【正文】 （）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業(yè)所得稅。 1: 通貨膨脹 [對 ] 2: 利率變化 [對 ] 3: 經(jīng)濟(jì)周期波動 [對 ] 4: 監(jiān)管 [對 ] （）。 1: A：合法合規(guī)性 [錯 ] 2: B：全面性 [錯 ] 3: C：審慎性 [錯 ] 4: D：適時性 [對 ] （）。 1: 對投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好的認(rèn)識和假設(shè)不同 [對 ] 2: 對投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好的認(rèn)識和假設(shè)相同 [錯 ] 3: 對資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資權(quán)益變化的能力要求相同 [錯 ] 4: 對資產(chǎn)管理人 把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 [對 ] 《證券投資基金法》的規(guī)定， “復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值 ”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。 [錯 ] 2: 方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)。 1: 保證基金保值增值 [錯 ] 2: 保證托管資產(chǎn)的安全 完整 [對 ] 3: 維護(hù)持有人的權(quán)益 [對 ] 4: 保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行 [對 ] 《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。 1: A：辦事處不得從事經(jīng)營性活動 [對 ] 2: B：辦事處經(jīng)公司授權(quán)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動 [錯 ] 3: C：辦事處經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以從事公司經(jīng)營范圍以內(nèi)的經(jīng)營性活動 [錯 ] 4: D：辦事處的法律責(zé)任有公司承擔(dān) [對 ] （）。 6積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人能夠戰(zhàn)勝市場。 6市場流動性越大，市場沖擊成本越大。 6戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實際上是確定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。 5系統(tǒng)風(fēng)險是不可消除的風(fēng)險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險。 5個人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。 4我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。 4封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。 4基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。 3基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。 3期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。 2在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對實質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。 2經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。 2我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的 70%方可成立。 1信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。 1證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。 封閉式基金可以掛牌上市交易。 離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。 證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。 A、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略 B、以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略 C、市場異常戰(zhàn)略 D、投資組合戰(zhàn)略 5根據(jù)對市場效率的認(rèn)識，債券的投資策略可以分為（ ）。 A、自愿 B、公平 C、等價有償 D、誠實信用 5利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（ ）。 A、依法成立 B、有必要的財 產(chǎn)或者經(jīng)費 C、有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所 D、能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任 4下列哪些可以被視為市場異常的現(xiàn)象（ ）。 A、監(jiān)察風(fēng)險 B、信托風(fēng)險 C、投資風(fēng)險 D、流動性風(fēng)險 E、業(yè)務(wù)運作風(fēng)險 F、戰(zhàn)略風(fēng)險 4金融資產(chǎn)風(fēng)險包括（ ）。 A、基金單位凈值 B、基金單位凈值減交易費 C、基金單位凈值減贖回費 D、基金單位凈值加交易費 證券投資基金的主要費用包括（ ）。 A、修改基金契約 B、提前終止基金 C、更換基金管理人 D、更換基金托管人 3證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。 A、市場指數(shù) B、普通風(fēng)格指數(shù) C、標(biāo)準(zhǔn)化投資組合 D、詹森指數(shù) 3投資組合超額收益的來源是（ ）。 A、長期與短期 B、動態(tài)與靜態(tài) C、主動與被動 D、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策 2企業(yè)法人終止的原因包括（ ）。 A、信息成本 B、科研成本 C、人力成本 D、交易成本 E、物化成本 2證券投資的交易成本包括（ ）。 A、確定投資目標(biāo) B、信息管理 C、資產(chǎn)配置 D、投資選擇 E、風(fēng)險管理 貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品包括（ ）。 A、代理發(fā)行 B、公募發(fā)行 C、自行發(fā)行 D、私募發(fā)行 1基金變更包括（ ）。 A、 5年 B、 10年 C、 8年 D、 15年 70、采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測市場將上漲時（ ）。 A、信托法 B、證券法 C、目前沒有法律依據(jù) D、公司法 6委托單個社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的（ ）。 A、信托財產(chǎn) B、其自有資產(chǎn) C、信托合同約定的限度 D、其注冊資本 6消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ）。 A、基金監(jiān)管人 B、基金持有人 C、基金發(fā)起人 D、基金管理人 5契約型基金是基于（ ）而組織起來的代理投資行為。 A、營業(yè)稅 B、印花稅 C、企業(yè)所得稅 D、個人所得稅 5下列哪種風(fēng)險可以通過組合投資來分散（ ）。 