【正文】 非正比例的個別情況。　　　　　　　　　　　?。ā　。　?5．上市公司主要通過定期報告和臨時公告等形式發(fā)布信息，所發(fā)布的信息是投資者對其證券進(jìn)行價值判斷的最重要來源?！　　　　　　　　　。ā　。　?1．國家發(fā)展和改革委員會是負(fù)責(zé)國民經(jīng)濟(jì)核算的政府部門。　　　　　　　?。ā　。　?．媒體是連接信息需求者和信息供給者的橋梁，因此媒體是信息發(fā)布的主要渠道而非信息發(fā)布的主體之一。　　　　　　　　　　　　　　　　?。ā　。　?．證券投資分析是通過各種專業(yè)性的分析方法和分析手段對來自于各個渠道的、能夠?qū)ψC券價值或價格產(chǎn)生影響的各種信息進(jìn)行綜合分析，并判斷其對證券價值或證券價格及其變動發(fā)生作用的方向和力度?！　．證券歷史價格和成交量信息　　B．該證券對應(yīng)的公司信息　　C．政府公布的產(chǎn)業(yè)信息　　D．未經(jīng)披露的公司重組計劃　　參考答案　　1．BCD2．ABCD3．ABD4．ABCD5．ACD　　6．AD7．ABC8．BCD9．BC10．ABD　　11．ABD12．AC13．ACD14．ABD15．ACD　　16．ABC17．ABCD18．ABC19．ACD20．ABCD　　21．ABD22．ABCD23．BCD24．ACD25．ABD　　26．AB27．ABCD28．BCD29．ABCD30．ABC　　31．ABC　　三、判斷題。因此，就我國現(xiàn)實市場條件來說，技術(shù)分析更適用于短期的行情預(yù)測　　28．宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的各項經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括（　?。?。　　A．人的生存欲望　　　　B．人的投資欲望　　C．人的權(quán)力欲望　　　　D．人的存在價值欲望　　25．技術(shù)分析流派的發(fā)展過程中經(jīng)歷的決策方式有（　?。??！　．證券的市場價格　　B．成交量　　C．價和量的變化關(guān)系　　D．完成價量變化所需要的時間　　21．證券投資基本分析的理論基礎(chǔ)主要來自于（　?。！　．宏觀經(jīng)濟(jì)分析　　　　B．行業(yè)與區(qū)域分析　　C．公司分析　　　　D．投資者心理分析　　17．公司分析的側(cè)重點主要包括（　?。??！　．股票的價值決定其價格　　B．股票的價格決定其價值　　C．股票的價格圍繞價值波動　　D．股票市場的供求決定股票價格　　13．下列關(guān)于基本分析流派和技術(shù)分析流派優(yōu)缺點比較的描述中，正確的是（　?。！　．短期的行情預(yù)測　　B．周期相對比較長的證券價格預(yù)測　　C．相對成熟的證券市場　　D．預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域　　9．下列關(guān)于投資分析流派的描述，正確的是（　　）?！　．時間性　　　　B．風(fēng)險性　　C．收益性　　　　D．流動性　　5．作為發(fā)布主體，所發(fā)布的信息可能會對證券市場產(chǎn)生影響的政府部門主要有?。ā　。！　?．證券投資分析的意義包括（　?。??！　．無效市場　　　　B．弱式有效市場　　C．半強(qiáng)式有效市場　　　　D．強(qiáng)式有效市場　　30．在（　?。┲?，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報?！　．制定和實施貨幣政策、對金融業(yè)實施監(jiān)督管理　　B．負(fù)責(zé)監(jiān)測、分析國民經(jīng)濟(jì)運行態(tài)勢，調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)日常運行，編制并組織實施近期經(jīng)濟(jì)運行調(diào)控目標(biāo)、政策和措施，組織解決經(jīng)濟(jì)運行中的重大問題，制定國家產(chǎn)業(yè)政策，指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，擬定行業(yè)規(guī)劃和行業(yè)法規(guī)　　C．負(fù)責(zé)研究提出國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃和年度發(fā)展計劃，研究提出總量平衡、發(fā)展速度和結(jié)構(gòu)調(diào)整的調(diào)控目標(biāo)及調(diào)控政策，銜接、平衡各主要行業(yè)的行業(yè)規(guī)劃　　D．主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎(chǔ)工作　　26．不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（　?。??！　．國務(wù)院　　　　B．國家發(fā)展和改革委員會　　C．國家統(tǒng)計局　　　　D．國家商務(wù)部　　22．直接監(jiān)督管理我國證券期貨市場的政府部門是（　?。！　．風(fēng)險性和收益性　　B．