【正文】 非正比例的個(gè)別情況?！　　　　　　　　　　　。ā　。　?5．上市公司主要通過定期報(bào)告和臨時(shí)公告等形式發(fā)布信息，所發(fā)布的信息是投資者對(duì)其證券進(jìn)行價(jià)值判斷的最重要來(lái)源。　　　　　　　　　?。ā　。　?1．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)是負(fù)責(zé)國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算的政府部門?！　　　　　　　。ā　。　?．媒體是連接信息需求者和信息供給者的橋梁，因此媒體是信息發(fā)布的主要渠道而非信息發(fā)布的主體之一?！　　　　　　　　　　　　　　　　。ā　。　?．證券投資分析是通過各種專業(yè)性的分析方法和分析手段對(duì)來(lái)自于各個(gè)渠道的、能夠?qū)ψC券價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生影響的各種信息進(jìn)行綜合分析，并判斷其對(duì)證券價(jià)值或證券價(jià)格及其變動(dòng)發(fā)生作用的方向和力度?！　．證券歷史價(jià)格和成交量信息　　B．該證券對(duì)應(yīng)的公司信息　　C．政府公布的產(chǎn)業(yè)信息　　D．未經(jīng)披露的公司重組計(jì)劃　　參考答案　　1．BCD2．ABCD3．ABD4．ABCD5．ACD　　6．AD7．ABC8．BCD9．BC10．ABD　　11．ABD12．AC13．ACD14．ABD15．ACD　　16．ABC17．ABCD18．ABC19．ACD20．ABCD　　21．ABD22．ABCD23．BCD24．ACD25．ABD　　26．AB27．ABCD28．BCD29．ABCD30．ABC　　31．ABC　　三、判斷題。因此，就我國(guó)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件來(lái)說，技術(shù)分析更適用于短期的行情預(yù)測(cè)　　28．宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括（　?。?。　　A．人的生存欲望　　　　B．人的投資欲望　　C．人的權(quán)力欲望　　　　D．人的存在價(jià)值欲望　　25．技術(shù)分析流派的發(fā)展過程中經(jīng)歷的決策方式有（　?。??！　．證券的市場(chǎng)價(jià)格　　B．成交量　　C．價(jià)和量的變化關(guān)系　　D．完成價(jià)量變化所需要的時(shí)間　　21．證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)主要來(lái)自于（　?。?。　　A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析　　　　B．行業(yè)與區(qū)域分析　　C．公司分析　　　　D．投資者心理分析　　17．公司分析的側(cè)重點(diǎn)主要包括（　?。！　．股票的價(jià)值決定其價(jià)格　　B．股票的價(jià)格決定其價(jià)值　　C．股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)　　D．股票市場(chǎng)的供求決定股票價(jià)格　　13．下列關(guān)于基本分析流派和技術(shù)分析流派優(yōu)缺點(diǎn)比較的描述中，正確的是（　?。！　．短期的行情預(yù)測(cè)　　B．周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)　　C．相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)　　D．預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域　　9．下列關(guān)于投資分析流派的描述，正確的是（　?。?。　　A．時(shí)間性　　　　B．風(fēng)險(xiǎn)性　　C．收益性　　　　D．流動(dòng)性　　5．作為發(fā)布主體，所發(fā)布的信息可能會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的政府部門主要有?。ā　。！　?．證券投資分析的意義包括（　?。??！　．無(wú)效市場(chǎng)　　　　B．弱式有效市場(chǎng)　　C．半強(qiáng)式有效市場(chǎng)　　　　D．強(qiáng)式有效市場(chǎng)　　30．在（　?。┲?，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)?！　．制定和實(shí)施貨幣政策、對(duì)金融業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理　　B．負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)、分析國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)，調(diào)節(jié)國(guó)民經(jīng)濟(jì)日常運(yùn)行，編制并組織實(shí)施近期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行調(diào)控目標(biāo)、政策和措施，組織解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重大問題，制定國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，擬定行業(yè)規(guī)劃和行業(yè)法規(guī)　　C．負(fù)責(zé)研究提出國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度發(fā)展計(jì)劃，研究提出總量平衡、發(fā)展速度和結(jié)構(gòu)調(diào)整的調(diào)控目標(biāo)及調(diào)控政策，銜接、平衡各主要行業(yè)的行業(yè)規(guī)劃　　D．主管財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資本金基礎(chǔ)工作　　26．