【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 交易時(shí)間結(jié)束后，基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。 ( ) 8.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的 10％。 ( ) ，注冊(cè)登記 機(jī)構(gòu)一般在 T+2 日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。 ( ) ，封閉式基金交易要收取印花稅。 ( ) 。 ( ) 采取 “ 金額申購(gòu)、份額贖回 ” 原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。 ( ) LOF 份額，應(yīng)持深圳人民幣普通證券賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)。 ( ) ，可以在證券交易所上市交易。 ( ) ETF 申購(gòu)、贖回過(guò)程中，可以現(xiàn) 金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無(wú)法在申購(gòu)時(shí)買(mǎi)入的證券。 ( ) ETF 申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，可用一定數(shù)量的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱(chēng)為現(xiàn)金替代。 ( ) 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 元。 ( ) 買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍，不足 100 份的部分可以賣(mài)出。 ( ) 份額可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)。 ( ) ，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益 一并凍結(jié)。 ( ) 第 16 頁(yè) 共 52 頁(yè) 第四章 基金管理人（答案分離版） 一、單項(xiàng)選擇題 《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的 ( )擔(dān)任。 ，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于 ( )人民幣。 000 萬(wàn)元 000 萬(wàn)元 000 萬(wàn)元 ( )的股東。 ％ ％ ％ ％ ，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于 ( )人民幣。 億元 億元 億元 億元 ，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 ( )人民幣。 億元 億元 億元 億元 ，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于 3人，且不得 少于董事會(huì)人數(shù)的( )。 ／ 4 ／ 3 ／ 2 ／ 3 ，督察長(zhǎng)由 ( )聘任，并對(duì)其負(fù)責(zé)。 8.( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。 ，基金管理公司采取的組織形式是 ( )。 10.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。 ，記錄并保存每日投資交易情況的工作由 ( )負(fù)責(zé)。 ，以下說(shuō)法不正確的是 ( )。 13.( )在很大程度上反映了基金管理公司對(duì)投資者服務(wù)的質(zhì)量，對(duì)基金管理公司整個(gè)業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。 第 17 頁(yè) 共 52 頁(yè) ，而是投資者的資產(chǎn)，因此其對(duì)投資者負(fù)有重要的 ( )責(zé)任。 ( )利益優(yōu)先的原則。 ( )億元人民幣。 17.( )是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。 18.( )是指公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。 19.( )是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。 、合規(guī)性 20.( )是公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。 二、不定項(xiàng)選擇題 ( )。 、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) ( )。 、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性 險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn) ，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益 ，最常使用的估值方法有 ( )。 、稅收、折舊、攤銷(xiāo)前利潤(rùn) ( )。 ( )。 、分析方 法和投資工具的選擇是基金投資運(yùn)作的關(guān)鍵 第 18 頁(yè) 共 52 頁(yè) ，構(gòu)建合適的投資組合 ，以下敘述正確的是 ( )。 、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析 的工作對(duì)于基金財(cái)產(chǎn)的 ( )提供了較好的保障。 ( )。 ( )事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò) 2／ 3以上的獨(dú)立董事通過(guò)。 ( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。 ，以下說(shuō)法正確的是 ( )。 、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)相比，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較高 ，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問(wèn)題 司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。 、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近 3 年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 ，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 ( )。 ，它通常包括 ( )。 ( )。 、深度 第 19 頁(yè) 共 52 頁(yè) ( )的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。 ( )。 、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 l億元人民幣 ，最近 3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融臨管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄 該具備的條件有 ( )。 ，資產(chǎn)質(zhì)量良好 3億元人民幣 2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 2年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 ( )等部分組成。 ( )。 三、判斷題 、嚴(yán)格的崗位分離制度，就是要求基金管理公司要建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋，并進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)。 ( ) ，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。 ( ) 制的全面性原則要求，內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)市，必須普遍適用于公司每一個(gè)員工，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( ) 、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。 ( ) 、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作于冊(cè)等部分組成。 ( ) ，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建 立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。 ( ) 第 20 頁(yè) 共 52 頁(yè) ，還必須及時(shí)向基金經(jīng)理匯報(bào)實(shí)際交易情況和市場(chǎng)動(dòng)向，協(xié)助基金經(jīng)理完成基金投資運(yùn)作。 ( ) 、投資結(jié)構(gòu)和持倉(cāng)比例等，在市場(chǎng)上選擇合適的股票、債券和其他有價(jià)證券來(lái)構(gòu)建投資組合。 ( ) ，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 ( ) 控制制度必須遵循合法合規(guī)性、全面性、審慎性和適時(shí)性的原則。 ( ) ，基金管理公司所管理的基金資產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通?？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金資產(chǎn)。 ( ) 。 ( ) ，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于 4人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的 1／ 3。 ( ) 。 ( ) 。 ( ) 。 ( ) ，必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。 ( ) ，可以進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此，基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)那些具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要高得多。 ( ) 、保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整、促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而 制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱(chēng)。 ( ) ，只涵蓋基金及公司投資決策的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 ( ) 第五章 基金托管人（答案分離版） 一、單項(xiàng)選擇題 1.( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。 ( )批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。 第 21 頁(yè) 共 52 頁(yè) 《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的 ( )擔(dān)任。 4.( )是指基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶(hù)，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。 5.( )是指執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名義的資金往來(lái)。 產(chǎn)保管 6.( )是指以基金名義在銀行開(kāi)立的、用于基金名下資金往來(lái)的結(jié)算賬戶(hù)。 ， ( )托管人將經(jīng)過(guò)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令支付執(zhí)行。 +0 日 +1 日 +2 日 +3 日 ，排序正確的是 ( )。 (1)制作清算指令； (2)接收交易數(shù)據(jù)； (3)執(zhí)行清算指令； (4)確認(rèn)清算結(jié)果。 A.(1)(2)(3)(4) B.(2)(1)(3)(4) C.(1)(3)(4)(2) D.(2)(1)(4)(3) 9.( )按照規(guī)定對(duì)基金管理公司的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核， ( )負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。 ，基金托管人 ，中國(guó)結(jié)算公司 ，基金管理公司 ，中國(guó)結(jié)算公司 ( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《 證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。 ( )是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。 ( )是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù) 債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。 13.( )是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。 ( )。 15.( )指基金在證券交易所 進(jìn)行股票、債券買(mǎi)賣(mài)及回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。 第 22 頁(yè) 共 52 頁(yè) 16.( )包括基金在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)、回購(gòu)交易等所對(duì)應(yīng)的資金清算。 ( )。 、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán) 格分開(kāi) 、處分、