價格圍繞價值波動的規(guī)律性　　C．風(fēng)險性　　D．風(fēng)險性、收益性、流動性和時間性　　18．關(guān)于證券投資分析，下列不正確的說法是（　?。！　．基本分析　　　　B．財務(wù)分析　　C．技術(shù)分析　　　　D．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析　　14．技術(shù)分析更適用于（　　）。　　A．博弈論　　B．市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復(fù)　　C．經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理　　D．任何金融資產(chǎn)的真實價值等于這項資產(chǎn)所有者預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值　　10．“市場永遠(yuǎn)是對的”是（　　）的觀點。　　A．基本分析　　　　B．技術(shù)分析　　C．市場分析　　　　D．學(xué)術(shù)分析　　6．下列關(guān)于投資收益和分析方法，正確的說法是（　　）。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確項的代碼填入空格內(nèi)。（ ）９、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。（ ）５、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)?！　　∪?、判斷題１、所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為標(biāo)的物的期貨交易方式。 ５、金融期貨的特征之一就是其金融商品的特有性質(zhì)，其主要表現(xiàn)在（ ）。 二、多選題１、金融期貨的類型主要有（ ）。 ５、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。答案：一、１、Ｃ ２、Ａ ３、Ｄ ４、Ｃ ５、Ｃ ６、Ｂ ７、Ｂ ８、Ａ 二、１、ＡＣＤ ２、ＢＣ ３、ＣＤ ４、ＢＣＤ ５、ＢＣ ６、ＡＢＣＤ 三、１、對 ２、對 ３、對 ４、錯 ５、對 ６、對 ７、錯 ８、錯 ９、錯 １０、錯第五節(jié) 金融衍生工具一、單選題１、１９７５年１０月２０日率先開辦政府國民抵押協(xié)會的抵押債券期貨，標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（ ）。（ ）四、名詞解釋１、基金證券 　 ２、證券投資基金 ３、契約型基金 ４、公司型基金５、封閉型基金６、開放型基金 ７、貨幣市場基金 ８、指數(shù)基金 ９、成長型基金 １０、平衡型基金１１、創(chuàng)業(yè)基金 １２、基金管理人?。保?、基金托管人 １４、基金資產(chǎn)凈值五、簡答題１、證券投資基金與股票、債券有哪些異同。（ ）７、債券基金的收益受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會下降；反之，若市場利率上調(diào)時，其收益會上升。 （ ）３、公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。 ６、根據(jù)投資風(fēng)險與收益的目標(biāo)不同，可將投資基金劃分為（ ）。 ２、按基金設(shè)立后能否贖回或能否追加投資，基金可分為（ ）?！? ６、在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（ ）為準(zhǔn) 。 ２、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）托管 。５、為什么說普通股股票是風(fēng)險最大的股票？６、普通股的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)有哪幾種處理方法？７、簡述發(fā)行優(yōu)先股的意義。（ ）５、境外上市外資股是外幣認(rèn)購的、以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。 三、判斷題１、普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。 二、多選題１、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（ ）。 % % % %２、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ） 。６、公司債券有哪些特征。２、影響債券利率的因素主要有哪些。（ ）６、發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債。（ ）２、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 ６、債券的特征可以表現(xiàn)為（ ）。 ２、影響債券利率的因素主要有（ ） 。 ８、安全性最高的有價證券是（ ）。Ａ. 性質(zhì) ４、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。