A、 10% B、 9% C、 8% D、 7% 50、假定某基金的總資產(chǎn)為 35億元，總負(fù)債為 5億元，基金份額總數(shù)為 30億份，那么該基金單位凈值為（ ）。 A、 B、 C、 D、 4基金托管人的實收資本不少于（ ）。 A、夏普比率 B、詹森指數(shù) C、博迪比率 D、特雷諾比率 4常見的業(yè)績評價基準(zhǔn)不包括（ ）。 A、交易前價格基準(zhǔn) B交易后價格基準(zhǔn) C、平均價格基準(zhǔn) D、執(zhí)行價格基準(zhǔn) 3資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（ ）。 A、利率期貨 B、大豆期貨 C、綠豆期貨 D、遠(yuǎn)期合約 3證券投資的交易成本不包括（ ）。 A、合規(guī)性原則 B、誠實信用原則 C、合理性原則 D、投資分散化原則 2證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（ ）。 A、 10% B、 20% C、 30% D、 15% 2基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。 A、溢價發(fā)行 B、折價發(fā)行 C、平價發(fā)行 D、面值發(fā)行 1根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于（ ）年，最低募集數(shù)額不得少于（ ）億元： A、 10， 5 B、 5， 10 C、 5， 2 D、 10， 10 我國封閉式基金的發(fā)行期限為（ ）。 A、 10年以上 B、 20年以上 C、 15年以上 D、 5年以上 1基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ）。 A、 2億元 B、 3億元 C、 4億元 D、 1億元 1基金管理公司的發(fā)起人可以是（ ）。 A、成長型基金 B、收入型基金 C、期權(quán)基金 D、平衡型基金 第一家證券投資基金誕生于（ ）。 A、基金凈資產(chǎn) B、基金總資產(chǎn) C、基金投資額 D、基金流動資產(chǎn)額 F、開放式基金 證券投資基金不包括（ ）。 A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、證券交易市場 基金屆滿即為基金終止，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ）按投資者出資比例分配。 A、對沖基金 B、套利基金 C、指數(shù)基金 D、國際基金 根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（ ）。 A、信托投資公司 B、證券公司 C保險公司 D、基金管理公司 每個基金發(fā)起人的實收資本不少于（ ）。 A、 1億元 B、 2億元 C、 3億元 D、 4億元 1基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（ ）。 A、 1/4 B、 1/3 C、 1/2 D、 1/5 1我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行（ ）。 A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴(kuò)募 D、封閉式基金續(xù)期 2根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。 A、 2億元人民幣 B、 3億元人民幣 C、 4億元人民幣 D、 1億元人民幣 2證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（ ）。 A、股票 B、債券 C、基金證券 D、商業(yè)票據(jù) 3金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（ ）。 A、機(jī)會成本 B、市場沖擊成本 C、持有庫存的風(fēng)險成本 D、買賣價差 3估計公平市場價格的方法不包括（ ）。 A、標(biāo)準(zhǔn)差 B、貝塔值 C、阿爾法值 D、決定系數(shù) 投資績效的風(fēng)險調(diào)整方法不包括（ ）。 A、資產(chǎn)混合效率 B、資產(chǎn)風(fēng)險管理 C、資產(chǎn)類別效率 D、資產(chǎn)配置效率 4假設(shè)投資組合的收益率為 20%，無風(fēng)險收益率是 8%，投資組合的方差為 9%，貝塔值為 12%，那么，該投資組合的夏普比率等于（ ）。 A、 2% B、 3% C、 4% D、 5% 4巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）。 A、 B、 C、 D、 5非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（ ）。 A、債權(quán)人 B、受益人 C、委托人 D、股東 5證券投資基金托管人是（ ）權(quán)益的代表。 A、 7天 B、 10天 C、 7個工作日 D、 10個工作日 6根據(jù)《中華人民共和國信托法》，受托人以（ ）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。 A、同方向 B、無關(guān) C、反方向 D、無確定關(guān)系 6我國私募基金是按（ ）組織起來的。 A、申請報告 B、發(fā)起人協(xié)議 C、基金章程 D、托管協(xié)議 E招募說明書 6契約型基金的最低存續(xù)期是（ ）。 A、 商業(yè)銀行 B、保險公司 C、證券公司 D、金融咨詢公司 1開放式基金的發(fā)行方式包括（ ）。 A、合規(guī)性原則 B、誠實信用原則 C、 合理性原則 D、投資分散化原則 E、風(fēng)險于收益相匹配原則 1證券投資管理的的作業(yè)流程包括（ ）。 A、利率期貨 B、股指期貨 C、綠 豆期貨 D、遠(yuǎn)期合約 2證券投資的管理成本包括（ ）。 A、交易前價格基準(zhǔn) B交易后價格基準(zhǔn) C、平均價格基準(zhǔn) D、執(zhí)行價 格基準(zhǔn) 2資產(chǎn)管理人的投資方式包括（ ）。 A、夏普比率 B、詹森指數(shù) C、博迪比率 D、特雷諾比率 3常見的業(yè)績評 價基準(zhǔn)包括（ ）。 A、投資于其他基金 B、從事證券信貸業(yè)務(wù) C、從事證券信用交易 D、資金拆借業(yè)務(wù) 3基金持有人大會有權(quán)就下列哪些事項作出決議（ ）。 A、不公平地對待社保基金賬戶的資產(chǎn) B、用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信 用交易 C、運用社保基金投資于其他證券投資基金 D、從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資 3開放式基金的買入價可以是（ ）。 A、營業(yè)稅 B、印花稅 C、企業(yè)所得稅 D、個人所得稅 4監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險，主要包括（ ）。 A、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 C、資產(chǎn)混合管理 D、證券資產(chǎn)選擇 4法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ）。 A、國債 B、金融債券 C、公司債券 D、市政債券 E、可轉(zhuǎn)換債券 5依據(jù)《中華人民共和國民法通則》，民事活動應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。 A、利率風(fēng)險 B、通貨膨脹風(fēng)險 C、違約風(fēng)險 D、提前贖回風(fēng)險 5（ ）屬于證券的特定風(fēng)險： A、信用風(fēng)險 B、利率風(fēng)險 C、提前贖回風(fēng)險 D、購買力風(fēng)險 5積極型股票投資戰(zhàn)略包括（ ）。 A、對基金管理公司的監(jiān)管 B、對基金行為的監(jiān)管 C、對基金托管人的監(jiān)管 D、對基金持有人的監(jiān)管 （三）判斷題 公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管