不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（　?。??！　．國(guó)務(wù)院　　　　B．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)　　C．國(guó)家統(tǒng)計(jì)局　　　　D．國(guó)家商務(wù)部　　22．直接監(jiān)督管理我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的政府部門是（　?。！　．風(fēng)險(xiǎn)性和收益性　　B．價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)的規(guī)律性　　C．風(fēng)險(xiǎn)性　　D．風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、流動(dòng)性和時(shí)間性　　18．關(guān)于證券投資分析，下列不正確的說法是（　?。??！　．基本分析　　　　B．財(cái)務(wù)分析　　C．技術(shù)分析　　　　D．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析　　14．技術(shù)分析更適用于（　　）。　　A．博弈論　　B．市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)　　C．經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理　　D．任何金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于這項(xiàng)資產(chǎn)所有者預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值　　10．“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的”是（　?。┑挠^點(diǎn)?！　．基本分析　　　　B．技術(shù)分析　　C．市場(chǎng)分析　　　　D．學(xué)術(shù)分析　　6．下列關(guān)于投資收益和分析方法，正確的說法是（　?。?。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。（ ）９、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。（ ）５、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。　　　三、判斷題１、所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為標(biāo)的物的期貨交易方式。 ５、金融期貨的特征之一就是其金融商品的特有性質(zhì)，其主要表現(xiàn)在（ ）。 二、多選題１、金融期貨的類型主要有（ ）。 ５、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。答案：一、１、Ｃ ２、Ａ ３、Ｄ ４、Ｃ ５、Ｃ ６、Ｂ ７、Ｂ ８、Ａ 二、１、ＡＣＤ ２、ＢＣ ３、ＣＤ ４、ＢＣＤ ５、ＢＣ ６、ＡＢＣＤ 三、１、對(duì) ２、對(duì) ３、對(duì) ４、錯(cuò) ５、對(duì) ６、對(duì) ７、錯(cuò) ８、錯(cuò) ９、錯(cuò) １０、錯(cuò)第五節(jié) 金融衍生工具一、單選題１、１９７５年１０月２０日率先開辦政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)的抵押債券期貨，標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ）。（ ）四、名詞解釋１、基金證券 　 ２、證券投資基金 ３、契約型基金 ４、公司型基金５、封閉型基金６、開放型基金 ７、貨幣市場(chǎng)基金 ８、指數(shù)基金 ９、成長(zhǎng)型基金 １０、平衡型基金１１、創(chuàng)業(yè)基金 １２、基金管理人　１３、基金托管人 １４、基金資產(chǎn)凈值五、簡(jiǎn)答題１、證券投資基金與股票、債券有哪些異同。（ ）７、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降；反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。 （ ）３、公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。 ６、根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的目標(biāo)不同，可將投資基金劃分為（ ）。 ２、按基金設(shè)立后能否贖回或能否追加投資，基金可分為（ ）。　 ６、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（ ）為準(zhǔn) 。 ２、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）托管 。５、為什么說普通股股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票？６、普通股的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)有哪幾種處理方法？７、簡(jiǎn)述發(fā)行優(yōu)先股的意義。（ ）５、境外上市外資股是外幣認(rèn)購(gòu)的、以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。 三、判斷題１、普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。 二、多選題１、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（ ）。 % % % %２、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ） 。６、公司債券有哪些特征。２、影響債券利率的因素主要有哪些。（ ）６、發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。