３、簡述有價證券按上市與否的分類。（ 對 ）９、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本證券。（ 錯 ）５、有價證券本身沒有價值，所以沒有價格。 三、判斷題１、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。 ４、下列屬于貨幣證券的有價證券是（ ）。 二、多選題１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（ ）。 ５、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬?！蹲C券投資模擬》習(xí)題及答案上海政法學(xué)院 證券期貨研究中心李強(qiáng)2111年10月目 錄《證券投資模擬》習(xí)題及答案 1目 錄 2第一篇 證券投資工具 4第一章證券投資工具 4第一節(jié) 基本知識 4第二節(jié) 債券 6第三節(jié) 股票 9第四節(jié) 證券投資基金 10第五節(jié) 金融衍生工具 13(強(qiáng)化訓(xùn)練） 16第二章 證券市場 33第一節(jié) 概述 33第二節(jié) 證券發(fā)行市場 36第三節(jié) 證券交易市場 38第三章 資產(chǎn)定價理論及其發(fā)展 42第二篇 基本分析篇 46第四章 證券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)分析 46第五章 證券投資的產(chǎn)業(yè)周期分析 50第六章 公司財務(wù)分析 53第七章 公司價值分析 53第三篇 技術(shù)分析篇 58第八章 證券投資技術(shù)分析概述 58第九章 證券投資技術(shù)分析主要理論與方法 61第十章 技術(shù)指標(biāo) 65第四篇 組合管理篇 73第十一章 投資組合的選擇 73第十二章 風(fēng)險資產(chǎn)的定價 80第十三章 投資組合管理業(yè)績評價模型 80第十四章債券組合管理 80（附加練習(xí)） 86期末考試模擬題 89習(xí)題一 89習(xí)題二 94習(xí)題三 97習(xí)題四 104習(xí)題五 109習(xí)題六 114習(xí)題七 118習(xí)題八 125習(xí)題九 130習(xí)題十 135習(xí)題十一 139習(xí)題十二 145習(xí)題十三 149習(xí)題十四 154習(xí)題十五 159習(xí)題十六 165習(xí)題十七 168習(xí)題十八 175第一篇 證券投資工具第一章證券投資工具第一節(jié) 基本知識一、單選題１、證券按其性質(zhì)不同，可以分為 （ ）。 ４、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（ ）、政府證券和國際證券。所以，收益是對風(fēng)險的補(bǔ)償，風(fēng)險與收益成（ ）關(guān)系。屬于貨幣證券的有（ ）。 ６、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（ ）。（ 錯 ）４、有價證券的價格證明了它本身是有價值的。（ 錯 ）８、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。２、簡述有價證券按所體現(xiàn)內(nèi)容的分類。 ３、債券根據(jù)（ ）分為政府債券、金融債券和公司債券。 ７、公債不是（ ）。 二、多選題１、債券票面的基本要素有（ ）。 ５、債券的性質(zhì)可以概括為（ ）。 三、判斷題１、 債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。（ ）５、一般來說，當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。（ ）四、名詞解釋１、債券 ２、公司債券 ３、附息債券 ４、貼現(xiàn)債券 ５、累進(jìn)利率債券６、信用債券 ７、擔(dān)保債券 ８、憑證式債券 ９、記賬式債券五、簡答題１、債券票面有哪些基本要素。５、公債具有什么特點。答案：一、１、Ｃ２、Ａ ３、Ｄ ４、Ｂ ５、Ｃ ６、Ａ ７、Ｄ ８、Ｂ ９、Ａ １０、Ｃ二、１、ＡＢＣＤ ２、ＡＢＤ ３、ＢＣＤ ４、ＡＢＣ ５、ＡＣ　６、ＡＢＣＤ ７、ＡＢＣＤ ８、ＡＢＣＤ三、１、錯 ２、錯 ３、對 ４、對 ５、錯 ６、對 ７、錯 ８、對第三節(jié) 股票一、單選題１、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（ ）。 ５、藍(lán)籌股通常指（ ） 的股票。 　　，從中獲得一定的報酬　　 ４、上市股票的市場價格受諸多因素的影響，這些因素包括（ ）。（ ）４、公眾股是指社會公眾股部分。４、簡述優(yōu)先股股票的基本特征。答案：一、１、Ｄ ２、Ｃ ３、Ａ ４、Ａ ５、Ｂ 二、１、ＡＢＣＤ ２、ＡＢ ３、ＡＢＤ ４、ＡＢＣＤ 三、１、對 ２、對 ３、錯 ４、錯 ５、錯第四節(jié) 證券投資基金一、單選題１、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ）管理和運用。