yīng)行嚴(yán)格的崗位分離制度 [錯(cuò) ] 4: 基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度 [錯(cuò) ] A股指數(shù)上周上漲了 10%,本周下跌了 10%,下列說(shuō)法正確的是 (). 1: A:兩周累計(jì)收益率為零 [錯(cuò) ] 2: B:兩周累計(jì)上漲 1% [錯(cuò) ] 3: C:周累計(jì)下跌 1% [對(duì) ] 4: D:兩周累計(jì)收益率無(wú)法計(jì)算 [錯(cuò) ] （）。 1: 現(xiàn)金類資產(chǎn) [對(duì) ] 2: 證券類資產(chǎn) [對(duì) ] 3: 其他類資產(chǎn) [對(duì) ] 4: 固定資產(chǎn) [錯(cuò) ] （）。 1: 保證基金保值增值 [錯(cuò) ] 2: 保證托管資產(chǎn)的安全 完整 [對(duì) ] 3: 維護(hù)持有人的權(quán)益 [對(duì) ] 4: 保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行 [對(duì) ] 《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)審議，并取得參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。 1: A:30% [錯(cuò) ] 2: B:50% [錯(cuò) ] 3: C:1/3 [錯(cuò) ] 4: D:2/3 [對(duì) ] 《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括（）。 1: 基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集 份額總額 [錯(cuò) ] 2: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 60%以上 [錯(cuò) ] 3: 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的 80%以上 [對(duì) ] 4: 基金份額持有人人數(shù)達(dá)到 10000人以上 [錯(cuò) ] ,那么這個(gè)市場(chǎng)的特征是 (). 1: A:未來(lái)事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測(cè) [錯(cuò) ] 2: B:價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息 [對(duì) ] 3: C:證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化 [錯(cuò) ] 4: D:價(jià)格不起伏 [錯(cuò) ] ,基金 經(jīng)理通常會(huì) (). 1: A:降低基金的現(xiàn)金持有比例 [對(duì) ] 2: B:提高基金組合的貝塔值 [對(duì) ] 3: C:提高基金組合的貝塔值 [對(duì) ] 4: D:降低基金組合的貝塔值 [錯(cuò) ] (). 1: A:股票基金 [對(duì) ] 2: B:債券基金 [對(duì) ] 3: C:混合基金 [對(duì) ] 4: D:貨幣市場(chǎng)基金 [對(duì) ] ，以下描述中正確的是（）。 1: 投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加 權(quán)平均數(shù)。 [錯(cuò) ] 2: 方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 [錯(cuò) ] 3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權(quán)重均有關(guān)。 [對(duì) ] 4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān)。 [對(duì) ] （）。 1: 對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)不同 [對(duì) ] 2: 對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)和假設(shè)相同 [錯(cuò) ] 3: 對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同 [錯(cuò) ] 4: 對(duì)資產(chǎn)管理人 把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 [對(duì) ] 《證券投資基金法》的規(guī)定， “復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值 ”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。 1: 基金管理人 [錯(cuò) ] 2: 基金注冊(cè)登記人 [錯(cuò) ] 3: 基金托管人 [對(duì) ] 4: 基金代銷人 [錯(cuò) ] （）。 1: 加權(quán)成本 [錯(cuò) ] 2: 非歷史成本 [錯(cuò) ] 3: 公允價(jià)值 [對(duì) ] 4: 最近的交易成本 [錯(cuò) ] 、 交易的陳述正確的有（）。 1: A：封閉式基金的募集是一次性的 [對(duì) ] 2: B：一般由證券公司作為承銷機(jī)構(gòu) [對(duì) ] 3: C：造交易所上市交易 [對(duì) ] 4: D：通過證券公司進(jìn)行委托買賣 [對(duì) ] ,當(dāng)基金的分散程度提高時(shí) ,基金的特瑞諾指數(shù)會(huì) (). 1: A:變大 [錯(cuò) ] 2: B:變小 [錯(cuò) ] 3: C:不變 [對(duì) ] 4: D:無(wú)法判斷 [錯(cuò) ] 、法規(guī)的調(diào)整、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的 變化及時(shí)修改或完善體現(xiàn)的是制定內(nèi)部控制制度的（）原則。 1: A：合法合規(guī)性 [錯(cuò) ] 2: B：全面性 [錯(cuò) ] 3: C：審慎性 [錯(cuò) ] 4: D：適時(shí)性 [對(duì) ] （）。 