（ ）２、一般來(lái)說，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 ６、債券的特征可以表現(xiàn)為（ ）。 ２、影響債券利率的因素主要有（ ） 。 ８、安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。Ａ. 性質(zhì) ４、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。３、簡(jiǎn)述有價(jià)證券按上市與否的分類。（ 對(duì) ）９、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（ 錯(cuò) ）５、有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，所以沒有價(jià)格。 三、判斷題１、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。 ４、下列屬于貨幣證券的有價(jià)證券是（ ）。 二、多選題１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（ ）。 ５、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。《證券投資模擬》習(xí)題及答案上海政法學(xué)院 證券期貨研究中心李強(qiáng)2111年10月目 錄《證券投資模擬》習(xí)題及答案 1目 錄 2第一篇 證券投資工具 4第一章證券投資工具 4第一節(jié) 基本知識(shí) 4第二節(jié) 債券 6第三節(jié) 股票 9第四節(jié) 證券投資基金 10第五節(jié) 金融衍生工具 13(強(qiáng)化訓(xùn)練） 16第二章 證券市場(chǎng) 33第一節(jié) 概述 33第二節(jié) 證券發(fā)行市場(chǎng) 36第三節(jié) 證券交易市場(chǎng) 38第三章 資產(chǎn)定價(jià)理論及其發(fā)展 42第二篇 基本分析篇 46第四章 證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析 46第五章 證券投資的產(chǎn)業(yè)周期分析 50第六章 公司財(cái)務(wù)分析 53第七章 公司價(jià)值分析 53第三篇 技術(shù)分析篇 58第八章 證券投資技術(shù)分析概述 58第九章 證券投資技術(shù)分析主要理論與方法 61第十章 技術(shù)指標(biāo) 65第四篇 組合管理篇 73第十一章 投資組合的選擇 73第十二章 風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的定價(jià) 80第十三章 投資組合管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)模型 80第十四章債券組合管理 80（附加練習(xí)） 86期末考試模擬題 89習(xí)題一 89習(xí)題二 94習(xí)題三 97習(xí)題四 104習(xí)題五 109習(xí)題六 114習(xí)題七 118習(xí)題八 125習(xí)題九 130習(xí)題十 135習(xí)題十一 139習(xí)題十二 145習(xí)題十三 149習(xí)題十四 154習(xí)題十五 159習(xí)題十六 165習(xí)題十七 168習(xí)題十八 175第一篇 證券投資工具第一章證券投資工具第一節(jié) 基本知識(shí)一、單選題１、證券按其性質(zhì)不同，可以分為 （ ）。 ４、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（ ）、政府證券和國(guó)際證券。所以，收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（ ）關(guān)系。屬于貨幣證券的有（ ）。 ６、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ ）。（ 錯(cuò) ）４、有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（ 錯(cuò) ）８、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。２、簡(jiǎn)述有價(jià)證券按所體現(xiàn)內(nèi)容的分類。 ３、債券根據(jù)（ ）分為政府債券、金融債券和公司債券。 ７、公債不是（ ）。 二、多選題１、債券票面的基本要素有（ ）。 ５、債券的性質(zhì)可以概括為（ ）。 三、判斷題１、 債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。（ ）５、一般來(lái)說，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。（ ）四、名詞解釋１、債券 ２、公司債券 ３、附息債券 ４、貼現(xiàn)債券 ５、累進(jìn)利率債券６、信用債券 ７、擔(dān)保債券 ８、憑證式債券 ９、記賬式債券五、簡(jiǎn)答題１、債券票面有哪些基本要素。５、公債具有什么特點(diǎn)。答案：一、１、Ｃ２、Ａ ３、Ｄ ４、Ｂ ５、Ｃ ６、Ａ ７、Ｄ ８、Ｂ ９、Ａ １０、Ｃ二、１、ＡＢＣＤ ２、ＡＢＤ ３、ＢＣＤ ４、ＡＢＣ ５、ＡＣ?。?、ＡＢＣＤ ７、ＡＢＣＤ ８、ＡＢＣＤ三、１、錯(cuò) ２、錯(cuò) ３、對(duì) ４、對(duì) ５、錯(cuò) ６、對(duì) ７、錯(cuò) ８、對(duì)第三節(jié) 股票一、單選題１、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（ ）。 ５、藍(lán)籌股通常指（ ） 的股票。 　　，從中獲得一定的報(bào)酬　　 ４、上市股票的市場(chǎng)價(jià)格受諸多因素的影響，這些因素包括（ ）。（ ）４、公眾股是指社會(huì)公眾股部分。４、簡(jiǎn)述優(yōu)先股股票的基本特征。答案：一、１、Ｄ ２、Ｃ ３、Ａ ４、Ａ ５、Ｂ 二、１、ＡＢＣＤ ２、ＡＢ ３、ＡＢＤ ４、ＡＢＣＤ 三、１、對(duì) ２、對(duì) ３、錯(cuò) ４、錯(cuò) ５、錯(cuò)第四節(jié) 證券投資基金一、單選題１、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運(yùn)用。