1: 指數(shù)化投資 [錯(cuò) ] 2: 長(zhǎng)期持有 [錯(cuò) ] 3: 時(shí)機(jī)抉擇 [對(duì) ] 4: 以上都不是 [錯(cuò) ] ，其中對(duì)權(quán)數(shù)的描述正確的是（）。 1: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證 券的期望收益率 [錯(cuò) ] 2: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券未來(lái)收益率的概率分布 [錯(cuò) ] 3: 所使用的權(quán)數(shù)是組合中各證券的投資比例 [對(duì) ] 4: 所使用的權(quán)數(shù)可以是正，也可以為負(fù) [對(duì) ] （）日。 1: 15 [錯(cuò) ] 2: 30 [對(duì) ] 3: 60 [錯(cuò) ] 4: 90 [錯(cuò) ] 23. 投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施 基金公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包含內(nèi)容（） 1: A：按規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資 [對(duì) ] 2: B：堅(jiān)持獨(dú)立性原則 [對(duì) ] 3: C：堅(jiān)持集中交易制度 [對(duì) ] 4: D：內(nèi)部信息控制制度 [對(duì) ] (). 1: A:夏普指數(shù) [對(duì) ] 2: B:詹森指數(shù) [對(duì) ] 3: C:特瑞諾指數(shù) [對(duì) ] 4: D:信息比率 [對(duì) ] （）。 1: 通貨膨脹 [對(duì) ] 2: 利率變化 [對(duì) ] 3: 經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng) [對(duì) ] 4: 監(jiān)管 [對(duì) ] （）。 1: 2020年 5月 8日 [錯(cuò) ] 2: 2020年 6月 9日 [錯(cuò) ] 3: 2020年 6月 30日 [錯(cuò) ] 4: 2020年 7月 3日 [對(duì) ] 《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。 1: 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 [對(duì) ] 2: 基金份額的發(fā)售日期和期限 [對(duì) ] 3: 基金份額的發(fā)售方式和發(fā)售機(jī)構(gòu) [對(duì) ] 4: 基金合同和基金托管協(xié)議的主要 內(nèi)容 [對(duì) ] 28. 下列（）情形不可以暫停基金估值。 1: 法定節(jié)假日 [錯(cuò) ] 2: 證券交易所暫停營(yíng)業(yè) [錯(cuò) ] 3: 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 [錯(cuò) ] 4: 基金公布年報(bào) [對(duì) ] （）。 1: A：封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 [對(duì) ] 2: B：開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限 [對(duì) ] 3: C：封閉式基金投資人少 [錯(cuò) ] 4: D：開放式基金投資人多 [錯(cuò) ] ，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入，股票的股息、紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業(yè)所得稅。 1: 非銀行金融機(jī)構(gòu) [錯(cuò) ] 2: 企業(yè) [錯(cuò) ] 3: 基金 [對(duì) ] 4: 基金公司 [錯(cuò) ] 5%,第二年的收益率也是 5%,其年幾何平均收益率 (). 1: A:小于 5% [對(duì) ] 2: B:等于 5% [錯(cuò) ] 3: C:大于 5% [錯(cuò) ] 4: D:無(wú)法判斷 [錯(cuò) ] ，這個(gè)機(jī)構(gòu)是（）。 1: A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) [對(duì) ] 2: B：持有人大會(huì) [錯(cuò) ] 3: C：主要發(fā)起人 [錯(cuò) ] 4: D：基金管理公司 [錯(cuò) ] 、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（）。 1: A：成長(zhǎng)型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高 [對(duì) ] 2: B：收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低 [對(duì) ] 3: C：平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長(zhǎng)型，收入型基金之間 [對(duì) ] 4: D：成長(zhǎng)型基 金的收益可能低于收入型基金 [對(duì) ] （）。 1: 2020年 5月 8日 [錯(cuò) ] 2: 2020年 6月 9日 [對(duì) ] 3: 2020年 6月 30日 [錯(cuò) ] 4: 2020年 7月 3日 [錯(cuò) ] （）。 1: A：依據(jù)基金的組織形式不同 [錯(cuò) ] 2: B：依據(jù)基金的投資對(duì)象不同 [錯(cuò) ] 3: C：依據(jù)基金的投資目標(biāo)不同 [錯(cuò) ] 4: D：依據(jù)基金的投資理念不同 [對(duì) ] （）。 1: 基金名稱 [錯(cuò) ] 2: 利率變化 [對(duì) ] 3: 基金資產(chǎn)凈值 [對(duì) ] 4: 市場(chǎng)供求關(guān)系 [對(duì) ] ，形式主義式證券投資基金在（）要公布一次基金資產(chǎn)的凈值。 1: 每